证券代码：600076 证券简称：康欣新材 公告编号：2018-068
康欣新材料股份有限公司
2018 年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2018 年 11 月 20 日
(二) 股东大会召开的地点：湖北省孝感市汉川市经济开发区新河工业园路特
一号康欣新材工业园
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 75
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 288,652,873
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 29.9090
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由董事长郭志先女士主持。会议召集、召开及表决方式符合《公
司法》等有关法律法规和《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 7 人，出席 2 人，5 名董事因工作原因未能出席本次股东大会；
2、公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、董事会秘书牟儆女士及其他高管列席。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1.议案名称：关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 286,137,772 99.1286 2,515,101 0.8714 0 0
2.00 议案名称：关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案
审议结果：通过
2.01 议案名称：本次发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 286,137,772 99.1286 2,515,101 0.8714 0 0
2.02 议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 286,147,772 99.1321 2,490,101 0.8626 15,000 0.0053
2.03 议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 286,070,772 99.1054 2,500,101 0.8661 82,000 0.0285
2.04 议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 286,137,772 99.1286 2,500,101 0.8661 15,000 0.0053
2.05 议案名称：票面利率
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 286,137,772 99.1286 2,500,101 0.8661 15,000 0.0053
2.06 议案名称：付息
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 286,137,772 99.1286 2,500,101 0.8661 15,000 0.0053
2.07 议案名称：转股期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 286,000,872 99.0812 2,637,001 0.9135 15,000 0.0053
2.08 议案名称：转股股数确定方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 286,137,772 99.1286 2,515,101 0.8714 0 0
2.09 议案名称：转股价格的确定
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 285,933,872 99.0580 2,652,001 0.9187 67,000 0.0233
2.10 议案名称：转股价格的调整方式及计算公式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 286,000,872 99.0812 2,652,001 0.9188 0 0
2.11 议案名称：转股价格向下修正条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 285,933,872 99.0580 2,652,001 0.9187 670,000 0.0233
2.12 议案名称：赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 286,000,872 99.0812 2,652,001 0.9188 0 0
2.13 议案名称：回售条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 286,000,872 99.0812 2,652,001 0.9188 0 0
2.14 议案名称：转股年度有关股利的分配
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 286,137,772 99.1286 2,515,101 0.8714 0 0
2.15 议案名称：发行方式及发行对象
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 286,137,772 99.1286 2,515,101 0.8714 0 0
2.16 议案名称：向原股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 286,137,772 99.1286 2,515,101 0.8714 0 0
2.17 议案名称：债券持有人会议相关事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 286,070,772 99.1054 2,515,101 0.8713 67,000 0.0233
2.18 议案名称：本次募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 286,137,772 99.1286 2,515,101 0.8714 0 0
2.19 议案名称：担保事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 286,070,772 99.1054 2,515,101 0.8713 67,000 0.0233
2.20 议案名称：募集资金存放
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 286,137,772 99.1286 2,515,101 0.8714 0 0
2.21 议案名称：本次发行可转债决议的有效期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 286,000,872 99.0812 2,652,001 0.9188 0 0
3.议案名称：关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 286,113,172 99.1201 2,515,101 0.8713 24,600 0.0086
