银鸽投资 2018 年第二次临时股东大会 法律意见书 河南陆达律师事务所 关于河南银鸽实业投资股份有限公司 2018 年第二次临时股东大会的法律意见书 陆达法意字[2018]011 号 致:河南银鸽实业投资股份有限公司 河南陆达律师事务所受河南银鸽实业投资股份有限公司(以下简称 “公司”)委托,指派董鹏、高纪彬律师(以下简称“经办律师”)参 加公司 2018 年第二次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”), 根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》及中国证 券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股东大会 规则》”)等法律、法规和规范性文件的规定及《河南银鸽实业投资股 份有限公司章程》(以下简称“公司《章程》”)的有关规定,出具本法 律意见书。 一、 关于本次股东大会的召集、召开程序 经办律师查验,公司于 2018 年 2 月 22 日召开第八届董事会第三十 三次会议作出召开本次股东大会的决议。公司董事会于 2018 年 2 月 23 日在中国证监会指定报刊和指定网站上刊登第八届董事会第三十三次 会议决议和召开本次股东大会的通知,将本次股东大会会议议题、时间、 地点、出席会议人员、会议登记事项、联系方式及其他事项予以公告。 本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。按照会 银鸽投资 2018 年第二次临时股东大会 法律意见书 议通知及相关规定,公司已对出席本次股东大会现场投票的股东或其代 理人的身份及证件进行了查验、登记。 本次股东大会(现场)于 2018 年 3 月 13 日(星期二)13:30 在河 南省漯河市召陵区人民东路 6 号公司科技研发大厦 5 楼会议室召开。通 过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段,即 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00;通过互联网投票平台的投票时 间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 本次股东大会(现场)由公司董事长顾琦先生主持。 本次股东大会召开的时间、地点、会议内容与会议通知的内容相一 致。 经办律师认为,本次股东大会的召集、召开程序符合国家法律、法 规、《股东大会规则》及公司《章程》的有关规定。 二、关于出席本次股东大会人员和召集人的资格 经办律师验证,截止 2018 年 3 月 13 日 13:30 会议召开之时,出 席本次股东大会现场的股东及股东代理人共 4 人,代表股份 608,784,497 股,占公司股份总数的 48.7377%。出席本次股东大会现场 的股东或股东代理人,均为截止 2018 年 3 月 7 日下午上海证券交易所 交易结束后、在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的 股东或其授权代理人。 本次股东大会的召集人是公司董事会。 银鸽投资 2018 年第二次临时股东大会 法律意见书 公司董事、监事及高级管理人员出席了本次股东大会,公司聘请的 见证律师列席了本次股东大会。 经办律师认为,本次股东大会出席人员、列席人员和会议召集人, 符合法律、法规、《股东大会规则》和公司《章程》的规定。 三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果 经过经办律师验证,本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合 的方式对会议通知中公告的11项议案进行了表决,其中议案1至议案9、 议案11为特别议决议案。 在议案10的表决过程中,需回避的关联股东是漯河银鸽实业集团有 限公司、深圳市鳌迎投资管理有限公司、永城煤电控股集团上海有限公 司;其中关联股东深圳市鳌迎投资管理有限公司、永城煤电控股集团上 海有限公司未出席本次会议,漯河银鸽实业集团有限公司出席了本次会 议并回避表决。 出席本次股东大会会议的股东和股东代理人对表决结果没有提出 异议。本次股东大会会议没有对会议通知未列明的事项进行表决。 经见证,经办律师现确认如下表决结果: (一)现场出席和通过网络投票出席会议的股东表决结果: 同意 反对 弃权 议案 议案名称 票数 比例 票数 比例 票数 比例 序号 (股) (%) (股) (%) (股) (%) 《关于公司符合非公开发行股票条件的议 1 611,775,198 99.3114 4,241,800 0.6886 0 0.0000 案》 银鸽投资 2018 年第二次临时股东大会 法律意见书 《关于公司2018年非公开发行A股股票方案 2.00 的议案》 2.01 发行的股票种类和面值 611,775,198 99.3114 4,241,800 0.6886 0 0.0000 2.02 发行方式及发行时间 611,775,198 99.3114 4,241,800 0.6886 0 0.0000 2.03 发行对象及认购方式 611,775,198 99.3114 4,241,800 0.6886 0 0.0000 2.04 发行价格及定价原则 611,775,198 99.3114 4,241,800 0.6886 0 0.0000 2.05 发行数量 611,775,198 99.3114 4,241,800 0.6886 0 0.0000 2.06 募集资金规模 611,775,198 99.3114 4,241,800 0.6886 0 0.0000 2.07 限售期安排 611,775,198 99.3114 4,241,800 0.6886 0 0.0000 2.08 上市地点 611,775,198 99.3114 4,241,800 0.6886 0 0.0000 2.09 滚存未分配利润的安排 611,775,198 99.3114 4,241,800 0.6886 0 0.0000 2.10 本次发行决议有效期限 611,775,198 99.3114 4,241,800 0.6886 0 0.0000 