九鼎投资:2019年上半年度私募股权投资管理业务经营情况简报2019-07-11
证券代码:600053 证券简称:九鼎投资编号:临 2019—036
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
Kunwu Jiuding Investment Holdings CO., Ltd
2019 年 上 半 年 度 私 募 股 权 投 资 管 理 业 务
经营情况简报
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
现将昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2019 年上半年度私募股权投资管理业务主要经
营数据公告如下,供投资者参阅。报告期指 2019 年 4 月-6 月。
一、报告期内基金募集资金情况
类型 实缴金额(亿元)
报告期内公司管理的基金新增实缴规模 2.49
2019 年 1 月-6 月公司管理的基金新增实缴规模 5.27
截至 2019 年 6 月 30 日公司在管基金实缴规模 201.57
截至 2019 年 6 月 30 日公司在管基金累计实缴规模 335.52
二、报告期内基金投资管理情况
(一)公司管理的基金投资规模情况
类型 金额(亿元)
报告期内公司管理的基金新增投资规模 2.95
2019 年 1 月-6 月公司管理的基金新增投资规模 6.25
截至 2019 年 6 月 30 日公司在管项目投资本金(含尚未完全退出
185.09
项目的全部本金)
(二)报告期内在管基金参股项目获得中国证监会 IPO 核准批复的情况
报告期内,在管基金参股项目中无获得中国证监会 IPO 核准批复的情况。
三、报告期内公司基金项目退出情况
(一)报告期项目退出的情况
投资本金金额 累计收回金额
类型 数量(个)
(亿元) (亿元)
报告期内已经完全退出的项目 7 8.47 23.79
2019 年 1 月-6 月已经完全退出的项目 17 17.55 57.01
报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全
69 59.52 -
退出的项目
注:1、上述已经完全退出的项目,系在管基金通过多种退出方式实现完全退出的全部项目,退
出方式包括但不限于上市、新三板挂牌、并购、转让/回购退出等。
2、根据私募股权投资行业的特点,报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全退出的项目的累计
收回金额难以统计。
3、报告期内公司在管基金收到项目回款(含退出款、分红、业绩补偿款等)合计 14.30 亿元,
2019 年 1-6 月在管基金累计收到项目回款 43.58 亿元。
(二)报告期内公司已上市项目中已确定退出计划但尚未完全退出的项目情况
已确定退
减持原 减持股份
出计划的 减持基金名称 减持期间 拟减持数量及比例 减持价格区间 减持方式
因 来源
项目
苏州嘉赢九鼎投
资中心(有限合
伙)
本次嘉赢九鼎、民乐九鼎、民安
苏州工业园区昆 通过大宗交易、协议转让等方式减 九鼎和上海豪石拟减持共计不
吾民乐九鼎投资 包括但不限
持的,减持期间为减持计划公告披 博士眼镜 超过持有博士眼镜 4,985,000 股, 减持价格不低于博士眼镜
中心(有限合伙) 基金出 于集中竞
露之日起 3 个交易日后的 6 个月 首次公开 即不超过博士眼镜总股本的 每股净资产(指最近一期
博士眼镜 资人资 价、大宗交
苏州工业园区昆 内;通过集中竞价方式减持的,减 发行前发 5.73%(若计划减持期间博士眼 经审计的合并报表每股净
金需求 易、协议转
吾民安九鼎投资 持期间为本减持计划公告披露之 行的股份 镜有送股、资本公积转增股本等 资产)。
让等方式
中心(有限合伙) 日起 15 个交易日后的 6 个月内。 变动事项,应对上述减持数量做
相应调整)。
上海豪石九鼎股
权投资基金合伙
企业(有限合伙)
苏州夏启盛世九
鼎医药投资中心
(有限合伙)
苏州夏启卓兴九
