九鼎投资:2018年上半年度私募股权投资管理业务经营情况简报2018-10-22
证券代码:600053 证券简称:九鼎投资 编号:临 2018—064
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
Kunwu Jiuding Investment Holdings CO., Ltd
2018 年 上 半 年 度 私 募 股 权 投 资 管 理 业 务
经营情况简报
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
现将昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2018 年第三季度私募股权投资管理业务主要经
营数据公告如下,供投资者参阅。报告期指 2018 年 7 月-9 月。
一、报告期内基金募集资金情况
类型 实缴金额(亿元)
报告期内公司管理的基金新增实缴规模 0.88
2018 年 1 月-9 月公司管理的基金新增实缴规模 17.46
截至 2018 年 9 月 30 日公司在管基金实缴规模 222.98
截至 2018 年 9 月 30 日公司在管基金累计实缴规模 342.60
二、报告期内基金投资管理情况
(一)公司管理的基金投资规模情况
类型 金额(亿元)
报告期内公司管理的基金新增投资规模 4.99
2018 年 1 月-9 月公司管理的基金新增投资规模 15.41
截至 2018 年 9 月 30 日公司在管项目投资本金(含尚未完全退出
236.38
项目的全部本金)
(二)报告期内在管基金参股项目获得中国证监会 IPO 核准批复的情况
报告期内,在管基金参股项目中无获得中国证监会 IPO 核准批复的情况。
三、报告期内公司基金项目退出情况
(一)报告期项目退出的情况
投资本金金额 累计收回金额
类型 数量(个)
(亿元) (亿元)
报告期内已经完全退出的项目 5 3.80 5.62
2018 年 1 月-9 月已经完全退出的项目 12 6.32 15.71
报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全
80 72.13 -
退出的项目
注:1、上述已经完全退出的项目,系在管基金通过多种退出方式实现完全退出的全部项目,退
出方式包括但不限于上市、新三板挂牌、并购、转让/回购退出等。
2、根据私募股权投资行业的特点,报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全退出的项目的累计
收回金额难以统计。
3、报告期内公司在管基金收到项目回款(含退出款、分红、业绩补偿款等)合计 20.63 亿元,
2018 年 1-9 月在管基金累计收到项目回款 50.95 亿元。
(二)报告期内公司已上市项目中已确定退出计划但尚未完全退出的项目情况
已确定退
减持原 减持股份
出计划的 减持基金名称 减持期间 拟减持数量及比例 减持价格区间 减持方式
因 来源
项目
苏州天胥湛卢九 本次基金拟减持共计不超过荣
通过大宗交易、协议转让等方式减
鼎投资中心(有限 荣泰健康 泰健康 14,120,000 股,即不超 包括但不限
持的,减持期间为减持计划公告披
合伙) 基金出 首次公开 过荣泰健康总股本的 10.09%(若 于集中竞
露之日起 3 个交易日后的 6 个月 根据减持时的二级市场价
荣泰健康 资人资 发行前向 计划减持期间荣泰健康有送股、 价、大宗交
苏州天盘湛卢九 内;通过集中竞价方式减持的,减 格及交易方式确定
金需求 基金发行 资本公积转增股本等变动事项, 易、协议转
鼎投资中心(有限 持期间为本减持计划公告披露之
的股份 应对上述减持数量做相应调 让等方式
合伙) 日起 15 个交易日后的 6 个月内。
整)。
通过大宗交易、协议转让等方式减 本次基金拟减持共计不超过
川恒股份 包括但不限
持的,减持期间为减持计划公告披 20,772,000 股,即不超过川恒股
苏州嘉鹏九鼎投 基金出 首次公开 于集中竞
露之日起 3 个交易日后的 3 个月 份总股本的 5.19%(若计划减持 并根据减持时的二级市场
川恒股份 资中心(有限合 资人资 发行前向 价、大宗交
内;通过集中竞价方式减持的,减 期间川恒股份有送股、资本公积 价格及交易方式确定
伙) 金需求 基金发行 易、协议转
持期间为本减持计划公告披露之 转增股本等变动事项,应对上述
的股份 让等方式
日起 15 个交易日后的 3 个月内。 减持数量做相应调整)。
