第一节 重要提示 公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 独立董事范从来先生因公出国不能出席会议，委托独立董事夏江先生代为出席并行使表决权。 公司本季度财务报告未经审计。 第二节 公司基本情况 （一）股票上市交易所：上海证券交易所 A股简称：南京高科 股票代码：600064 （二）公司董事会秘书：何金耿 董事会证券事务代表：谢建晖 联系地址：南京经济技术开发区新港大道100号 电话：025－5800946 传真：025－5800941 电子信箱：tianzi_xie@163.net （三）主要财务数据和指标 财务指标 2002.1－9月 净利润（元） 65,110,064.07 扣除非经常性损益后净利润（元） 56,259,436.51 全面摊薄每股收益（元/股） 0.189 全面摊薄净资产收益率（％） 5.04 其中，扣除非经常性损益项目金额共计 8,850,627.56元（已考虑所得税影响），涉及项目有： 1、营业外收支净额 352,964.76 元 2、股权转让收益 10,059,538.25 元 3、所得税影响 －1,561,875.45 元 （单位：人民币元） 财务指标 2002年9月30日 2001年12月31日 每股净资产 3.75 3.38 调整后的每股净资产 3.71 3.36 股东权益(不含少数股东权益) 1,291,618,192.01 1,163,998,821.70 第三节 股本变动及主要股东持股情况 （一）报告期内公司股份总数及股本结构未发生变动。 （二）报告期末公司股东总数：103195 名。 （三）报告期末公司前十名股东持股情况 序号 股东名称 持股数(股) 报告期增减 占总股本比例(％) 性质 1 南京新港开发总公司 160,670,520 / 46.69 国有法人股 2 南京港口经济发展总公司 26,951,184 / 7.83 法人股 3 金陵石化华隆工业公司 1,036,584 / 0.30 法人股 4 景宏基金 980,620 ＋980,620 0.28 流通股 5 胡良玉 892,380 / 0.26 流通股 6 南方证券 840,024 ＋58,017 0.24 流通股 7 丰和价值 656,222 ＋656,222 0.19 流通股 8 相一桂 266,100 / 0.077 流通股 9 锦能投资 258,631 ＋258,631 0.075 流通股 10 李虹雪 240,000 ＋30,000 0.069 流通股 注：1前十名股东中未发现存在关联关系。 2南京港口经济发展总公司持有的26,951,184股已质押。（见2002年5月21日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》） （四）报告期内公司控股股东没有发生变动。 第四节 经营情况阐述与分析 （一） 公司经营情况简析 报告期内，公司继续贯彻“深化内部管理，着力产业结构调整，大力拓展业务发展空间”的工作思路，较好地克服了开发区内基础设施建设业务逐渐减少以及煤炭价格上涨等不利因素的影响，保持了主营业务稳健发展的良好态势。今年1－9月份，共计实现主营业务利润12,351.51万元，比去年同期增长7.26％，净利润6,511.01万元，同比增长29.17％。每股收益0.189元。 1、抓住机遇，积极拓展传统主营业务的利润空间。南京经济技术开发区提升为国家级开发区后，招商引资工作呈现出了前所未有的良好发展态势，公司及时利用这一历史性机遇，积极推进各项合资合作项目进程，努力拓展传统主营业务利润空间，取得了明显成效。报告期内市政基础设施承建项目利润同比上升1,848.9万元。 2、强化管理，充分利用“热电联产”的产业优势，深挖热电业务潜力。 在报告期内，煤炭价格与年初相比上涨了35％，面对这一严峻挑战，公司专门成立了“燃料成本控制领导小组”，在推行目标管理，严格成本控制的同时，充分利用“热电联产”的产业优势，积极拓展热力市场，有效地控制了煤炭价格上涨带来的不利影响。报告期内每度发电煤耗比去年同期降低了16.03克，为公司增加利润146.61万元。售热量比去年同期增加了35.3％，售热量的增长和售价的提高共同使公司利润增加了154.92万元。 3、制药、电子产业已成长为公司新的利润增长点。面对医药行业的行业性降价压力，控股子公司南京臣功制药有限公司从销售渠道整合，营销策略创新入手，积极拓展药品销售市场，取得了良好效果，报告期内，药品销售收入同比增长1,045.6万元，实现主营业务利润同比增长714.83万元。 公司4月份受让25％股权的LG同创彩色显示系统有限责任公司继续保持良好的盈利能力和发展态势，按25％的股权份额计算，本公司5－9月份实现收益512.87万元。公司投资的南京华日液晶显示技术有限公司已进入投产运行阶段，投资的南京瀚宇彩欣科技有限责任公司目前订单充足，市场前景十分看好。为进一步发挥公司已有电子产业的协同效应，经董事会同意，公司拟出资360万美元投资组建南京新华日液晶显示技术有限公司，拟出资250万美元对南京瀚宇彩欣进行增资。 