证券代码：600071           证券简称：凤凰光学            公告编号：2019-010

                     凤凰光学股份有限公司
           第七届监事会第二十次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




     凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第二十次会议
于 2019 年 4 月 8 日以通讯传真方式发出会议通知，会议于 4 月 18 日在杭州召开，
会议由监事会主席刘泳玉先生主持，应到监事 3 人，实到 3 人，符合《公司法》
和《公司章程》的有关规定，会议审议并形成如下决议：
     一、审议通过了公司《2018 年度监事会工作报告》
     该议案尚需提交公司 2018 年年度股东大会审议。
     表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
     二、审议通过了《关于修改公司监事会议事规则的议案》
     《公司监事会议事规则（2019 年修订）》于 2019 年 4 月 20 日披露在上海
证券交易所网站。
     该议案尚需提交公司 2018 年年度股东大会审议。
     表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
     三、审议通过了《公司 2018 年度利润分配方案》
     该议案尚需提交公司 2018 年年度股东大会审议。
     表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
     四、审议通过了《公司 2018 年度报告全文及其摘要》
     该议案尚需提交公司 2018 年年度股东大会审议。
     表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
     五、审核同意了《公司 2018 年度内部控制自我评价报告》
     表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
     六、审议通过了《公司 2018 年计提资产减值准备及核销减值准备的议案》
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    公司按照《企业会计准则》和有关规定计提资产减值准备,符合公司的实际
情况，董事会审核决策程序合法，依据充分，同意本次计提资产减值准备及核销
减值准备的议案。
     表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
     七、审议通过了《公司会计报表格式变更的议案》
     根据 2018 年 6 月 15 日财政部发布的《关于修订印发 2018 年度一般企业
财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15 号），作为境内上市企业，公司于 2018
年年度报告起正式调整。本次报表格式变更不会对公司财务报表产生重大影响，
不存在损害公司及中小股东利益的情形，同意公司本次会计政策变更。
     表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
     八、审议通过了《公司与中电科财务公司签署金融服务协议的议案》
     公司与中电科财务公司签署金融服务协议是基于公司融资需要，审议关联
交易事宜时关联董事回避，关联交易价格公平合理，独立董事出具独立意见，审
议程序合法合规，没有损害上市公司的利益。
      该议案尚需提交公司 2018 年年度股东大会审议。
      表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
     九、审议通过了《公司与中电科融资租赁公司签署框架协议的议案》
     公司与中电科融资租赁公司签署框架协议是基于公司融资需要，审议关联
交易事宜时关联董事回避，关联交易价格公平合理，独立董事出具独立意见，审
议程序合法合规，没有损害上市公司的利益。
    该议案尚需提交公司 2018 年年度股东大会审议。
    表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
     十、审议通过了《公司向中电海康集团有限公司提供反担保的议案》
     公司向中电海康集团有限公司提供反担保是基于业务需要，审议关联交易
事宜时关联董事回避，关联交易价格公平合理，独立董事出具独立意见，审议程
序合法合规，没有损害上市公司的利益。
    该议案尚需提交公司 2018 年年度股东大会审议。
    表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。




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     十一、审议通过了《公司 2019 年度日常关联交易预计的预案》
    公司关于 2019 年度日常关联交易的预计是基于公司业务发展的需要，审议
关联交易事宜时关联董事回避，独立董事出具独立意见，审议程序合法合规，日
常产品购销等关联交易按照公允原则进行，没有损害上市公司的利益，同意公司
2019 年度日常关联交易预计的议案。
    该议案尚需提交公司 2018 年年度股东大会审议。
     表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
     十二、审议通过了《公司 2019 年第一季度报告》
     表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
     十三、监事会就 2018 年度公司依法运作情况等事项发表如下独立意见：
     （一）公司依法运作情况
     2018 年度，监事会列席了公司召开的股东大会、董事会，并根据有关法律
法规，对股东大会、董事会的召开程序、决策程序、决议事项、董事会对股东大
会的决议执行情况、公司董事、总经理等高级管理人员在执行公司职务的情况和
公司管理制度等进行了监督检查。
     监事会认为：2018 年公司董事会认真落实股东大会决议，遵守国家法律法
规和《公司章程》的规定，决策程序合法，内部控制较为完善。公司董事、总经
理等高级管理人员尽职尽责，未发现有违反法律法规、公司章程或损害公司利益
的行为。公司董事和高级管理人员能遵循《公司法》、《公司章程》行使职权，能
够按照上年度股东大会提出的工作目标开展公司的经营管理工作。
    （二）检查公司财务情况的独立意见
     报告期内，公司财务会计制度健全，财务管理规范。
     监事会认为，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具的审计报
告是客观公允的，2018 年度财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。
     （三）公司收购、出售资产情况
     报告期内，公司 2017 年年度股东大会审议通过了《关于对全资子公司凤
凰科技增资的预案》，同意公司以现金方式向凤凰科技增资人民币 7000 万元。
     监事会认为：本次增资有利于降低其资产负债率，降低财务成本，促进公
司产业结构调整和转型升级，。


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       （四）公司募集资金使用情况
       报告期内，公司无募集资金使用事项。
       （五）公司关联交易情况
       报告期内，公司对 2018 年度日常关联交易进行了预测；公司对参股公司
苏州协益电子有限公司增资 1686.29 万元构成关联交易；公司向关联方中电海康
集团有限公司与中电科投资控股有限公司非公开发行公司非公开发行 A 股股票
构成关联交易。
    监事会认为：上述关联交易基于公司业务发展的需要，审议关联交易事宜时
关联董事回避，独立董事出具独立意见，审议程序合法合规，日常产品购销等关
联交易按照公允原则进行，没有损害上市公司的利益。其他非经营性的关联交易
对拓展公司业务起到积极推动作用，公司聘请了具有证券相关业务资格的审计评
估机构，以评估值为定价依据，交易价格公允，交易的审议和决策程序合法合规，
对公司独立性没有影响。
       （六）会计师事务所非标意见的独立意见
       大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2018 年度财务报告出具了
标准无保留意见的审计报告。
       （七）内部控制自我评价报告的审阅情况及意见
       公司已制订了包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、
《监事会议事规则》、《总经理办公会议事规则》等公司治理制度，2018 年公司
在加强生产经营的同时，制订和修订了包括《知识产权保护管理制度》、《公司招
标管理办法》、《公司专利管理办法》等一系列管理制度，进一步夯实公司内控基
础。
       监事会认为：公司建立健全了财务相关内部控制制度，保证了财务报告相
关信息真实完整和可靠，有效防范重大错报风险，公司内部控制制度基本健全并
执行有效。监事会同意《董事会关于 2018 年度内部控制自我评价报告》。
       表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。
       特此公告。


                                                 凤凰光学股份有限公司监事会


                                                                             4
2019 年 4 月 20 日




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