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招商銀行股份有限公司
CHINA MERCHANTS BANK CO., LTD.
（H股股票代碼：03968）
（優先股股票代碼：04614）
董事會和監事會換屆選舉、
發行股份及 ╱ 或購股權的一般性授權、
建議修訂公司章程、
2019-2021年資本管理中期規劃
及
2018年度股東大會通知
2019 6 27 7088
25 31
(www.hkex.com.hk) (www.cmbchina.com)
2019 6 6
24 2019 6 26
2019 5 10
釋義 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
董事會函件 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
........................................................ 3
........................................ 4
............................... 5
.............................................. 6
2019-2021 .................................... 7
..................................................... 7
..................................................... 8
..................................................... 8
附錄一 一 第十一屆董事會董事候選人及
第十一屆監事會股東監事和
外部監事候選人的簡歷 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
附錄二 一 建議修訂公司章程 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19
附錄三 一 2019-2021年資本管理中期規劃 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20
2018年度股東大會通知 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25
–i–
2019 6 27
2018 7088
2018
H H
03968 04614
2017 12 22 2018
1 12
360028 275,000,000
27,500,000,000
A
1.00
–1–
H 1.00
2019 5 3
571
H
–2–
招商銀行股份有限公司
CHINA MERCHANTS BANK CO., LTD.
（H股股票代碼：03968）
（優先股股票代碼：04614）
7088
518040
31
董事會和監事會換屆選舉、
發行股份及 ╱ 或購股權的一般性授權、
建議修訂公司章程、
2019-2021年資本管理中期規劃
及
2018年度股東大會通知
一、 緒言
–3–
二、董事會和監事會換屆選舉
2018
2019 4 25
2019 4 25
1
(1) 7
(2) 3
(3) 5
7
3 5
9
3
(1) 3
(2) 3
1
–4–
3
三、 發行股份及 ╱ 或購股權的一般性授權
1.
(1) (2) (3)
A H A
H
(1)
(2)
A H
A H
A H 20%
(3)
2.
–5–
(1)
(2)
(3)
3. 1
1
1
4.
四、 建議修訂公司章程
2019 3 22
–6–
2019
五、 2019-2021年資本管理中期規劃
2019-2021
2019-2021
六、 股東大會
2019 6 27
7088 25 31
股東大會暫停辦理股份過戶登記手續日期
H 2019 5 28
2019 6 27 H
H 2019 5 27
4 30 H
183 17
1712-1716 2019 6 20 H
(www.hkex.com.hk) (www.cmbchina.com)
2019 6 6
24 2019 6 26
–7–
派付2018年度末期股息暫停辦理股份過戶登記手續日期
2018 12 31 H
2019 7 6 2019 7 11 H
H 2019 7 5
4 30 H
183 17
1712-1716 2019 7 11 H 2018
七、 責任聲明
(i)
(ii)
(iii)
八、 推薦意見
招商銀行股份有限公司
李建紅
2019 5 10
–8–
附錄一 第十一屆董事會董事候選人及
第十一屆監事會股東監事和外部監事候選人的簡歷
股東董事候選人
李建紅先生 62
XV
付剛峰先生 52
XV
周松先生 47
–9–
附錄一 第十一屆董事會董事候選人及
第十一屆監事會股東監事和外部監事候選人的簡歷
A 23,282
XV
洪小源先生 56
XV
張健先生 54
XV
蘇敏女士 51
– 10 –
附錄一 第十一屆董事會董事候選人及
第十一屆監事會股東監事和外部監事候選人的簡歷
XV
羅勝先生 48
XV
上市規則 13.51(2)(h) 13.51(2)(v)
– 11 –
附錄一 第十一屆董事會董事候選人及
第十一屆監事會股東監事和外部監事候選人的簡歷
執行董事候選人
田惠宇先生 53
1998 7
2003 7 2003 7 2006 12
2006 12 2011 3
2011 3 2013 5
2013 5 2013 9
A 110,000
XV
劉建軍先生 53
2000 9
2013 12
VISA
A 80,000
XV
王良先生 53
2012 6
2013 11
2015 1 2016 11 2019 4
2019 4
A 80,000
XV
– 12 –
附錄一 第十一屆董事會董事候選人及
第十一屆監事會股東監事和外部監事候選人的簡歷
13.51(2)(h) 13.51(2)(v)
獨立董事候選人
梁錦松先生 67
XV
趙軍先生 56
EMBA
– 13 –
附錄一 第十一屆董事會董事候選人及
第十一屆監事會股東監事和外部監事候選人的簡歷
XV
王仕雄先生 65
Thomson Reuters
XV
李孟剛先生 52
(NAES)
(IEEE)
XV
劉俏先生 48
– 14 –
附錄一 第十一屆董事會董事候選人及
第十一屆監事會股東監事和外部監事候選人的簡歷
XV
50