公司所面临的开发区快速发展的良好机遇和业已积累的资本运作能力，为公司的后续成长奠定了坚实的基础，预计公司的主营业务将继续保持这种稳健发展的良好态势。 报告期内公司主营业务范围未发生重大变化。 （二） 公司主要投资项目进展情况 1、募股资金使用情况 197年募集资金延续至本期使用情况 污水处理厂项目（预算投资总额40,000,000.00元，已投入 18,806,753.26元, 其中本报告期内(1－9月)投入5,858,426.40元） 未完成原因：开发区建设的实施进度与计划时间有差异。 298年配股募集资金延续至本期使用情况 经中国证监会批准，公司于1998年8月向全体股东按每10股配3股的比例实施配股，每股配股价为10.00元，扣除发行费用后实际募集资金23,500万元。 至本报告期末，该次配股所募资金延续到本期使用情况如下： 序号 项目名称 投资额(万元) 实际投资额 完成投资 本报告期 说 明 (公告数额) （万元） (％) 投入（万元） 1 热网改造工程 5,512 5,566.11 100.98 748.39 超过募集资金部分由公司自筹 2 山南三期尧新路以西道路 4,010 4,160.66 103.80 169.10 超过募集资金部分由公司自筹 3 改造新港电力锅炉除尘器 2,500 3,013.41 120.54 208.66 超过募集资金部分由公司自筹 2、报告期内非募股资金投资项目情况 报告期内投资情况除2002年半年度报告已经披露的事项外，在三季度新增如下投资项目： 1报告期内，公司拟自筹资金出资360万美元（以人民币折合美元出资）参与投资设立南京新华日液晶显示技术有限公司。（详见2002年8月9日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》）； 2报告期内，公司拟以自筹资金出资250万美元（以人民币折合美元出资）对南京瀚宇彩欣科技有限公司进行增资。（详见2002年8月15日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》）； 3报告期内，经2002年第二次临时股东大会审议通过，公司拟以自筹资金出资人民币6,537万元，投资建设下属公司新港电力分公司4号锅炉。（详见2002年8月24日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》）； （三） 报告期内经营成果以及期末财务状况 1、 经营成果 （1）主营业务收入、主营业务利润、净利润的增减变化及原因分析： 项 目 金额（万元） 增减变动(％) 本期数 上年同期数 主营业务收入 38,571.23 39,589.88 －2.57％ 主营业务利润 12,351.51 11,515.85 7.26％ 净利润 6,511.01 5,040.74 29.17％ 注：变动的主要原因是： 1主营业务利润同比有所增加，主要是业务结构调整，成本管理取得成效以及部分主营项目毛利水平同比上升所致。 2净利润同比增加，主要是主营业务利润的增长和投资收益增长共同影响所致。 （2）收益及费用占利润总额的比例 项 目 金额（万元） 占利润总额的比例 2002.1－9月 2002.1－6月 2002.1－9月 2002.1－6月 主营业务利润 12,351.51 8,260.59 171.99％ 192.69％ 其它业务利润 32.61 34.92 0.45％ 0.81％ 期间费用 9,413.42 6,409.63 131.08％ 149.51％ 投资收益 4,175.59 2,366.23 58.14％ 55.20％ 营业外收支净额 35.30 34.91 0.49％ 0.81％ 利润总额 7,181.59 4,287.02 100.00％ 100.00％ 注：本报告期较前一报告期变动的主要原因是 1本报告期主营业务利润占利润总额比重较前一报告期下降，主要是利润总额增长大于主营业务利润的增长所致。 2本报告期期间费用占利润总额比重较前一报告期下降，主要是利润总额增长大于期间费用的增长所致。 3本报告期投资收益占利润总额比重较前一报告期上升，主要是投资收益增长大于利润总额的增长所致。 （3）本报告期内无重大季节性收入及支出发生。 （4）本报告期内发生的重大非经常性损益 2002年7月29日，本公司收到德国先灵公司支付的原南京先河制药有限公司（现已更名为先灵（南京）药业有限公司）股权转让款2,263,688.31元，计入报告期损益。 2、 财务状况 （1）主要资产项目及重大变化 项 目 金额（万元） 占总资产比例(％) 增减比例 2002.9.30 2001.12.31 2002.9.30 2001.12.31 货币资金 18,863.87 16,527.10 6.64％ 6.74％ 14.14％ 应收款项 41,183.12 37,180.37 14.50％ 15.16％ 10.77％ 预付账款 8,106.21 3,905.57 2.85％ 1.59％ 107.56％ 存货 105,791.55 89,351.27 37.24％ 36.44％ 18.40％ 长期投资 56,815.81 45,934.68 20.00％ 18.73％ 23.69％ 总资产 284,080.81 245,221.56 100.00％ 100.00％ 15.85％ 注：变动的主要原因是 1应收款项较年初数增长的主要原因是应收工程款的增长。 