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公司公告

中国联通:简式权益变动报告书(结构调整基金)2017-08-21  

						              中国联合网络通信股份有限公司
                       简式权益变动报告书




上市公司名称:中国联合网络通信股份有限公司
股票上市地点:上海证券交易所
股票简称:中国联通
股票代码:600050




信息披露义务人名称:中国国有企业结构调整基金股份有限公司
信息披露义务人住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 F702 室
通讯地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 7 楼
股份变动性质:增加




签署日期:2017 年 8 月 16 日
                                   中国联合网络通信股份有限公司简式权益变动报告书



                         信息披露义务人声明

    一、本报告书依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第
15 号—权益变动报告书》及其他相关法律、法规和部门规章的有关规定编写。

    二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准,其履行亦不
违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款,或与之相冲突。

    三、根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公
司收购管理办法》的规定,本报告书已全面披露了信息披露义务人在中国联合
网络通信股份有限公司中拥有权益的权益变动情况。

    截至本报告书签署之日,除本报告书披露的信息外,信息披露义务人没有
通过任何其他方式增加或减少在中国联合网络通信股份有限公司中拥有权益
的股份。

    四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的,除本信息披露义务
人外,没有委托或者授权其他人提供未在本报告中列载的信息和对本报告做出
任何解释或者说明。

    五、本次在上市公司中拥有权益的股份变动的生效条件包括:股份转让协
议已经双方签署;经双方内部决策程序批准通过;股份转让获得国务院国资委
批准;《股份认购协议》项下的非公开发行事宜经中国联通董事会及股东大会
审议通过,并经国务院国资委以及中国证监会批准。




                                  I
                                                                  中国联合网络通信股份有限公司简式权益变动报告书



                                                             目 录




释 义.............................................................................................................................. 1

第一节 信息披露义务人介绍...................................................................................... 2

第二节 权益变动目的.................................................................................................. 5

第三节 权益变动方式.................................................................................................. 6

第四节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况.......................................................... 7

第五节 其他重大事项.................................................................................................. 8

第六节 备查文件.......................................................................................................... 9

信息披露义务人声明.................................................................................................. 10

附表:简式权益变动报告书...................................................................................... 11




                                                                 II
                                  中国联合网络通信股份有限公司简式权益变动报告书



                               释 义

     除非另有说明,本报告的下列简称具有如下含义:


                          中国联合网络通信股份有限公司简式权益变动
本报告、本报告书     指
                          报告书


上市公司、中国联
                     指   中国联合网络通信股份有限公司
通


联通集团             指   中国联合网络通信集团有限公司


信息披露义务人       指   中国国有企业结构调整基金股份有限公司


国务院国资委         指   国务院国有资产监督管理委员会


                          中国联通就向不超过 10 名特定对象发行 A 股
《股份认购协议》     指   股份事宜,与各投资者于 2017 年 8 月 16 日签
                          订的《附生效条件的股份认购协议》


本次非公开发行       指   《股份认购协议》项下的非公开发行股票事宜


上交所               指   上海证券交易所


元                   指   若无特别说明,指人民币元




                                 1
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                         第一节 信息披露义务人介绍

一、 信息披露义务人基本情况

公司名称:中国国有企业结构调整基金股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 F702 室

法定代表人:朱碧新

注册资本:13,100,000 万元

企业类型:股份有限公司(非上市、国有控股)

统一社会信用代码:91110102MA008DDL0X

成立时间:2016 年 09 月 22 日

经营期限:自 2016 年 09 月 22 日至 2026 年 09 月 21 日

控股股东名称及持股比例:中国诚通控股集团有限公司,占股比例 22.9%

通信地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 7 楼

联系电话:010-83271700

经营范围:非公开募集资金;股权投资;项目投资;资产管理;投资咨询;企业
管理咨询。(“1、未经有关部门批准,不得以公开方式募集资金;2、不得公开开
展证券类产品和金融衍生品交易活动;3、不得发放贷款;4、不得对所投资企业
以外的其他企业提供担保;5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最
低收益”;企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,
经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限
制类项目的经营活动。)

二、 主要股东情况

                                                     认缴出资额
       股东名称                  公司类型                             出资比例
                                                       (亿元)




                                      2
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建信(北京)投资基金管     有限责任公司(法人独
                                                           500           38.2%
    理有限责任公司         资)
中国诚通控股集团有限       有限责任公司(国有独
                                                           300           22.9%
          公司             资)
深圳市招商金葵资本管       有限责任公司(法人独
                                                           200           15.3%
    理有限责任公司         资)
中国兵器工业集团公司       全民所有制                       50            3.8%

