证券代码:600031 证券简称:三一重工 公告编号:2019-085 三一重工股份有限公司 2019 年第三季度股票期权自主行权结果 暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示: 2019 年第三季度股票期权自主行权情况:本次自主行权数为 46,404,406 份,其中公司 2016 年股权激励计划首次授予股票期 权第二个行权期完成自主行权数为 31,506,052 股,占符合条件 行权数量 48,099,115 份的 65.50%;预留授予第一个行权期完成 自主行权数为 14,898,354 股,占符合条件行权数量 20,528,350 份的 72.57%。 一、股票期权自主行权概述 根据公司《2016 年股票期权与限制性股票激励计划》、《2016 年 股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定,经 公司 2019 年 4 月 26 日召开的第六届董事会第三十九次会议审议,公 司 2016 年股权激励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留授予 第一个行权期的行权条件已经成就:其中首次授予股票期权第二个行 权期符合条件的股票期权行权数量为 48,099,115 份,行权起始日期 为 2019 年 5 月 29 日,行权终止日期为 2020 年 4 月 7 日;预留授予 1 股票期权第一个行权期符合条件的股票期权行权数量为 20,528,350 份,行权起始日期为 2019 年 5 月 29 日,行权终止日期为 2020 年 3 月 1 日;行权所得股票可于行权日(T 日)后的第二个交易日(T+2) 日上市交易。具体内容详见 2019 年 5 月 24 日披露在上海证券交易所 网站的《2016 年股权激励计划首次授予股票期权第二个行权期及预 留授予股票期权第一个行权期符合行权条件的公告》。 二、本次股票期权自主行权具体情况 2019 年 6 月 30 日至 2019 年 9 月 30 日,公司股票期权激励对象 通过自主行权方式,已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 过户登记股份共 46,404,406 股;其中公司 2016 年股权激励计划首次 授予股票期权第二个行权期完成自主行权数为 31,506,052 股,占符 合条件的股票期权行权数量 48,099,115 份的 65.50%;预留授予第一 个行权期完成自主行权数为 14,898,354 股,占符合条件行权数量 20,528,350 份的 72.57%。公司本次获得募集资金 275,701,015.50 元, 该项资金将用于补充公司流动资金。本次行权对公司财务状况和经营 成果均不构成重大影响。 三、股本变动情况 单位:股 变动前 变动后 2019 年 8 月 2019 年 9 月 股份类别 (2019 年 6 月 30 2019 年 9 月 6 本次股票期 (2019 年 9 月 30 1 日回购注 6 日限制性 日总股本 权自主行权 日) 销股份总数 股票解锁 日) 有限售条 37,195,987 -5,026,276 -24,308,504 7,861,207 0 7,861,207 件流通股 无限售条 8,337,896,481 0 24,308,504 8,362,204,985 46,404,406 8,408,609,391 件流通股 总股本 8,375,092,468 -5,026,276 0 8,370,066,192 46,404,406 8,416,470,598 2 特此公告。 三一重工股份有限公司董事会 二〇一九年十月十日 3