北京大成律师事务所
关于昆吾九鼎投资控股股份有限公司
2016 年 度 股 东 大 会 的
法律意见书
北京大成律师事务所
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关于昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2016 年年度股东大会的法律意见书
北京大成律师事务所
关于昆吾九鼎投资控股股份有限公司
2016 年年度股东大会的
法律意见书
致：昆吾九鼎投资控股股份有限公司
北京大成律师事务所（以下简称“本所”）接受昆吾九鼎投资控股
股份有限公司（以下简称“公司”或“九鼎投资”）委托，指派律师出席
公司于 2017 年 5 月 19 日召开的 2016 年年度股东大会（以下简称“股
东大会”），依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大
会规则》（以下简称《股东大会规则》）等法律、法规和规范性文件及
《昆吾九鼎投资控股股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的
规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、
会议召集人资格、表决程序等有关事宜出具法律意见。
本所律师声明：
一、在审查有关文件过程中，公司已向本所承诺并保证，其向本
所提供的文件和所做的说明是完整、真实和准确的，并已提供出具本
法律意见书所必需的文件材料或口头证言，并保证其所提供的有关副
本材料或复印件与正本或原件一致。
二、本所律师同意将本法律意见书作为公司 2016 年年度股东大
会的必备文件公告，并依法对本法律意见书承担责任。
本所律师根据《股东大会规则》的要求，按照律师行业公认的业
务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对公司所提供的相关文件进行
了核查和验证，现就本次股东大会发表法律意见如下：
关于昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2016 年年度股东大会的法律意见书
一、本次股东大会的召集程序
1、本次股东大会是根据公司于 2017 年 4 月 28 日召开的公司第
七届董事会第十四次会议决议，由公司第七届董事会召集召开的。
2、公司董事会已于 2017 年 4 月 29 日在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）和《上海证券报》发布了《昆吾九鼎投资控
股股份有限公司关于召开 2016 年年度股东大会的通知》（以下简称
“会议通知”）。
该会议通知载明了召开本次股东大会的会议召集人、时间、地点、
方式、会议审议事项，说明了股东有权出席、并可委托代理人出席本
次股东大会和行使表决权，以及明确了有权出席会议股东的股权登记
日、登记办法、股东联系办法、股东参与网络投票的具体程序等内容。
3、2017 年 5 月 19 日 14:00，本次股东大会在北京市西城区金融
大街 7 号英蓝国际金融中心 D 座 6 层公司会议室如期召开。
4、本次股东大会采取现场表决、网络投票相结合的方式召开。
公司通过上海证券交易所网络投票系统和互联网投票平台向公司股
东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系
统行使表决权。网络投票时间为：2017 年 5 月 19 日至 2017 年 5 月
19 日。其中，采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票
平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15 至
9:25,9:30 至 11:30，13:00 至 15:00；通过互联网投票平台的投票时间
为股东大会召开当日的 9:15 至 15:00。
经本所律师核查，本次股东大会召开的时间、地点、会议审议事
项与公告一致，本次股东大会召集与召开程序符合《公司法》、《证券
法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会出席人员资格
1、股东及股东代理人
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本所律师核查了 2017 年 5 月 15 日股权登记日的股东名册、出席
股东及股东代理人的身份证明和股东账户、股东代理人接受委托的授
权委托书、出席股东及股东代理人的签名册。
经查验，出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共计 23 人，
代表股份 317,267,347 股，占公司总股份的 73.1805%。其中，出席公
司本次股东大会的中小投资者及代理人 21 人，代表股份 521,693 股，
占公司总股份的 0.1203%。
经本所律师验证，现场出席本次股东大会的股东及股东代理人 7
人，代表股份 316,934,714 股，占公司总股份的 73.1038%。
根据上海证券信息有限公司统计并经公司核查确认，在网络投票
时间内通过网络投票系统进行表决的股东及股东代理人 16 人，代表
股份 332,633 股，占公司总股份的 0.0767%。基于网络投票股东资格
系在其进行网络投票时，由上海证券交易所交易系统进行认证。
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人的资格符合《公
司法》、《证券法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
2、出席本次股东大会的其他人员
经核查，出席本次股东大会的人员除股东及股东代理人外，还包
括公司部分董事、监事、高级管理人员以及本所律师。上述人员具备
出席本次股东大会的资格。
三、本次股东大会召集人的资格
经查证，本次股东大会由公司董事会召集，由公司董事向锐先生
主持。因公司董事长蔡蕾先生无法及时赶到会议现场主持股东大会，
根据《股东大会议事规则》的规定，董事会超半数以上董事推荐董事
向锐先生主持股东大会。
本次股东大会召集人资格符合《公司法》、《证券法》、《股东大会