通过大宗交易等方式减持的,减持 九典制药 减持共计不超过持有九典制药
鼎医药投资中心 包括但不限
期间为减持计划公告披露之日起 首次公开 7,040,400 股,即不超过九典制药
(有限合伙) 基金出 于集中竞
3 个交易日后的 3 个月内;通过集 发行前发 总股本的 3%(若计划减持期间 不低于九典制药每股净资
九典制药 资人资 价、大宗交
苏州夏启宝寿九 中竞价方式减持的,减持期间为本 行及资本 九典制药有送股、资本公积转增 产。
金需求 易等方式
鼎医药投资中心 减持计划公告披露之日起 15 个交 公积转增 股本等变动事项,应对上述减持
(有限合伙) 易日后的 3 个月内。 股本 数量做相应调整)。
苏州夏启智仕九
鼎医药投资中心
(有限合伙)
苏州夏启兴贤九
鼎医药投资中心
(有限合伙)
嘉兴春秋晋文九 春秋晋文拟计划减持不超过持
鼎投资中心(有限 有盘龙药业公司的 398,700 股,
合伙) 即不超过盘龙药业公司总股本
的 0.46%;
嘉兴春秋齐桓九 春秋齐桓拟计划减持不超过持
鼎投资中心(有限 有盘龙药业公司的 363,900 股,
合伙) 即不超过盘龙药业公司总股本
嘉兴春秋楚庄九 的 0.42%;
鼎投资中心(有限 春秋楚庄拟计划减持不超过持
合伙) 有盘龙药业公司的 277,500 股,
盘龙药业 根据减持时的二级市场价
通过集中竞价、大宗交易等方式减 即不超过盘龙药业公司总股本 包括但不限
苏州天枢钟山九 基金出 公司首次 格及交易方式确定,同时
持的,减持期间为减持计划公告披 的 0.32%; 于集中竞
盘龙药业 鼎投资中心(有限 资人资 公开发行 根据基金在首次公开发行
露之日起 15 个交易日后的 90 个自 天枢钟山拟计划减持不超过持 价、大宗交
合伙) 金需求 前发行的 前持股意向及减持意向承
然日内。 有盘龙药业公司的 693,300 股, 易等方式
股份 诺。
即不超过盘龙药业公司总股本
的 0.80%;
苏州永乐拟计划减持不超过持
有盘龙药业公司的 866,700 股,
苏州永乐九鼎投
即不超过盘龙药业公司总股本
资中心(有限合
的 1.00%。
伙)
(若计划减持期间盘龙药业公
司有送股、资本公积转增股本等
变动事项,应对上述减持数量做
相应调整)。
苏州周原九鼎投 通过大宗交易、协议转让等方式减 周原九鼎和泰合鼎银计划通过
江山欧派 包括但不限
资中心(有限合 基金出 持的,减持期间为减持计划公告披 包括但不限于集中竞价、大宗交
首次公开 减持价格不低于公司最近 于集中竞
伙) 资人资 露之日起 3 个交易日之后的 6 个月 易、协议转让等方式减持所持公
江山欧派 发行前发 一个会计年度经审计的除 价、大宗交
苏州泰合鼎银投 金需求 内;通过集中竞价方式减持的,减 司股份,拟减持共计不超过持有
行的股份 权后每股净资产。 易、协议转
资中心(有限合 持期间为减持计划公告披露之日 公司 5,057,609 股,即不超过公
让等方式
伙) 起 15 个交易日之后的 6 个月内。 司总股本的 6.26%(若计划减持
期间公司有送股、资本公积转增
股本等变动事项,应对上述减持
数量做相应调整)。
减持价格不低于诚意药业
本次中原九鼎拟减持共计不超
通过大宗交易、协议转让等方式减 诚意药业 首次公开发行并上市时每
过持有诚意药业 10,181,051 股, 包括但不限
持的,减持期间为减持计划公告披 首次公开 股净资产值的 150%(若
苏州夏启中原九 基金出 即不超过诚意药业总股本的 于集中竞
露之日起 3 个交易日后的 6 个月 发行前向 诚意药业在上市后至本基
诚意药业 鼎医药投资中心 资人资 8.54%(若计划减持期间诚意药 价、大宗交
内;通过集中竞价方式减持的,减 中原九鼎 金减持期间发生除权、除
(有限合伙) 金需求 业有送股、资本公积转增股本等 易、协议转
持期间为本减持计划公告披露之 发行的股 息行为,本基金减持时每
变动事项,应对上述减持数量做 让等方式
日起 15 个交易日后的 6 个月内。 份 股净资产值将进行相应调
相应调整)。
整)。
四、报告期内公司收入情况
(一)报告期内公司确认管理费、管理报酬的情况
单位:万元
项目 2019 年第二季度(4 月-6 月) 2019 年 1 月-6 月
