证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2017—019
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
KunwuJiuding Investment Holdings CO., Ltd
关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或
监管措施情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”） 拟实施非公开发行股票
事项。根据相关要求，经公司核查确认，现将最近五年来证券监督部门和证券交易所
对公司履行监管过程中发现的问题以及采取的有关监管措施情况说明如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取行政处罚情况
最近五年，公司不存在被证券监管部门和交易所处以行政处罚的情形。
二、公司最近五年被上海证券交易所采取监管措施及相应整改情况
最近五年，公司共收到上海证券交易所出具的监管工作函 5 次、口头警告 1 次，
相关监管措施的具体情况及公司相应采取的整改措施情况如下：
出具日期 监管文件 主要内容 整改措施
关于天润曲轴拟作价 7.7 亿元收购 公司回复了《关于九鼎
重庆九鼎、JDT、MMP 持有的东莞 投资管理基金出售资产
关于昆吾九
鸿图 100%股权，由于上述标的资 相关问题的回复函》，公
鼎投资控股
产涉及到九鼎投资管理的资金资产 司测算了天润曲轴拟作
股份有限公
的出售，请九鼎投资测算该事项对 价 7.7 亿元收购重庆九
司出售资产
2016-09-29 公司的影响，如达到信息披露标准， 鼎、JDT、MMP 持有的
的监管工作
应及时履行信息披露义务；九鼎投 东莞鸿图 100%股权对
函（上证公函
资管理的基金资产涉及单一项目出 公司的影响，未达到信
[2016]2160
售时，基金和公司是否需要计提相 息披露标准；公司同时
号）
应的投资收益和业绩报酬，如需要 回复了计提相应的投资
计提，请说明相关的计提标准及核 收益和业绩报酬标准，
1
出具日期 监管文件 主要内容 整改措施
算方法，同时，请说明公司对下属 并对下属不同基金计提
不同基金计提业绩报酬是否存在差 业绩报酬是否存在差异
异。 进行了详细情况说明。
近日，公司披露澄清公告称“九鼎 进一步强化学习及培训
集团收购中江地产并将子公司昆吾 力度，加强公司信息披
九鼎注入中江地产的系列运作，完 露的准确性。公司针对
全符合法律及中国证监会、上海证 上述问题已经组织内部
券交易所、全国中小企业股份转让 学习培训，并修订了《九
系统的相关规定，相关交易均已履 鼎投资信息披露管理制
行有关部门的授权和批准程序。”公 度》，同时加强董事、监
司上述表述存在主观判断，信息披 事、高管、相关责任人
口头警示通 露无客观依据；公司在披露相关重 员对证监会及上海交易
2016-06-27
报 大资产重组方案同步推出了非公开 所相关法律、法规、规
发行事项，但目前非公开发行事项 则的日常学习，严格按
尚未取得证监会批文，公司上述表 《上海证券交易所股票
述风险揭示不足，可能会对投资者 上市规则》、《上市公司
产生误导。公司相关信息披露表述 信息披露管理办法》等
违反了《股票上市规则》 第 2.6 条， 规定履行信息报告，确
根据《上海证券交易所纪律处分和 保信息披露内容的及
监管措施实施办法》，我部决定对公 时、准确、完整，杜绝
司和董秘黄震口头警示。 此类问题再次发生。
关于昆吾九 公司于 2015 年 12 月
关于九鼎投资证券简称变更事项，
鼎投资控股 25 日发布了《上市公司
应披露《上市公司变更证券简称公
股份有限公 变更证券简称公告》公
告》，并结合目前的市场经营环境就
司证券简称 告编号：临 2015-128），
此次更名与公司主营业务的关联
2015-12-23 变更申请的 并对公司主营业务的关
性、目前私募股权投资业务开展、
监管工作函 联性、目前私募股权投
非公开发行等资本市场融资的相关
（上证公函 资业务开展、非公开发
情况，向投资者进行充分披露及风
[2015]2048 行等资本市场融资的相
险提示。
号） 关情况作出说明。
九鼎投资于 2015 年 11 月 12 日披 公司于 2015 年 11 月
露了重大资产重组草案和非公开发 27 日发布了《江 西中
关于江西中
行预案，截止 11 月 26 日，公司股 江地产股份 有限公司
江地产股份
价已连续 11 个涨停，请公司在异常 股票交易异常波动公
有限公司股
波动公告中进行重点风险提示 告 》（ 公 告 编 号 ： 临
价异动的监
2015-11-25 1、公司重大资产重组草案和非公开 2015-104），公司核实
管工作函（上
发行预案尚需取得股东大会同意， 的相关情况，详细披露
证 公 函
非公开发行预案还需取得有权部门 日常经营情况，根据目
[2015]1938
的审批，请公司进行相应的风险提 前所处行业以及拟收购
号）
示。 资产所涉及行业的上市
2、请公司根据目前所处行业以及拟 公司估值情况进行同行
2
出具日期 监管文件 主要内容 整改措施
收购资产所涉及行业的上市公司估 业比较，核查大股东、
值情况进行同行业比较，并进行相 实际控制人及公司前期
应的风险提示。 信息披露是否存在应披
3、请公司详细披露日常经营情况， 露而未披露事项，公告
并进行相应的风险提示。 了董事会声明及相关方
4、请公司核查大股东、实际控制人 承诺，并进行相应的风
及公司前期信息披露是否存在应披 险提示。
露而未披露事项。
请中江地产和收购人九鼎投资做好
相关工作：
1、收购人做出提示性公告后至要约
关于江西中
收购完成前，经过股东大会批准，
江地产股份
被收购公司可以进行重大资产重
有限公司被
组。
要约收购同
2、收购人在正式公告收购报告书 公司根据相关信息披露
时拟筹划重
2015-06-09 后，公司股票应当继续交易，以利 要求，及时公告公司要
大事项的监
于公司其他股东在要约期间取得可 约收购进展。
管工作函（上
供参考的市场交易价格，并作出是
证 公 函
否接受要约的决策。
[2015]0530
3、收购人发布要约提示性公告后至
号）
正式公告要约收购报告书期间，应
根据相关规定办理工商股票停复牌
事宜。
鉴于公司股票已停牌两个月以上，
为保护投资者利益，现将相关工作
通知如下：
1、请合理安排相关工作，加快工作
节奏，尽快完成有关咨询论证工作，
关于江西中
争取公司股票早日复牌。
江地产股份
2、请公司提醒收购人应严格遵守法
有限公司停
律法规以及本所股票上市规则的相 公司根据相关信息披露
复牌事项的
2015-05-27 关规定，严格履行信息披露义务， 要求，及时公告公司要
监管工作函
在其他公共媒体发布的重大信息不 约收购进展。
（上证公函
得先于指定媒体，不得以新闻发布
[2015]0490
或答记者问等其他形式代替信息披
号）
露或泄露未公开重大信息。
3、鉴于收购人为新三板公司，请公
司提醒收购人应同步做好两个市场
的信息披露，确保九鼎投资与公司
信息披露的一致性。
3
三、公司最近五年被中国证监会江西监管局采取的监管措施及相应的整改情况
最近五年，公司未被中国证监会江西监管局采取监管措施。
除上述事项外，最近五年公司不存在其他被证券监管部门和交易所采取监管措施
或处罚的情况。
特此公告。
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
董事会
2017 年 3 月 3 日
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