上海市上正律师事务所
关于中船科技股份有限公司
  2018 年年度股东大会
           之



     法律意见书




   二○一九年五月二十日
股东大会法律意见书                                              上海市上正律师事务所


                          上海市上正律师事务所
                        关于中船科技股份有限公司
                     2018 年年度股东大会之法律意见书


致：中船科技股份有限公司

     上海市上正律师事务所（以下简称“本所”）接受中船科技股份有限公司（以下

简称“公司”或“中船科技”）的聘请，指派律师（以下简称“本所律师”）出席了

公司 2018 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国

公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券

法》”）、中国证监会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）及《中

船科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就公司本次股东大

会发表法律意见如下：

     一．本次股东大会的召集、召开程序

     1．公司于 2019 年 4 月 29 日召开了第八届董事会第九次会议，决定于 2019 年 5

月 20 日召开公司 2018 年年度股东大会。公司董事会已于 2019 年 4 月 30 日在《上

海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所官方网站上公告了召开本次股东大会

的通知，通知列明了本次股东大会召开的时间、地点、审议事项、参加会议对象等

内容。

     2．本次股东大会于 2019 年 5 月 20 日 14:00 在上海市鲁班路 600 号江南造船大

厦四楼会议室举行，会议由公司董事长周辉先生主持。会议召开的时间、地点和审

议事项与公告一致。

     本次会议提供上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时

间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过

互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

     本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规

则》及《公司章程》之规定。


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     二．本次股东大会出席人员的资格和会议召集人资格

     1．经查验，通过现场及网络投票参加本次股东大会的股东及股东代理人共计 19

名，代表公司股份 328,996,935 股，占公司总股本的 44.6855%。参会股东均为股权

登记日（2019 年 5 月 13 日）下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上

海分公司登记在册的公司股东。

     2．出席会议的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员及本所律师等。

     3．本次会议由公司董事会召集。

     本所律师认为，本次股东大会出席人员的资格、会议召集人的资格符合《公司

法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。

     三．本次股东大会的表决程序

     本次股东大会对以下议案进行了审议和表决：

     1、《中船科技股份有限公司 2018 年度董事会工作报告》；

     2、《中船科技股份有限公司 2018 年度监事会报告》；

     3、《关于<中船科技股份有限公司 2018 年年度报告>及摘要》；

     4、《中船科技股份有限公司 2018 年财务决算方案》；

     5、《中船科技股份有限公司 2018 年度利润分配方案》；

     6、《关于公司为全资子公司提供 2019 年度贷款担保额度的框架议案》；

     7、《中船科技股份有限公司日常关联交易的议案》。

     经验证，上述议案内容与会议通知一致。

     本次股东大会以记名投票方式对上述议案进行了逐项表决，并按《公司章程》

的规定进行计票、监票，当场公布了表决结果。根据表决结果，上述议案全部获得

通过。

    本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《证券法》及《公司章

程》的规定。

     四．结论意见

     综上所述，本所律师认为，中船科技本次股东大会的召集、召开程序，出席会

                                                                                2
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议人员的资格、会议召集人的资格及会议表决程序符合《公司法》、《证券法》、《股

东大会规则》和《公司章程》的规定，会议表决结果合法有效。



     本法律意见书加盖本律师事务所印章并由经办律师签字后生效。

     本法律意见书正本二份。

     （以下无正文）




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（此页无正文，为《上海市上正律师事务所关于中船科技股份有限公司 2018 年年度
股东大会之法律意见书》之签署页）




上海市上正律师事务所             经办律师：李备战（签名）_________________
      （公章）


负责人：_________________                  沈   粤（签名）________________


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