规则》及《公司章程》的规定。
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四、本次股东大会的提案
本次股东大会共有提案 6 项，提案内容详见刊登在 2017 年 4 月
29 日上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）和《上海证券报》
上的《第七届董事会第十四次会议决议公告》以及 2017 年 5 月 13 日
上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）和《上海证券报》上的
《昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2016 年度股东大会会议材料》。
本次股东大会提案符合法律法规及《公司章程》的规定，议题内
容均已充分披露。
五、本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合方式，对会议通知中
列明的事项进行了审议表决，并按有关规范性文件和《公司章程》的
规定进行了计票、监票。投票活动结束后，公司统计了现场投票的表
决结果并根据上海证券交易所交易系统和互联网投票系统提供的数
据统计了网络投票的表决结果，并当场予以公布。
本次股东大会审议的 6 项议案均为非累积投票议案，均经参与表
决的股东及股东代理人所持表决权的过半数以普通决议方式审议通
过，其中，第 5、6 项议案为对中小投资者单独计票的议案，无特别
决议议案，无涉及关联股东回避表决的议案，不适用涉及优先股股东
参与表决的议案。具体表决结果如下：
1、审议通过了《公司 2016 年度董事会工作报告》
表决结果：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例（%）
（%） （%）
A 股(含恢复表决权优先股) 317,014,614 99.9203 252,733 0.0797 0 0.0000
普通股合计: 317,014,614 99.9203 252,733 0.0797 0 0.0000
2、审议通过了《公司 2016 年度监事会工作报告》
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表决结果：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例（%）
（%） （%）
A 股(含恢复表决权优先股) 317,014,614 99.9203 252,733 0.0797 0 0.0000
普通股合计: 317,014,614 99.9203 252,733 0.0797 0 0.0000
3、审议通过了《公司 2016 年度财务决算报告》
表决结果：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例（%）
（%） （%）
A 股(含恢复表决权优先股) 317,014,614 99.9203 252,733 0.0797 0 0.0000
普通股合计: 317,014,614 99.9203 252,733 0.0797 0 0.0000
4、审议通过了《公司 2016 年度报告全文及摘要》
表决结果：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例（%）
（%） （%）
A 股(含恢复表决权优先股) 317,014,614 99.9203 252,733 0.0797 0 0.0000
普通股合计: 317,014,614 99.9203 252,733 0.0797 0 0.0000
5、审议通过了《公司 2016 年度利润分配预案》
表决结果：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例（%）
（%） （%）
A 股(含恢复表决权优先股) 317,014,614 99.9203 252,733 0.0797 0 0.0000
普通股合计: 317,014,614 99.9203 252,733 0.0797 0 0.0000
其中出席会议有表决权的中小投资者表决情况如下：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 票数 票数 比例（%）
（%） （%）
中小股东 268,960 51.5552 252,733 48.4448 0 0.0000
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6、审议通过了《关于聘请 2017 年度财务审计机构及内控审计机
构的议案》
表决结果：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例（%）
（%） （%）
A 股(含恢复表决权优先股) 317,014,614 99.9203 252,733 0.0797 0 0.0000
普通股合计: 317,014,614 99.9203 252,733 0.0797 0 0.0000
其中出席会议有表决权的中小投资者表决情况如下：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 票数 票数 比例（%）
（%） （%）
中小股东 268,960 51.5552 252,733 48.4448 0 0.0000
根据表决结果，本次股东大会审议并通过了全部提案。
本所律师认为，本次股东大会表决程序符合相关法律、规范性文
件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
六、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会召集、召开程序、
出席会议人员资格、会议召集人资格、会议表决程序和表决结果均符
合有关法律、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会决议
合法、有效。
本法律意见书正本一式三份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
（以下无正文）
