法律意见书




                   北京康达（成都）律师事务所


       关于四川路桥建设集团股份有限公司 2018 年


                       第二次临时股东大会的


                                法律意见书

                                                     康达股会字【2018】第 0818 号




致：四川路桥建设集团股份有限公司


    北京康达（成都）律师事务所（以下简称“本所”）接受四川路桥建设集团股份有

限公司（以下简称“四川路桥”）的委托，指派田原律师、龚星铭律师（以下简称“本所

律师”或者“经办律师”）列席了四川路桥于 2018 年 9 月 18 日召开的 2018 年第二次临

时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。本所律师依据《中华人民共和国公司法》、

《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规及《四川路桥建

设集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，并按照律师行

业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会的召集、召开、出席

人员资格、召集人资格、表决程序、表决结果等相关事宜出具本法律意见书。


    一、本次股东大会的召集和召开


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   （一）本次股东大会的召集


    四川路桥董事会于 2018 年 8 月 31 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证

券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上刊登了《四川路桥建设

集团股份有限公司关于召开 2018 年第二次临时股东大会的通知》，该通知列明了召

开本次股东大会的具体时间、地点和召开方式，并说明了提交本次股东大会审议的议

案共 3 项，分别为：


    1、《关于选举公司第七届董事会董事的议案》：


        1.01   选举孙云先生为公司第七届董事会董事；


        1.02   选举甘洪先生为公司第七届董事会董事；


        1.03   选举熊国斌先生为公司第七届董事会董事；


        1.04   选举杨如刚先生为公司第七届董事会董事；


        1.05   选举胡元华先生为公司第七届董事会董事；


        1.06   选举王猛先生为公司第七届董事会董事；


        1.07   选举刘德永先生为公司第七届董事会董事；


    2、《关于选举公司第七届董事会独立董事的议案》：


        2.01   选举范文理先生为公司第七届董事会独立董事；


        2.02   选举吴越先生为公司第七届董事会独立董事；


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        2.03   选举吴开超先生为公司第七届董事会独立董事；


        2.04   选举杨勇先生为公司第七届董事会独立董事；


    3、《关于选举公司第七届监事会非职工监事的议案》：


        3.01   选举方跃先生为公司第七届监事会非职工监事；


        3.02   选举刘压西先生为公司第七届监事会非职工监事；


        3.03   选举栾黎先生为公司第七届监事会非职工监事；


        3.04   选举黄洪华先生为公司第七届监事会非职工监事。


    （二）本次股东大会的召开


    经核查，本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。


    本次股东大会的现场会议按通知的时间和地点于 2018 年 9 月 18 日下午 14:30

在成都市高新区九兴大道 12 号四川路桥十楼会议室召开。股东采用上海证券交易所

网络投票系统，通过交易系统投票平台投票的时间为 2018 年 9 月 18 日上午

9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；股东通过互联网投票平台投票的时间为

2018 年 9 月 18 日 9:15-15:00。


    经核查，本次股东大会审议的事项与通知中列明的事项完全一致，本次股东大会

无临时提案。




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    本所律师认为：四川路桥本次股东大会召集和召开程序符合有关法律法规和《公

司章程》的规定。


    二、本次股东大会出席人员资格、召集人资格


    经核查，出席本次股东大会现场会议的股东或股东代理人共计 3 人，代表股份

1,505,750,858 股，占四川路桥股份总数的 41.7045%。


    根据上海证券信息有限公司提供的数据，在有效时间内参与本次股东大会网络投

票的股东共 3 名，代表股份 6,533,078 股，占四川路桥股份总数的 0.1809%。


    即通过网络和现场对提交本次股东大会审议议案进行表决的股东或股东代理人

合计 6 名，代表四川路桥股份 1,512,283,936 股，占其股份总数的 41.8854%。


    经核查，本次股东大会由四川路桥董事会召集，董事长孙云先生因公出差未能出

席本次股东大会，委托董事甘洪先生主持会议。本次股东大会按通知的时间、地点举

行，并对通知中列明的事项进行了审议。出席本次股东大会的股东均为在股权登记日

（2018 年 9 月 12 日）上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上

海分公司登记在册并拥有四川路桥股票的股东，出席本次股东大会现场会议的股东代

理人也均已得到有效授权。同时，列席会议的人员包括四川路桥董事、监事和高级管

理人员。


    本所律师认为：上述人员出席本次股东大会符合法律法规和《公司章程》的规定，

本次股东大会出席人员的资格和召集人资格合法有效。



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    三、本次股东大会的表决程序和表决结果


    经核查，四川路桥本次股东大会就会议通知中列明的事项以现场记名投票及网络

投票表决方式进行表决，并按有关法律法规和《公司章程》规定的程序进行计票、监

票，当众公布表决结果。


    经核查，提交本次股东大会审议的议案均为普通决议、累积投票议案，经合并表

决，各项议案及其子议案均已取得参加表决的股东所持有效表决权的过半数审议通

过。同时，提交本次股东大会审议的第 1、2 项议案在统计表决时已对中小投资者予

以单独计票。


    本所律师认为：本次股东大会的表决程序和表决结果符合法律法规和《公司章程》

的规定。


    四、结论


    综上所述，本所律师认为，四川路桥本次股东大会的召集、召开程序，出席会议

人员资格、召集人资格，本次股东大会的表决程序和表决结果符合法律法规及《公司

章程》的规定。




     （以下无正文，签署页附后）




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