2预付账款较年初数增长的主要原因是预付工程款的增长。 3存货较年初数增长的主要原因是公司在建开发区内标准厂房投入的增加。 4长期投资较年初数增长的主要原因是公司加大对高新技术产业投资，导致对外投资额的增长以及已投资的企业权益的增长共同影响所致。 5总资产增长的主要原因是存货的增加及公司长期投资的增长。 （2）报告期内公司无重大委托理财行为。 （3）报告期内公司无重大逾期债务发生。 3、或有事项与期后事项 （1）公司在报告期内或以前发生但延续到报告期内无重大诉讼、仲裁事项。 （2）报告期内发生或以前发生但延续到报告期内的担保事项 报告期末，累计为本公司的控股子公司南京臣功制药有限公司提供金融机构贷款担保5,400万元，为本公司的参股子公司先灵（南京）药业有限公司提供金融机构贷款担保500万元，为本公司的参股子公司南京华日液晶显示技术有限公司提供金融机构贷款担保2,640万元（其中1280万元担保期限为三年），为本公司的子公司江苏华诚新天投资管理有限公司提供金融机构贷款担保580万元，为江苏华诚新天投资管理有限公司的控股子公司南京华诚超市有限公司提供金融机构贷款担保6,735.42万元，为南京高速齿轮箱厂提供金融机构贷款担保2,600万元。以上事项除特别说明外，期限均为一年，履约情况正常。 （3）报告期内公司无重大资产负债表日后事项 4、其他重要事项 （1）关联交易事项 1报告期内，公司已解除为控股股东南京新港开发总公司提供的有关贷款担保事项。报告期末，本公司为控股股东提供的贷款担保金额为零。 2向关联方南京新港开发总公司租用办公用房，报告期内租金支出为32.34万元。 （2）报告期内发生或以前期间发生但延续到报告期内的重大托管、承包、租赁其它公司资产或其它公司托管、承包、租赁公司资产 与半年报相比，无新发生重大托管、承包、租赁其它公司资产或其它公司托管、承包、租赁公司资产事项。 （3）根据本公司四届十六次董事会会议决议，2002年9月24日，本公司已支付南京新华日液晶显示技术有限公司第一期投资款1,489.86万元（折合180万美元）。 （4）报告期内公司或持有公司股份5％以上的股东无承诺事项。 第五节 财务报告 （一）会计报表（未经审计）简要合并资产负债表 2002年9月30日 编制单位：南京新港高科技股份有限公司 金额单位：人民币万元 项 目 期末数 期初数 项 目 期末数 期初数 流动资产 177,663.10 151,550.58 流动负债 153,902.92 127,568.46 长期投资 56,815.80 45,934.68 长期负债 182.86 292.91 固定资产净值 41,522.37 43,452.07 少数股东权益 833.21 960.31 无形资产及其他资产 16.83 10.54 股东权益 129,161.82 116,399.88 资产总计 284,080.81 245,221.56 负债及所有者权益总计 284,080.81 245,221.56 简要合并利润表 2002年1－9月 编制单位：南京新港高科技股份有限公司 金额单位：人民币万元 项 目 2002年7－9月 2002年1－9月 主营业务收入 14,060.33 38,571.23 主营业务利润 4,090.92 12,351.51 其他业务利润 －2.31 32.61 期间费用 3,003.80 9,413.42 投资收益 1,809.37 4,175.59 营业外收支净额 0.39 35.30 所得税 321.99 554.52 少数股东本期损益 53.29 116.06 净利润 2,519.29 6,511.01 （二）财务报表附注 1、与2002年半年度报告相比，主要会计政策、会计估计以及财务报表合并范围无重大变化。 2、季度财务报告采用的会计政策与年度财务报告相比无重大差异。 3、应纳入财务报表合并范围而未予合并的子公司名称及未合并原因 控股子公司名称 注册地点 注册资本 所占权益 经营范围 投资额 是否纳入 （万元） 比例 合并范围 南京天港生物工程有限公司 南京经济技术开发区 3,000.00 66.67％ 生物工程、医疗器械 2,000.00 否(注1) 江苏华诚新天投资管理有限公司 南京经济技术开发区 5,920.00 53.94％ 对外投资管理、零售业经营策划、管理咨询等 910.00 否(注2) 应纳入合并范围而未进行合并报表处理的原因： 注1：南京天港生物工程有限公司因由南京天地国际集团有限公司承包经营，定额回报收益，故会计报表未作合并。 注2：江苏华诚新天投资管理有限公司资产整合工作尚未结束，且对本公司财务状况和经营成果影响较小，故会计报表暂未合并。 南京新港高科技股份有限公司董事会 二零零二年十月二十二日