《关于公司2018年非公开发行A股股票预案 3 611,775,198 99.3114 4,241,800 0.6886 0 0.0000 的议案》 《关于公司2018年非公开发行A股股票募集 4 611,775,198 99.3114 4,241,800 0.6886 0 0.0000 资金运用的可行性分析报告的议案》 《关于2018年非公开发行A股股票摊薄即期 5 611,775,198 99.3114 4,241,800 0.6886 0 0.0000 回报及采取填补措施的议案》 《公司相关主体关于本次非公开发行A股股 6 票摊薄即期回报采取填补措施事项的承诺的 611,786,698 99.3132 4,230,300 0.6868 0 0.0000 议案》 《关于公司前次募集资金使用情况报告的议 7 611,700,698 99.2993 4,193,500 0.6807 122,800 0.0200 案》 《关于公司未来三年(2018年-2020年)股东 8 611,700,698 99.2993 4,193,500 0.6807 122,800 0.0200 回报规划的议案》 《关于提请股东大会授权公司董事会全权办 9 611,652,398 99.2914 4,241,800 0.6885 122,800 0.0201 理本次非公开发行A股股票相关事宜的议案》 10 《关于2018年度日常关联交易预计的议案》 20,262,195 82.4387 4,193,500 17.0616 122,800 0.4997 11 《关于修改<公司章程>的议案》 611,700,698 99.2993 4,102,000 0.6658 214,300 0.0349 (二)其中,中小投资者(除单独或合计持有公司5%以上股份的股东以 外的其他股东)表决情况如下: 议案 同意 反对 弃权 议案名称 票数 比例 票数 比例 票数 比例 序号 (股) (%) (股) (%) (股) (%) 1 《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》 20,336,695 82.7418 4,241,800 17.2582 0 0.0000 《关于公司2018年非公开发行A股股票方案的 2.00 议案》 2.01 发行的股票种类和面值 20,336,695 82.7418 4,241,800 17.2582 0 0.0000 2.02 发行方式及发行时间 20,336,695 82.7418 4,241,800 17.2582 0 0.0000 银鸽投资 2018 年第二次临时股东大会 法律意见书 2.03 发行对象及认购方式 20,336,695 82.7418 4,241,800 17.2582 0 0.0000 2.04 发行价格及定价原则 20,336,695 82.7418 4,241,800 17.2582 0 0.0000 2.05 发行数量 20,336,695 82.7418 4,241,800 17.2582 0 0.0000 2.06 募集资金规模 20,336,695 82.7418 4,241,800 17.2582 0 0.0000 2.07 限售期安排 20,336,695 82.7418 4,241,800 17.2582 0 0.0000 2.08 上市地点 20,336,695 82.7418 4,241,800 17.2582 0 0.0000 2.09 滚存未分配利润的安排 20,336,695 82.7418 4,241,800 17.2582 0 0.0000 2.10 本次发行决议有效期限 20,336,695 82.7418 4,241,800 17.2582 0 0.0000 《关于公司2018年非公开发行A股股票预案的 3 20,336,695 82.7418 4,241,800 17.2582 0 0.0000 议案》 《关于公司2018年非公开发行A股股票募集资 4 20,336,695 82.7418 4,241,800 17.2582 0 0.0000 金运用的可行性分析报告的议案》 《关于2018年非公开发行A股股票摊薄即期回 5 20,336,695 82.7418 4,241,800 17.2582 0 0.0000 报及采取填补措施的议案》 《公司相关主体关于本次非公开发行A股股票 6 摊薄即期回报采取填补措施事项的承诺的议 20,348,195 82.7886 4,230,300 17.2114 0 0.0000 案》 《关于公司前次募集资金使用情况报告的议 7 20,262,195 82.4387 4,193,500 17.0616 122,800 0.4997 案》 《关于公司未来三年(2018年-2020年)股东回 8 20,262,195 82.4387 4,193,500 17.0616 122,800 0.4997 报规划的议案》 《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理 9 20,213,895 82.2421 4,241,800 17.2581 122,800 0.4998 本次非公开发行A股股票相关事宜的议案》 10 《关于2018年度日常关联交易预计的议案》 20,262,195 82.4387 4,193,500 17.0616 122,800 0.4997 11 《关于修改<公司章程>的议案》 20,262,195 82.4387 4,102,000 16.6893 214,300 0.8720 经办律师认为,本次股东大会的表决程序符合法律、法规、《股东 大会规则》和公司《章程》规定,本次股东大会的表决内容与公告通知 事项一致,本次股东大会的表决结果有效。 四、结论意见 综上所述,经办律师认为,本次股东大会的召集、召开程序、出席 大会人员资格、召集人资格和大会表决程序符合法律、法规、《股东大 银鸽投资 2018 年第二次临时股东大会 法律意见书 会规则》和公司《章程》的规定,本次股东大会通过的决议合法有效。 本所同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议按有关规定予 以公告,并依法对本所出具的法律意见书承担相应责任。 本法律意见书正本一式二份。 银鸽投资 2018 年第二次临时股东大会 法律意见书