13.51(2)(h) 13.51(2)(v)
3.13
股東監事候選人
彭碧宏先生 55
20
– 15 –
附錄一 第十一屆董事會董事候選人及
第十一屆監事會股東監事和外部監事候選人的簡歷
XV
吳珩先生 42
2000 3 2005 3
2005 3 2009 4
2009 4 2015 5
2014 5
2015 5
XV
溫建國先生 56
2007 7 2009 7
2010 6 2013 5
XV
13.51(2)(h) 13.51(2)(v)
– 16 –
附錄一 第十一屆董事會董事候選人及
第十一屆監事會股東監事和外部監事候選人的簡歷
外部監事候選人
靳慶軍先生 61
A 65,800
XV
丁慧平先生 62
2003 5 2006 5
XV
– 17 –
附錄一 第十一屆董事會董事候選人及
第十一屆監事會股東監事和外部監事候選人的簡歷
韓子榮先生 55
1985 8 1992 10
1992 10 1997 9
1997 10 2008 10 2008 10
2012 10
XV
40
13.51(2)(h) 13.51(2)(v)
– 18 –
附錄二 建議修訂公司章程
《招商銀行股份有限公司章程（2019年修訂）》主要條款修改對比表
條款編號 原條款內容 新條款內容 修訂依據
第十一條
（對應新章程 堅持市場化的選人用人機制
第十一條） 和薪酬激勵機制
新增條款 為貫徹落實「科技引領」戰略原則，
（對應新章程 加快向「金融科技銀行」轉型，本行
第二百 制定年度財務預算方案時將持續加大
六十一條） 對金融科技的投入，每年投入金融科
技的整體預算額度原則上不低於上一
年度本行經審計的營業收入（集團口
徑）的百分之三點五；其中，投入經
董事會授權成立的「招商銀行金融科
技創新項目基金」的預算額度原則上
不低於本行上一年度經審計的營業收
入（集團口徑）的百分之一。
– 19 –
附錄三 2019 - 2021 年 資 本 管 理 中 期 規 劃
2019-2021
一、 資本規劃的考慮因素
1. 外部經營形勢複雜多變
2. 綜合化經營轉型深入推進
3. 《巴塞爾協議III》修訂落地
2017 III 2022 1 1
– 20 –
附錄三 2019 - 2021 年 資 本 管 理 中 期 規 劃
72.5%
二、 資本規劃目標
1. 最低監管要求
7.5% 8.5% 10.5%
2. 資本緩沖區間
綜合上述要求，本公司2019-2021年資本規劃目標設置為：規劃期內，核
心一級資本充足率、一級資本充足率及總資本充足率分別達到並保持在9.5%、
10.5%和12.5%以上。
– 21 –
附錄三 2019 - 2021 年 資 本 管 理 中 期 規 劃
三、 資本補充規劃
（一）內生性補充
1. 增強盈利回報能力
2. 充分計提減值準備
3. 保持分紅政策穩定
30%
（二）外源性補充
1. 綜合考慮各類資本工具進行資本補充
– 22 –
附錄三 2019 - 2021 年 資 本 管 理 中 期 規 劃
2. 主要股東對資本補充給予承諾與支持
四、 資本管理策略
一是密切跟踪國際監管規則落地實施，強化資本規劃與預算管理的銜接機制。
III
二是優化經濟資本管理，充分發揮資本管理在戰略實施中的核心作用。
RAROC EVA
EVA RAROC
三是把握監管實質內涵，健全完善內部資本充足評估機制。
– 23 –
附錄三 2019 - 2021 年 資 本 管 理 中 期 規 劃
四是推進資本工具創新，構建多元化資本補充和資產經營機制。
– 24 –
2018
招商銀行股份有限公司
CHINA MERCHANTS BANK CO., LTD.
（H股股票代碼：03968）
（優先股股票代碼：04614）
2018年度股東大會通知
茲通告
2019 6 27 2018
一、 召開會議基本情況
（一）現場會議召開時間
2019 6 27
（二）現場會議召開地點
7088
（三）召集人
（四）召開方式
A
（五）出席對象
1. 2019 6 20 A
(600036)
A A
– 25 –
2018
2. 2019 6 20 H
(03968) H H
3.
4.
5.
二、 本次會議審議事項
普通決議案
1. 2018年度董事會工作報告；
2. 2018年度監事會工作報告；
3. 2018年度報告（含經審計之財務報告）；
4. 2018年度財務決算報告；
5. 2018年度利潤分配方案（包括宣派末期股息） 1 ；
6. 關於聘請2019年度會計師事務所及其報酬的議案 2 ；
7. 2018年度關聯交易情況報告；
8. 關於選舉招商銀行第十一屆董事會成員的議案 3
8.01
8.02
8.03
8.04
– 26 –
2018
8.05
8.06
8.07
8.08
8.09
8.10
8.11
8.12
8.13
8.14
8.15
9. 關於選舉招商銀行第十一屆監事會股東監事和外部監事的議案 3
9.01
9.02
9.03
9.04
9.05
9.06
– 27 –
2018
特別決議案
10. 關於修訂《招商銀行股份有限公司章程》的議案 3
11. 關於發行股份及 ╱ 或購股權的一般性授權的議案 3
普通決議案
12. 關於招商銀行2019-2021年資本管理中期規劃的議案 3
2018
2018
2018
2018
2018
2018
1 2018
789.01 30%
(1) 2018
752.32 10% 75.23
(2) 1.5%
60.28
(3) A H
0.94 A
H
(4) 2018
2
2019
2019
2,407.00
2019
873.17 1,533.83
3 2019 5 10
– 28 –
2018
三、 本次會議的出席登記方法
（一）出席回覆時間及方式
H 2019 6 6
（二）H股股東登記事項
1. H股暫停辦理股份過戶登記手續日期
2018
H 2019 5
28 2019 6 27
H
H
2019 5 27 4 30
H
183 17 1712-1716
2019 6 20 H
2018
2018 12 31 H
2019 7 6 2019 7 11
H
H
2019 7 5 4 30
H
183 17 1712-1716
2019 7 11 H 2018
– 29 –
2018
2. 出席登記方式
H
3. 受託行使表決權人登記和表決時提交文件的要求
(1) H
(2) H H
H
H
H
(3) H
24 2019 6 26
H H
183 17M
(4) H 2
H
– 30 –
2018
四、 其他事項
1.
7088 49
518040
+86 4008595555
+86 4008595555
2.
3.
招商銀行股份有限公司
李建紅
2019 5 10
– 31 –