中国石油化工集团公司       全民所有制                       50            3.8%

                           有限责任公司(国有独
神华集团有限责任公司                                        50            3.8%
                           资)
中国移动通信集团公司       全民所有制                       50            3.8%

                       有限责任公司(法人独
中车资本控股有限公司                                        10            0.8%
                       资)
中国交通建设集团有限 有 限 责 任 公 司 ( 国 有 独
                                                            50            3.8%
        公司           资)
北京金融街投资(集团) 有 限 责 任 公 司 ( 国 有 独
                                                            50            3.8%
      有限公司         资)


三、 信息披露义务人董事及主要负责人

                           长期居住地及是否取
                                                      在公司任职或在其他公司
 姓名     性别    国籍     得其他国家或地区的
                                                              兼职情况
                                 居留权
                                               董事长/并任中国诚通控
                          长期居住中国北京,无
朱碧新     男     中国                         股集团有限公司董事、总
                          境外长期居留权
                                               裁、党委副书记
                                               总经理,董事/并任中国诚
                          长期居住中国北京,无 通控股集团有限公司党委
童来明     男     中国
                          境外长期居留权       委员、副总裁;诚通基金管
                                               理有限公司执行董事
                                               董事/并任中国诚通控股
                          长期居住中国北京,无 集团有限公司党委委员、总
 徐震      女     中国
                          境外长期居留权       会计师;诚通财务有限责任
                                               公司董事长;
                          长期居住中国北京,无
党均章     男     中国                         董事
                          境外长期居留权




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                         长期居住中国深圳,无 董事/并任招商局集团有
付刚峰      男    中国
                         境外长期居留权       限公司总会计师


                                              董事/并任中国农业银行
                         长期居住中国北京,无
彭向东      男    中国                        股份有限公司资产管理部
                         境外长期居留权
                                              副总裁
                                              董事/并任中国兵器工业
                         长期居住中国北京,无 集团公司党组成员、总会计
罗乾宜      男    中国
                         境外长期居留权       师,兼任兵工财务有限责任
                                              公司董事长
                         长期居住中国北京,无
王德华      男    中国                        董事
                         境外长期居留权
                                              董事/并任神华集团公司
                         长期居住中国北京,无
瞿日成      男    中国                        产权管理局局长,中国神华
                         境外长期居留权
                                              能源公司监事会主席
                                              董事/并任中移资本控股
                                              有限责任公司董事、总经
                                              理;中移投资控股有限责任
                         长期居住中国北京,无
 赵芳       女    中国                        公司董事、总经理;
                         境外长期居留权
                                              中国铁塔股份有限公司董
                                              事;中移国投创新投资管理
                                              有限公司董事
                                              董事/并任中国交通建设
                                              股份有限公司执行董事、财
                                              务总监;中交财务有限公司
                         长期居住中国北京,无
傅俊元      男    中国                        董事长;江泰保险经纪股份
                         境外长期居留权
                                              有限公司董事及副董事长;
                                              招商银行股份有限公司监
                                              事
                                              董事/并任北京金融街投
                                              资(集团)有限公司总经理;
                         长期居住中国北京,无
刘世春      男    中国                        北京金融资产交易所有限
                         境外长期居留权
                                              公司董事;北京市西城区企
                                              业和企业家联合会副会长

四、 信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超
        过该公司已发行股份 5%的情况

   截止本报告书签署日,信息披露义务人未在境内、境外其他上市公司中拥有
权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%。



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                         第二节 权益变动目的

一、 信息披露义务人权益变动目的

    本次权益变动的目的为信息披露义务人根据自身的战略发展和资金安排等
需求而做出的受让部分上市公司股份。

二、 信息披露义务人未来十二个月股份增减计划

    截止本报告书签署日,信息披露义务人在未来 12 个月内无增持或减持上市
公司股份的计划。如发生相关权益变动事项,信息披露义务人将严格按照相关法
律法规的规定及时履行信息披露义务。




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                           第三节 权益变动方式

一、 本次交易前后信息披露义务人持有中国联通权益情况

    截止本次权益变动前,信息披露义务人并未持有中国联通股份。本次权益变
动后,信息披露义务人持有上市公司股份 1,899,764,201 股,占中国联通总股本(即
上市公司本次非公开发行完成前的总股本,下同)的 8.96%。

