中船科技：2019年第四次临时股东大会法律意见书2019-09-17
上海市上正律师事务所
关于中船科技股份有限公司
2019年第四次临时股东大会
法律意见书
二○一九年九月十六日
股东大会法律意见书 上海市上正律师事务所
上海市上正律师事务所
关于中船科技股份有限公司
2019 年第四次临时股东大会法律意见书
致：中船科技股份有限公司
上海市上正律师事务所（以下简称“本所”）接受中船科技股份有限公司（以
下简称“公司”或“中船科技”）的聘请，指派律师（以下简称“本所律师”）出席
了公司 2019 年第四次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华
人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下
简称“《证券法》”）、中国证监会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东
大会规则》”）及《中船科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的
规定，就公司本次股东大会发表法律意见如下：
一．本次股东大会的召集和召开程序
1．公司于 2019 年 8 月 29 日召开第八届董事会第 14 次会议，决定于 2019
年 9 月 16 日召开公司 2019 年第四次临时股东大会。公司董事会已于 2019 年 8
月 31 日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所官方网站上公告了
召开本次股东大会的通知，通知列明了本次股东大会召开的时间地点、审议事项、
参加会议对象等内容。
2. 本次股东大会于 2019 年 9 月 16 日 14:30 在上海市鲁班路 600 号江南造船
大厦四楼会议室举行，会议由公司董事长周辉先生主持。现场会议召开的时间、
地点和审议事项与公告一致。
本次会议提供上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票
时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
本所律师认为,本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会
规则》及《公司章程》之规定。
二．本次股东大会出席人员的资格和会议召集人资格
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股东大会法律意见书 上海市上正律师事务所
1.经查验，通过现场及网络投票参加本次股东大会的股东及股东代理人共计
17 名，代表公司股份 291,353,365 股，占公司总股本的 39.5726%。参会股东均为
股权登记日（2019 年 9 月 9 日）下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司登记在册的公司股东。
2.出席现场会议的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员及本所律师等。
3.本次股东大会由公司董事会召集。
本所律师认为,本次股东大会出席现场会议人员的资格、会议召集人的资格符
合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
三．本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会对以下议案进行了审议和表决：
1、《关于中船华海船用设备有限公司向江南德瑞斯（南通）船用设备制造有
限公司提供的委托贷款展期的议案》
经验证，上述议案内容与会议通知一致。
本次股东大会以记名投票方式对上述议案进行了逐项表决，并按《公司章程》
的规定进行计票、监票，当场公布了表决结果。根据表决结果，上述议案全部获
得通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《证券法》及《公
司章程》的规定。
四．结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序，出席会议
人员的资格、会议召集人的资格及会议表决程序符合《公司法》、《证券法》、《股
东大会规则》和《公司章程》的规定，会议表决结果合法有效。
本法律意见书加盖本律师事务所印章并由经办律师签字后生效。
本法律意见书正本二份。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《上海市上正律师事务所关于中船科技股份有限公司 2019
年第四次临时股东大会法律意见书》之签署页）
上海市上正律师事务所 经办律师：李备战（签名）
（公章）
主任：程晓鸣 尚斯佳（签名）
二〇一九年九月十六日