通过大宗交易、协议转让等方式减 皇庭国际 本次基金拟减持共计不超过
持的,减持期间为减持计划公告披 非公开发 32,541,078 股,即不超过皇庭国 包括但不限
苏州和瑞九鼎投 基金出
露之日起 3 个交易日后的 3 个月 行的股份 际公司总股本的 2.77%(若计划 并根据减持时的二级市场 于集中竞
皇庭国际 资中心(有限合 资人资
内;通过集中竞价方式减持的,减 和利润分 减持期间皇庭国际有送股、资本 价格及交易方式确定 价、大宗交
伙) 金需求
持期间为本减持计划公告披露之 配送转的 公积转增股本等变动事项,应对 易等方式
日起 15 个交易日后的 3 个月内。 股份。 上述减持数量做相应调整)。
无锡恒泰九鼎资 所持股票在锁定期满后两
产管理中心(有限 年内减持的,减持价格不
合伙) 通过大宗交易、协议转让等方式减 本次基金拟减持共计不超过
新天然气 低于每股净资产(指最近
持的,减持期间为减持计划公告披 16,182,302 股,占新天然气公 包括但不限
苏州工业园区昆 基金出 首次公开 一期经审计的合并报表每
露之日起 3 个交易日后的 6 个月 司总股本 10.11%。(若计划减 于集中竞
新天然气 吾民乐九鼎投资 资人资 发行前向 股净资产)的 150%(若公
内;通过集中竞价方式减持的,减 持期间新天然气有送股、资本公 价、大宗交
中心(有限合伙) 金需求 基金发行 司股票有派息、送股、资
持期间为本减持计划公告披露之 积转增股本等变动事项,应对上 易等方式
苏州工业园区昆 的股份 本公积转增股本等除权、
日起 15 个交易日后的 6 个月内。 述减持数量做相应调整)。
吾民安九鼎投资 除息事项的,发行价将进
中心(有限伙) 行除权、除息调整);
烟台昭宣元泰九 竞价交易方式减持的成交
鼎创业投资中心 均价不低于前一交易日收
(有限合伙) 盘价(若计划减持期间 新
嘉兴春秋晋文九 天然气有送股、资本公积
鼎投资中心(有限 转增股本、分红等变动事
合伙) 项,应对上述前一交易日
苏州荣丰九鼎创 收 盘价做相应除权除息
调整)
业投资中心(有限
合伙)
嘉兴春秋齐桓九
鼎投资中心(有限
合伙)
嘉兴春秋楚庄九
鼎投资中心(有限
合伙)
苏州夏启中原九 减持价格不低于公司首次
通过大宗交易、协议转让等方式减 本次基金拟减持共计不超过
鼎医药投资中心 公开发行并上市时每股净 包括但不限
持的,减持期间为减持计划公告披 诚意药业 8,976,151 股,即不超过公司总
(有限合伙) 基金出 资产值的 150%(若公司在 于集中竞
露之日起 3 个交易日后的 6 个月 首次公开 股本的 10.54%(若计划减持期
诚意药业 资人资 上市后至本机构减持期间 价、大宗交
内;通过集中竞价方式减持的,减 发行前发 间公司有送股、资本公积转增股
金需求 发生除权、除息行为,本 易、协议转
持期间为本减持计划公告披露之 行的股份 本等变动事项,应对上述减持数
机构减持时每股净资产值 让等方式
日起 15 个交易日后的 6 个月内。 量做相应调整)。
将进行相应调整)
苏州周原九鼎投 根据减持时的二级市场价
资中心(有限合 格及交易方式确定,同时
伙) 通过大宗交易、协议转让等方式减 本次基金拟减持共计不超过 根据江苏中旗科技股份有
包括但不限
Jiuding Mercury 持的,减持期间为减持计划公告披 中旗股份 8,066,200 股,占中旗股份公司 限公司首次公开发行招股
基金出 于集中竞
Limited 露之日起 3 个交易日后的 6 个月 首次公开 总股本比例 10.997%。(若计划 说明书及减持意向承诺,
中旗股份 资人资 价、大宗交
昆吾九鼎投资管 内;通过集中竞价方式减持的,减 发行前发 减持期间中旗股份有送股、资本 减持价格不低于江苏中旗
金需求 易、协议转
理有限公司 持期间为本减持计划公告披露之 行的股份 公积转增股本等变动事项,应对 科技股份有限公司每股净
让等方式
日起 15 个交易日后的 6 个月内。 上述减持数量做相应调整)。 资产的(指最近一期经审
计的合并报表每股净资
产)150%。若减持计划期
间公司有送股、资本公积
金转增股本等股份变动事
项,减持股份数量将相应
进行调整。
苏州周原九鼎投 通过大宗交易、协议转让等方式减 本次基金拟减持共计不超过
江山欧派 包括但不限
资中心(有限合 持的,减持期间为减持计划公告披 8,290,009 股,即不超过公司总
基金出 首次公开 减持价格不低于公司最近 于集中竞
伙) 露之日起 3 个交易日后的 6 个月 股本的 10.26%(若计划减持期
