中国葛洲坝集团股份有限公司
              投资者关系管理规定
                        第一章   总   则

    第一条 为了加强公司与投资者的沟通，加深投资者对公司
的了解和认同，建立公司与投资者之间长期、稳定的良性关系，
根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》和中
国证监会《关于推动上市公司加强投资者关系管理工作的通知》，
结合公司实际情况，制定本制度。
    第二条 投资者关系管理遵循的基本原则：
    （一）依法依规履行信息披露义务的原则。
    （二）避免过度宣传误导投资者的原则。
    （三）遵循平等对待所有投资者的原则。
    （四）遵循高效率、低成本的原则。
    （五）信息保密和防控内幕交易的原则。

               第二章   投资者关系管理的目的

    第三条 投资者关系是指公司与股东、债权人或潜在投资者
之间的关系。
    第四条 投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露，并
运用金融和市场营销的原理加强与投资者的沟通，促进投资者对
公司的了解和认同，形成公司与投资者之间的良性关系，树立公
司的诚信度。



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       第五条 投资者关系管理的目的：
    （一）通过充分的信息披露，促进投资者对公司的了解和认
同。
    （二）建立稳定的投资者基础，获得长期的市场支持。
    （三）形成尊重投资者的企业文化。
    （四）促进公司诚信自律、规范运作，提高公司运作的透明
度。
    （五）实现公司价值最大化和股东利益最大化。

                  第三章   投资者关系管理职责

       第六条   公司投资者关系管理工作的归口部门为证券部（董
事会秘书室）。投资者关系管理的工作职责主要包括：
    （一）通过电话、电子邮件和传真等方式回答投资者的咨询。
    （二）召开分析师说明会、网络会议、路演等活动，与投资
者进行沟通。
    （三）设立并维护公司网站中投资者关系管理专栏。
    （四）接待机构投资者、证券分析师及中小投资者来访，组
织咨询和交流活动。
    （五）联系财经媒体，加强公司资本市场报道。
    （六）加强与监管部门、行业协会、交易所等机构的沟通联
系。
    （七）有利于改善投资者关系的其它工作。
       第四章    投资者关系管理的内容、范围和要求

    第七条 投资者关系管理的工作对象分为：
    （一）投资者（包括公司在册投资者和潜在投资者）。
    （二）财经媒体、行业媒体和其他相关媒体等传播媒介。
    （三）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人
及其关联人。
    （四）证券监管部门认定的其他机构或个人。
    第八条 投资者关系管理工作的适用范围为：公司各部门及
各控股子公司。
    第九条 公司与投资者沟通的内容包括：
    （一）公司的发展战略。
    （二）公司的经营、管理、财务及经营过程中的信息，包括
但不限于：公司的生产经营、新产品或新技术的研究开发、重大
投资决策、资产重组、对外合作、管理层变动、财务状况、经营
业绩、股利分配、董事会及监事会决议等信息。
    （三）企业文化。
    （四）投资者关心的与公司相关的其他信息。
    第十条 公司应平等对待所有投资者，为中小投资者公平获
取公司信息提供良好途径。
    第十一条 公司本部部门及各单位有义务协助开展投资者关
系管理工作。

                 第五章   投资者来访接待管理



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    第十二条 董事会秘书为公司接待投资者来访的负责人，负
责公司接待投资者调研和来访等相关工作的组织及协调工作。
    第十三条 证券部（董事会秘书室）在董事会秘书的领导下
负责公司接待投资者调研、来访等相关工作的日常事务。
    第十四条 证券部（董事会秘书室）在接待前应告知投资者
提供调研提纲，调研提纲经董事会秘书审定后，相关部门和单位
协助提供交流材料。
    第十五条 公司董事、监事、高级管理人员在接受投资者调
研和来访前，应知会董事会秘书，董事会秘书应妥善安排调研或
来访。
    第十六条 公司相关接待人员在回答投资者调研、来访的询
问时,应保证回答的真实性、准确性、客观性，避免使用带有预
测性的语言。
    第十七条 董事会秘书负责在事前对相关接待人员进行培训
和指导。
    第十八条 未经董事会秘书的明确授权，公司员工不得在投
资者来访接待工作中代表公司发言。
    第十九条 公司建立接待来访登记记录表并形成会议记录，
对接受或邀请对象的调研、采访等活动予以详细记载，由董事会
秘书签字确认。至少应记载以下内容：
    （一）活动参与人员、时间、地点。
    （二）活动的详细内容。
    （三）其他内容。
    第二十条 公司可以为投资者的调研或采访等活动提供便
利，但不得为其工作提供资助和赠送礼品。投资者考察公司费用
自理。
    第二十一条 对于投资者基于对公司调研或交流形成的投资
价值分析报告、新闻稿等文件，应明确要求投资者在对外发布或
使用前知会公司。公司证券部（董事会秘书室）应认真核查投资
者知会的投资价值分析报告、新闻稿等文件。如发现其中涉及公
司未公开重大信息、错误或误导性记载的，应要求其改正；拒不
改正的，公司应及时发出澄清公告进行说明。对于涉及未公开重
大信息的，应立即报告上海证券交易所并公告，同时要求投资者
在公司正式公告前不得对外泄漏该信息，并明确告知其在此期间
不得买卖公司证券。
    第二十二条 在来访接待工作中，公司如以任何方式发布了
依法应披露而未披露的重大信息，应及时向上海证券交易所报
告，并在下一交易日开市前进行正式披露。
    第二十三条 原则上，公司在定期报告披露前 30 日内暂缓接
待投资者来访，防止泄漏未公开的内幕信息。

                       第六章      附则

    第二十四条   本规定由公司证券部（董事会秘书室）负责解
释，自发布之日起施行。原《特定对象来访接待工作管理办法》
（中葛股证券〔2011〕5 号）和《投资者关系管理制度》（2004
年发布）同时废止。


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