九鼎投资：2018年年度股东大会的法律意见书2019-06-01
北京大成律师事务所
关于昆吾九鼎投资控股股份有限公司
2018 年 年 度 股 东 大 会 的
法律意见书
北京大成律师事务所
www.dentons.cn
北京市朝阳区东大桥路 9 号侨福芳草地 D 座 7 层（100020）
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法律意见书——九鼎投资 2018 年年度股东大会
北京大成律师事务所关于昆吾九鼎投资控股股份有限公司
2018 年年度股东大会的法律意见书
致：昆吾九鼎投资控股股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国
公司法》（以下简称“《公司法》”）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大
会规则》（2016 年修订）（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规和其他有
关规范性文件的要求，北京大成律师事务所（以下简称“本所”）接受昆吾九鼎投
资控股股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师参加公司 2018 年年
度股东大会（以下简称“本次股东大会”）。
本所声明：本所律师仅对本次股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人员
资格、召集人资格、表决程序、表决结果及会议决议发表法律意见，并不对本次股
东大会所审议的议案、议案所涉及的数字及内容发表意见。本所律师同意将本法
律意见书随本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不
得用作任何其他目的。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经
发生或者存在的事实，严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，进行
充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结
论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应
法律责任。
本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件
进行了必要的核查和验证，出席了本次股东大会，出具法律意见如下：
一、召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集程序
本次股东大会由董事会提议并召集。2019 年 4 月 26 日，公司召开第八届董
事会第三次会议，审议通过了《关于召开 2018 年年度股东大会的议案》。
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法律意见书——九鼎投资 2018 年年度股东大会
召开本次股东大会的通知及提案内容，公司于 2019 年 4 月 27 日在《中国证
券报》《上海证券报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进
行了公告。
（二）本次股东大会的召开程序
本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。
2019年5月31日（星期五）14:00，本次股东大会于北京市朝阳区安立路30号
仰山公园2号楼大会议室召开，由公司董事长主持。
本次股东大会网络投票时间为：2019年5月31日至2019年5月31日。其中，通
过上海证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的具体时间为：2019年5月31
日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过上海证券交易所互联网投票平台进行
投票的具体时间为：2019年5月31日9:15-15:00。
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投
票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定
执行。
本所律师认为，本次股东大会由董事会召集，会议召集人资格、会议的召集
及召开程序符合相关法律、行政法规和《昆吾九鼎投资控股股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）、《昆吾九鼎投资控股股份有限公司股东大会议事
规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）的规定。
二、本次股东大会的出席会议人员及出席情况
（一）出席会议人员资格
根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》及本
次股东大会的通知，本次股东大会出席对象为：
1.于股权登记日2019年5月24日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司登记在册的公司股东，或股东以书面形式委托的代理人，该代理人
可不必是公司股东。
2.公司董事、监事和高级管理人员。
3.本所律师。
4.其他人员
（二）会议出席情况
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法律意见书——九鼎投资 2018 年年度股东大会
本次会议现场出席及网络出席的股东和股东代表共20人，代表股份合计
319,631,673股，占上市公司总股份股的73.7258%。具体情况如下：
1.现场出席情况
经公司董事会办公室及本所律师查验出席凭证，现场出席本次股东大会的股
东和股东代表共6人，所代表股份共计319,116,649股，占公司总股本的73.6070%。
经本所律师核查，现场出席会议的股东及股东代理人所代表的股东登记在册，
股东代理人所持有的《授权委托书》合法有效。
2.网络出席情况
通过网络投票的股东14人，代表股份515,024股，占公司总股份的0.1188%。
3.中小股东出席情况
出席本次会议的中小股东和股东代表18名，代表有表决权股份855,823股，占
公司股份总数股的0.1974%。
本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格合法有效；出席会议股东代理
人的资格符合有关法律、行政法规及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规
定，有权对本次股东大会的议案进行审议、表决。
三、本次股东大会的会议提案、表决程序及表决结果
（一）本次股东大会审议的提案
根据《关于召开2018年年度股东大会的通知》 以下简称“《股东大会通知》”），
提请本次股东大会审议的提案为：
序号 议案名称 类型
1 公司2018年度报告全文及摘要 普通议案
2 公司2018年度董事会工作报告 普通议案
3 公司2018年度监事会工作报告 普通议案
4 公司2018年度财务决算报告 普通议案
5 公司2018年度利润分配预案 特别议案
6 关于聘请2019年度财务审计机构及内控审计机构的议案 普通议案
7 关于未来三年（2019-2021年）股东回报规划 普通议案
以上议案均为非累积投票议案。其中，议案5为特别决议案，需经出席会议
股东所持表决权的三分之二以上通过；议案5、6、7需对中小投资者单独计票。
（二）本次股东大会的表决程序
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法律意见书——九鼎投资 2018 年年度股东大会
经查验，本次股东大会采取与会股东记名方式及网络投票方式就上述议案进
行了投票表决。会议按法律、法规及《公司章程》、《股东大会议事规则》规定
的程序对现场表决进行计票、监票，并根据上海证券交易所交易系统及互联网提
供的网络投票数据进行网络表决计票。会议主持人当成公布了现场表决结果，网
络投票结束后，上交所信息网络有限公司向公司提供了本次会议网络投票的表决
总数和表决结果。
（三）本次股东大会的表决结果
本次股东大会列入会议议程的提案共7项，表决结果如下：
序号 议案名称 表决结果
1 公司2018年度报告全文及摘要 通过
2 公司2018年度董事会工作报告 通过
3 公司2018年度监事会工作报告 通过
4 公司2018年度财务决算报告 通过
5 公司2018年度利润分配预案 通过
6 关于聘请2019年度财务审计机构及内控审计机构的议案 通过
7 关于未来三年（2019-2021年）股东回报规划 通过
根据表决情况，7项议案均已获得股东大会审议通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决事项与会议通知中列明的事项一致，表
决程序合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集与召开程序符合法律、法规、
《股东大会规则》和《公司章程》、九鼎投资《股东大会议事规则》的规定；出
席会议人员的资格、召集人资格合法有效；会议表决程序、表决结果合法有效；
会议所做出的决议合法有效。
本法律意见书一式叁份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
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