二、 本次权益变动的基本情况

    2017 年 8 月 16 日,信息披露义务人以协议转让的方式受让上市公司股份
1,899,764,201 股,占中国联通现总股本的 8.96%。

    协议转让的主要内容:

    转让价格为人民币 6.83 元/股,股份转让对价为人民币 12,975,389,492.83 元,
以现金方式支付。

    协议生效条件:股份转让协议已经双方签署;经双方内部决策程序批准通过;
股份转让获得国务院国资委批准;《股份认购协议》项下的非公开发行事宜经中
国联通董事会及股东大会审议通过,并经国务院国资委以及中国证券监督管理委
员会批准。

三、 信息披露义务人拥有的中国联通股份权利限制情况

    自交割日起 36 个月内,信息披露义务人不得直接或间接转让此次协议转让
股份;在锁定期满后,信息披露义务人若通过协议方式转让上司公司股份,需事
先征求联通集团意见,并在选择受让方时优先考虑联通集团。

四、 本次股份转让需要报送批准的部门

    本次股份转让尚需取得国务院国资委的批准。




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               第四节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况

   经核查,本次权益变动事实发生之日起前 6 个月内,信息披露义务人及其董
事、监事、高级管理人员不存在买卖上市公司股票的情形。




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                         第五节 其他重大事项

    截至本报告书签署日,本权益报告书已按照有关规定对本次权益变动的有关
信息进行了如实披露,不存在根据法律适用或为避免对本次权益变动报告书内容
产生误解应披露而未披露的其他信息。




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                           第六节 备查文件

一、 备查文件

   1. 中国国有企业结构调整基金股份有限公司营业执照;
   2. 中国国有企业结构调整基金股份有限公司董事及主要负责人名单及身份
证明文件。

二、 备查文件置备地点

   北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 7 楼,联系电话:010-83271700。




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                                    中国联合网络通信股份有限公司简式权益变动报告书



                           信息披露义务人声明

    本公司承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、
准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。




信息披露义务人:中国国有企业结构调整基金股份有限公司(盖章)


法定代表人(或主要负责人)(签字):朱碧新


日期:2017 年 8 月 16 日




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                                      中国联合网络通信股份有限公司简式权益变动报告书



                         附表:简式权益变动报告书

基本情况

                          中国联合网络通 上市公司所在
上市公司名称                                          上海
                          信股份有限公司 地

股票简称                  中国联通             股票代码             600050.SH
                          中国国有企业结
                                         信息披露义务
信息披露义务人名称        构调整基金股份              北京
                                         人注册地
                          有限公司

                          增加 减少□
                                           有无一致行动
拥有权益股份数量变化      不变,但持股人发              有 □ 无 
                                           人
                          生变化□

                                               信息披露义务
信息披露义务人是否为上                         人是否为上市
                       是 □ 否                             是 □ 否 
市公司第一大股东                               公司实际控制
                                               人
                                 通过证券交易所的集中交易□ 协议转让
                                 国有股行政化转或变更□      间接方式转让
                                 □
权益变动方式(可多选)
                                 获得上市公司发行的新股□    执行法院裁定
                                 □
                                 继承□      赠与□      其他□(请注明)
信息披露义务人披露前拥有权益的
股份数量及上市公司已发行股份比 披露前并未拥有上市公司股份
例
信息披露义务人是否拟于未来 12 个
                                 是 □ 否 
月内继续增持
信息披露义务人是否在此前 6 个月
是否在二级市场买卖该上市公司股 是 □ 否 
票
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的,信息披露义务人还应当就以下内
容予以说明:
控股股东或实际控制人减持时是否
存在侵害上市公司和股东权益的问 是 □ 否 □
题
控股股东或实际控制人减持时是否
                                 是 □ 否 □
存在未清偿其负债提供的担保,或
                                 (如是,请注明具体情况)
者损害公司利益的其他情形
本次权益变动是否需取得批准       是 □ 否 □




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是否已经得到批准   是 □ 否 □




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(本页无正文,为中国国有企业结构调整基金股份有限公司关于《中国联合网络
通信股份有限公司简式权益变动报告书(附表)》之签章页)




信息披露义务人:中国国有企业结构调整基金股份有限公司(盖章)


法定代表人(或主要负责人)(签字):朱碧新


日期:2017 年 8 月 16 日




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