江山欧派 资人资 发行前向 一个会计年度经审计的除 价、大宗交
苏州泰合鼎银投 内;通过集中竞价方式减持的,减 间公司有送股、资本公积转增股
金需求 基金发行 权后每股净资产。 易、协议转
资中心(有限合 持期间为本减持计划公告披露之 本等变动事项,应对上述减持数
的股份 让等方式
伙) 日起 15 个交易日后的 6 个月内。 量做相应调整)。
苏州文景九鼎投
资中心(有限合
伙)
苏州永乐九鼎投
资中心(有限合 本次基金拟减持共计不超过
通过大宗交易、协议转让等方式减
伙) 金能科技 33,240,700 股,即不超过金能
持的,减持期间为减持计划公告披 包括但不限
苏州天璇钟山九 基金出 首次公开 科技总股份的 4.92%。(若减持
露之日起 3 个交易日后的 6 个月 于集中竞
金能科技 鼎投资中心(有限 资人资 发行前向 计划期间金能科技有送股、资本 市场价格
内;通过集中竞价方式减持的,减 价、大宗交
合伙) 金需求 基金发行 公积转增股本、配股等股份变动
持期间为本减持计划公告披露之 易等方式
苏州天瑶钟山九 的股份 事项,上述拟减持股份数量将相
日起 15 个交易日后的 6 个月内。
鼎投资中心(有限 应进行调整。)
合伙)
苏州嘉赢九鼎投
资中心(有限合
伙)
四、报告期内公司收入情况
(一)报告期内公司确认管理费、管理报酬的情况
单位:万元
项目 2018 年第三季度(7 月-9 月) 2018 年 1 月-9 月
基金管理费收入 3,856.42 10,221.25
管理报酬收入 14,272.82 41,905.37
合计 18,129.25 52,126.63
风险提示:由于存在不确定性因素,定期经营情况简报披露的管理费及管理报酬收入与定期报告披露的数据可能存在差异,
故定期经营情况简报披露的收入数据仅供参考,敬请广大投资者注意投资风险。
(二)报告期内按管理报酬收入排名前五大基金的管理报酬收入情况及依据
单位:万元
管理报酬收入情况 管理报酬收取方式 对报告期内管理报
序号 基金名称 是否存在 酬收入产生主要影
第三季度数据(7 2018 年累计数 是否存在回拨机制 条款概述
月-9 月) (1 月-9 月) 最低回报 响的项目
基金清算时,以整
体基金核算收益,
若普通合伙人累计
获得之管理报酬超
首先归还全体合伙人的实
苏州文景九鼎投 过有限合伙人整体
际出资,收益的 80%向全 欧普康视科技股份
1 资中心(有限合 2,819.21 13,143.13 收益之 20%,则普通 无
体合伙人分配,收益的 有限公司
伙) 合伙人将超出部分
20%向普通合伙人分配。
返还给合伙企业,
全体有限合伙人按
实际出资比例进行
分配
首先归还全体合伙人的实
无锡恒泰九鼎资
际出资,收益的 80%向全 惠达卫浴股份有限
2 产管理中心(有 2,774.41 2,869.09 无 无
体合伙人分配,收益的 公司
限合伙)
20%向普通合伙人分配。
基金清算时,以整
体基金核算收益,
全体合伙人累计收
到的可供分配现金
收入未达到合伙人
实际出资额年收益
率 8%(复利),则管
基金内部收益率小于 8%
理人退还预先分配
苏州周原九鼎投 基金内部 时,所有收益均归全体有
之全部管理报酬; 绝味食品股份有限
3 资中心(有限合 2,319.62 10,050.02 收益率 8% 限合伙人所有;基金内部
若普通合伙人累计 公司
伙) (复利) 收益率超过 8%时,所有净
获得之管理报酬超
收益的 20%为管理报酬
过有限合伙人整体
收益之 20%,则普通
合伙人将超出部分
返还给合伙企业,
全体有限合伙人按
实际出资比例进行
分配
首先归还全体合伙人的实
嘉兴嘉昊九鼎投
际出资,收益的 80%向全 石家庄科林电气股
4 资中心(有限合 1,273.72 1,273.72 无 无
体合伙人分配,收益的 份有限公司
伙)
20%向普通合伙人分配。
全部净收益的 80%由各合
厦门金泰九鼎股
伙人按照出资比例分配, 绝味食品股份有限
5 权投资合伙企业 1,009.72 4,426.42 无 无
其 余 20% 分 配 给 投 资 顾 公司
(有限合伙)
问。
合计 10,196.68 31,762.39
注:由于存在各种不确定性,本报告披露的经营指标及数据与定期报告披露的数据可能存在差异,相关数据为阶段性数据,
仅供参考。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
董 事 会
2018 年 10 月 22 日