基金管理费收入 3,943.57 7,447.56
管理报酬收入 7,943.27 31,322.87
合计 11,886.85 38,770.44
风险提示:由于存在不确定性因素,定期经营情况简报披露的管理费及管理报酬收入与定期报告披露的数据可能存在差异,
故定期经营情况简报披露的收入数据仅供参考,敬请广大投资者注意投资风险。
(二)报告期内按管理报酬收入排名前五大基金的管理报酬收入情况及依据
单位:万元
管理报酬收入情况 管理报酬收取方式 对报告期内管理报
序号 基金名称
第二季度数据(4 2019 年累计数 是否存在回拨机制 是否存在 条款概述 酬收入产生主要影
月-6 月) (1 月-6 月)
最低回报 响的项目
基金清算时,以整
体基金核算收益,
全体合伙人累计收
到的可供分配现金
收入未达到合伙人
实际出资额年收益
率 8%(复利),则
基金内部收益率小于 8%
管理人退还预先分
苏州周原九鼎投 基金内部 时,所有收益均归全体有 江苏中旗化工有限
配之全部管理报
1 资中心(有限合 2,109.51 2,613.64 收益率 限合伙人所有;基金内部 公司、江山欧派门
酬;若普通合伙人
伙) 8%(复利) 收益率超过 8%时,所有净 业有限公司
累计获得之管理报
收益的 20%为管理报酬
酬超过有限合伙人
整体收益之 20%,
则普通合伙人将超
出部分返还给合伙
企业,全体有限合
伙人按实际出资比
例进行分配。
苏州天胥湛卢九 在合伙企业清算 合伙企业 首先归还全体合伙人在合
上海荣泰健康科技
2 鼎投资中心(有 940.75 1,435.34 时,若合伙企业整 整体收益 伙企业的实际出资,收益
发展有限公司
限合伙) 体收益低于 50%, 的 50% 的 80%按实际出资份额向
普通合伙人不参与 全体合伙人分配,全部收
分配,其预分配收 益的 20%向普通合伙人分
益返还给合伙企 配。
业,由全体有限合
伙人按实际出资比
例进行分配。
若以整体合伙企业
核算收益,普通合
伙人累计获得之管
理报酬超过合伙企
业整体收益之
20%,则普通合伙人
将超出部分返还给
全体合伙人,全体
有限合伙人按实际
出资比例进行分
配。
首先归还全体合伙人的实
嘉兴嘉昊九鼎投 石家庄科林电气股
际出资,收益的 80%向全
3 资中心(有限合 921.41 1,059.50 无 无 份有限公司、浙江
体合伙人分配,收益的
伙) 青莲食品有限公司
20%向普通合伙人分配。
4 苏州永乐九鼎投 895.75 1,098.10 若合伙企业整体收 合伙企业 投资净收益在扣除各项费 金能科技有限责任
资中心(有限合 益未达到 50%,不 整体收益 用后,按照基金全部收益 公司
伙) 予分配管理报酬, 的 50% 的 20%提取管理报酬
其预分配收益返还
给合伙企业;若以
基金整体核算收
益,普通合伙人累
计获得之管理报酬
超过有限合伙人整
体收益之 20%,则
普通合伙人将超出
部分返还给合伙企
业,全体有限合伙
人按实际出资比例
进行分配。
基金清算时,若以 基金投资的年平均收益率
整体基金核算收 小于 8%时,执行事务合伙
益,全体合伙人累 人不参与收益分配,所有
南京九鼎栖霞投 实际年收
计收到的可供分配 收益均归全体合伙人所 贵州川恒化工股份
5 资中心(有限合 876.67 876.67 益率 8%
现金收入未达到合 有;基金投资的年平均收 有限公司
伙) (单利)
伙人实际出资额年 益率达到和超过 8%时,所
收益率 8%(单利), 有净收益执行事务合伙人
则普通合伙人退还 和合伙人之间按 2:8 的比
预先分配之全部管 例进行分配。如果某年收
理报酬。 益率达不到预期最低收益
率,此后的项目收益应优
先弥补往年收益不足部
分,再按比例分配。
合计 5,744.10 7,083.26 — — — —
注:由于存在各种不确定性,本报告披露的经营指标及数据与定期报告披露的数据可能存在差异,相关数据为阶段性数据,
仅供参考。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
董事会
2019 年 7 月 11 日