4.议案名称：关于公司本次公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析的
议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 286,113,172 99.1201 2,515,101 0.8713 24,600 0.0086
5.议案名称：关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 286,113,172 99.1201 2,515,101 0.8713 24,600 0.0086
6.议案名称：关于公司本次公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及
相关承诺的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 286,113,172 99.1201 2,515,101 0.8713 24,600 0.0086
7.议案名称：关于制定《可转换公司债券持有人会议规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 286,113,172 99.1201 2,515,101 0.8713 24,600 0.0086
8.议案名称：关于修订公司章程的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 286,128,172 99.1253 2,500,101 0.8661 24,600 0.0086
9.议案名称：关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司债
券具体事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 286,128,172 99.1253 2,500,101 0.8661 24,600 0.0086
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
1 关于公司符合 18,72 88.1573 2,515 11.8427 0 0.0000
公开发行可转 2,566 ,101
换公司债券条
件的议案
2.01 本次发行证券 18,72 88.1573 2,515 11.8427 0 0.0000
的种类 2,566 ,101
2.02 发行规模 18,73 88.2044 2,490 11.7249 15,00 0.0707
2,566 ,101 0
2.03 债券期限 18,65 87.8418 2,500 11.7720 82,00 0.3862
5,566 ,101 0
2.04 票面金额和发 18,72 88.1573 2,500 11.7720 15,00 0.0707
行价格 2,566 ,101 0
2.05 票面利率 18,72 88.1573 2,500 11.7720 15,00 0.0707
2,566 ,101 0
2.06 付息 18,72 88.1573 2,500 11.7720 15,00 0.0707
2,566 ,101 0
2.07 转股期限 18,58 87.5127 2,637 12.4166 15,00 0.0707
5,666 ,001 0
2.08 转股股数确定 18,72 88.1573 2,515 11.8427 0 0.0000
方式 2,566 ,101
2.09 转股价格的确 18,51 87.1972 2,652 12.4872 67,00 0.3156
定 8,666 ,001 0
2.10 转股价格的调 18,58 87.5127 2,652 12.4873 0 0.0000
整方式及计算 5,666 ,001
公式
2.11 转股价格向下 18,51 87.1972 2,652 12.4872 67,00 0.3156
修正条款 8,666 ,001 0
2.12 赎回条款 18,58 87.5127 2,652 12.4873 0 0.0000
5,666 ,001
2.13 回售条款 18,58 87.5127 2,652 12.4873 0 0.0000
5,666 ,001
2.14 转股年度有关 18,72 88.1573 2,515 11.8427 0 0.0000
股利的分配 2,566 ,101
2.15 发行方式及发 18,72 88.1573 2,515 11.8427 0 0.0000
行对象 2,566 ,101
2.16 向原股东配售 18,65 87.8418 2,515 11.8426 67,00 0.3156
的安排 5,566 ,101 0
2.17 债券持有人会 18,65 87.8418 2,515 11.8426 67,00 0.3156
议相关事项 5,566 ,101 0
2.18 本次募集资金 18,72 88.1573 2,515 11.8427 0 0.0000
用途 2,566 ,101
2.19 担保事项 18,65 87.8418 2,515 11.8426 67,00 0.3156
5,566 ,101 0
2.20 募集资金存放 18,72 88.1573 2,515 11.8427 0 0.0000
2,566 ,101
2.21 本次发行可转 18,58 87.5127 2,652 12.4873 0 0.0000
债决议的有效 5,666 ,001
期限
3 关于公司公开 18,69 88.0415 2,515 11.8426 24,60 0.1159
发行可转换公 7,966 ,101 0
司债券预案的
议案
4 关于公司本次 18,69 88.0415 2,515 11.8426 24,60 0.1159
公开发行可转 7,966 ,101 0
换公司债券募
集资金使用可
行性分析的议
案
5 关于公司前次 18,69 88.0415 2,515 11.8426 24,60 0.1159
募集资金使用 7,966 ,101 0
情况报告的议
案
6 关于公司本次 18,69 88.0415 2,515 11.8426 24,60 0.1159
公开发行可转 7,966 ,101 0
换公司债券摊
薄即期回报、填
补措施及相关
承诺的议案
7 关于制定《可转 18,69 88.0415 2,515 11.8426 24,60 0.1159
换公司债券持 7,966 ,101 0
有人会议规则》
的议案
8 关于修订公司 18,71 88.1121 2,500 11.7720 24,60 0.1159
章程的议案 2,966 ,101 0
9 关于提请股东 18,71 88.1121 2,500 11.7720 24,60 0.1159
大会授权董事 2,966 ,101 0
会全权办理本
次公开发行可
转换公司债券
具体事宜的议
案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
所有议案均获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：北京雍行律师事务所
律师：郑曦林 秦晓红
2、 律师鉴证结论意见：
律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司
股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，出席本次
股东大会的人员资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的表决方式、表决
程序及表决结果均合法、有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
康欣新材料股份有限公司
2018 年 11 月 21 日