三一重工：第六届监事会第二十六次会议决议公告2018-11-29
证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2018-080
转债代码：110032 转债简称：三一转债
三一重工股份有限公司
第六届监事会第二十六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第二
十六次会议于 2018 年 11 月 28 日以通讯表决方式召开。会议应参加
表决的监事 3 人，实际参加表决的监事 3 人。会议符合《公司法》和
《公司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：
一、审议通过《关于增加 2018 年度日常关联交易额度的议案》
根据生产经营需要，公司拟将2018年度日常关联交易总额由预计
数317,103万元调增至360,066万元，增加2018年度日常关联交易额度
42,963万元。
监事会认为: 公司新增2018年度日常关联交易是生产经营过程
发生的关联交易，关联交易价格是参照市场定价协商制定，定价公允、
合理，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不
影响公司的独立性，也不存在损害公司和股东利益的行为。在董事会
表决过程中，关联董事回避了表决，符合法律法规等相关规定，表决
程序合法有效。
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权
二、审议通过《关于收购帕尔菲格持有的三一汽车起重机械有限
公司部分股权暨关联交易的议案》
公司拟收购奥地利帕尔菲格集团（简称“帕尔菲格”，股票代码：
“PALFINGER AG”）持有的三一汽车起重机械有限公司10%股权中的
2.5%股权，根据公司与帕尔菲格于2014年2月12日签署的《三一汽车
起重机械有限公司增资认股协议》关于股权回购的相关约定，经双方
友好协商，本次交易金额为2,860万欧元。
监事会认为：本次交易系公司严格执行与帕尔菲格于2014年2月
12日签署的《三一汽车起重机械有限公司增资认股协议》关于股权回
购的相关约定。我们认为此次关联交易定价公允，董事会审议程序合
法有效，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
表决结果：3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
三、审议通过《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》
公司拟使用额度不超过100亿元的闲置自有资金购买低风险理财
产品，在任一时点总额度不超过100亿元人民币，在该额度内，资金
可滚动使用，投资期限为2018年12月15日至2019年12月31日。
监事会认为: 在保证公司正常经营和资金安全的前提下，公司利
用自有闲置资金购买低风险理财产品，能够提高资金使用效率，不存
在损害公司及全体股东利益特别是中小股东利益的情形。
表决结果：3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
四、审议通过《关于在关联银行开展存贷款及理财业务的议案》
公司拟在关联方湖南三湘银行股份有限公司（以下简称“三湘银
行”）开展存贷款及保本型理财产品业务，单日存贷款及保本型理财
产品业务余额上限不超过人民币50亿元，投资期限为2018年12月15
日至2019年12月31日。
监事会认为：上述关联交易系公司在银行业金融机构正常的资金
存放与借贷行为，存、贷款及购买保本型理财产品的利率均按商业原
则，关联交易定价公允，不存在损害公司及其他股东、特别是中小股
东利益的情形。
表决结果：3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
五、审议通过《关于开展按揭与融资租赁业务的议案》
2019 年度公司计划新发生按揭贷款与融资租赁总额不超过人民
币 220 亿元，单笔业务期限不超过 5 年。公司对上述额度范围内的按
揭与融资租赁业务负有回购义务。
表决结果：3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
六、审议通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股
票的议案》
根据公司《2016年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》、
《2016年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关
规定，公司拟注销离职激励人员共20人已获授但未达行权条件的股票
期权共计1,021,450份，拟回购注销离职激励人员共21人已获授但未
达解锁条件的限制性股票共计186,400股。
经核查，监事会认为：激励对象因离职原因导致其不符合激励条
件，不再具备激励对象资格，监事会同意此次注销部分股票期权和回
购注销部分限制性股票事项。
表决结果：3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
特此公告。
三一重工股份有限公司监事会
二〇一八年十一月二十九日
