第七届董事会风控与审计委员会 2019 年第四次会议

             董事会风控与审计委员会履职情况报告

各位委员：

    根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、

《上海证券交易所股票上市规则》、公司《章程》和《董事会审计委

员会工作制度》等有关规定，一年来，我们认真履行职责，积极出席

相关会议，并就公司财务审计、内部控制、关联交易等情况发表意见，

充分发挥了风控与审计委员会的作用。现就 2018 年度工作情况汇报

如下：

    一、风控与审计委员会基本情况
    2018 年 9 月公司举行了董事会及其下设各委员会的换届选举，
新一届审计委员会为更名为“风控与审计委员会”，成员由原来的 5
名增加到 7 名。公司第七届董事会风控与审计委员会成员分别是杨勇、
甘洪、胡元华、刘德永、范文理、吴越和吴开超先生，其中 3 名为内
部董事，4 名为独立董事，独立董事杨勇先生任主任委员。各位委员
的专业背景和从业经历如下：
    杨   勇：1969 年 12 月出生，四川财经职院会计系教授，四川省
会计准则咨询委员会专家，四川省会计学会理事。现任公司独立董事、
风控与审计委员会主任委员、战略决策委员会委员、薪酬与考核委员
会委员；泸天化、川能动力独立董事。
    甘   洪：1961 年 2 月出生，硕士研究生学历，教授级高级工程
师，长期从事路桥施工及管理工作。历任四川公路桥梁建设集团有限
公司大桥分公司副总经理、总经理，四川路桥建设股份有限公司副总
经理，四川公路桥梁建设集团有限公司董事、副总裁、党委委员。现
任本公司党委副书记、董事、总经理，四川公路桥梁建设集团有限公
司党委副书记、董事。
    胡元华：1963 年 12 月出生，硕士研究生学历，高级工程师，长
期从事交通行政管理工作。历任四川省平昌县交通局副局长、局长，
四川省巴中地区公路局局长，四川省巴中市交通局副局长、公路局局
长、党委书记，四川巴河水电开发有限公司总经理、董事长、党委书
记，四川小金河水电开发有限公司董事长。现任本公司董事、副总经
理，四川小金河水电开发有限公司董事、四川巴郎河水电开发有限公
司董事、四川巴河水电开发有限公司董事长，四川铁投售电有限责任
公司董事等。
    刘德永：1963 年 8 月出生，专科学历，高级工程师，长期从事
路桥施工及管理工作。历任四川路桥总公司三公司四处副处长、五处
处长，四川公路桥梁建设集团有限公司公路二分公司常务副总经理，
公路隧道分公司总经理，公路工程分公司总经理，成自泸公司总经理、
董事长，内威荣公司董事长，自隆公司董事长，川南片区公司董事长，
党委副书记，成德绵公司董事长等。现任本公司董事、副总经理等。
    范文理：1945 年 8 月出生，研究生学历，西南交通大学教授，
桥梁钢结构专家。长期担任桥梁钢结构的教学、科研、设计工作。中
国钢结构协会桥梁结构分会资深理事、钢结构焊接分会理事、《桥梁》
杂志编委。现任公司独立董事、薪酬与考核委员会主任委员、战略决
策委员会委员、提名委员会委员、风控与审计委员会委员。
    吴   越:1966 年 10 月出生，德国法兰克福大学法学博士，西南
财经大学法学院教授，中国商法学会常务理事，中国国际经济贸易仲
裁委员会仲裁员，四川省人大常委会立法专家，四川省法学会常务理
事，四川省商法学研究会副会长，成都仲裁委仲裁员。现任公司独立
董事、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员、风控与审计委员会
委员；三泰控股、泰合健康、厚普股份独立董事。
    吴开超：1963 年 5 月出生，西南财经大学经济学博士，西南财
经大学经济学院教授。主要研究方向为经济理论与政策分析。现任公
司独立董事、提名委员会主任委员、战略决策委员会委员、风控与审
计委员会委员；明星电力独立董事。

    二、会议召开情况

    2018 年，第六届董事会审计委员会共召开 4 次会议。会议主要

就 2017 年度财务报表的编制工作情况进行了总体安排，对公司的经

营情况和财务情况等进行了沟通，并审议通过了以下议案：《董事会

审计委员会履职情况报告》、《关于会计估计变更的议案》、《2017

年度财务审计报告》、《内部控制评价报告》、《内部控制审计报告》

等共九个议案。

     三、风控与审计委员会履职情况

    2018 年年报审计工作

    根据上海证券交易所《关于做好上市公司 2018 年年度报告工披

露作的通知》的要求，公司风控与审计委员会对本次年度审计和年报

编制过程进行了督导，并对相关内容进行了认真的审核。

    1、2018 年 12 月 21 日，董事会风控与审计委员会就公司 2018

年审计工作和时间安排与会计师事务所进行了沟通，确定了公司 2018

年审计工作安排，并由财务总监向公司独立董事提交本年度审计工作

安排及其它相关资料。
    2、2019 年 3 月 4 日，董事会风控与审计委员会审阅了公司编制

的财务会计报表，认为公司财务决算工作组织分工明确、决算依据充

分，会计记录真实可信，公司的财务决算报告能全面、客观、真实反

映企业财务状况、经营成果、现金流量和资产质量，并形成了书面意

见。

    3、董事会风控与审计委员会在年审会计师审计过程中与其保持

持续沟通，并于 2019 年 3 月 4 日以书面的形式督促年审会计师在保

证审计工作质量的前提下按照约定时限提交审计报告，保证了公司年

审各阶段工作的有序开展与及时完成。

    4、2019 年 3 月 18 日，董事会风控与审计委员会在年审注册会

计师出具初步审计意见后再一次审阅了公司财务会计报表，认为：公

司 2018 年度财务会计报表符合国家有关法规和证券监管部门的要求，

符合公司生产经营实际情况；对公司按照企业会计准则的规定编制的

财务年度报表，2018 年 12 月 31 日的财务状况以及 2018 年度的经营

成果和现金流量所提出的审计意见是客观、公正的，并形成了书面意

见。

    5、2019 年 4 月 11 日，董事会风控与审计委员会召开 2019 年第

四次会议，审议通过了《2018 年年度财务审计报告》、《关于修订

会计政策的议案》、《内部控制评价报告》、《内部控制审计报告》、

《关于瑞华会计师事务所 2018 年度审计工作的总结报告》和《董事

会风控与审计委员会履职情况报告》等八个议案。