辽宁国能集团股份有限公司2000年年度报告摘要
重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告。辽宁天健会计师事务所为本公司出具了有解释性说明段的无保留意见审计报告，本公司董事会和监事会对相关事项有详细说明，请投资者注意阅读。
一、公司简介
1、公司法定中文名称：辽宁国能集团股份有限公司
公司法定英文名称：LIAONING GUONENG GROUP JOINT-STOCK CO.,LTD
公司英文名称缩写：GNG
2、公司法定代表人：刘顺兴
3、公司董事会秘书及授权代表：卢勇敏陈迈
联系地址：沈阳市沈河区青年大街108号
电话：024-22718191 传真：024-22704217
邮政编码：110014 电子信箱：gng@gng.com.cn
4、公司注册地址：沈阳市和平区三好街84号
公司办公地址：沈阳市沈河区青年大街108号
邮政编码：110014
公司国际互联网网址：http://www.gng.com.cn
电子信箱：gng＠gng.com.cn
5、公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn
公司年度报告置备地点：沈阳市沈河区青年大街108号公司董事会秘书处
6、公司股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：国能集团
股票代码：600077
二、会计数据和业务数据摘要
（一）、本年度业务指标情况：（单位：人民币元）
项目名称 2000年度
利润总额 45,929,480.65
净利润 30,943,862.53
扣除非经常性损益后的净利润 30,943,862.53
主营业务利润 124,278,004.06
其它业务利润 10,305,911.92
营业利润 49,658,229.11
投资收益 -5,322,575.95
补贴收入 1,340,200.24
营业外收支净额 253,627.25
经营活动产生的现金流量净额 -66,847,027.89
现金及现金等价物净增加额 -32,640,505.03
（二）、近三年主要会计数据及财务指标：
项目 2000年 1999年 1998年
调整前 调整后
主营业务收入(元)
313,088,858.02 100,746,419.87 89,605,856.52 90,528,933.44
净利润（元）
30,943,862.53 13,194,981.54 16,987,747.34 8,518,754.04
总资产（元）
794,811,011.13 636,069,391.96 250,842,924.55 230,355,409.11
股东权益（元）
376,745,014,85 357,702,070.11 152,834,756.56 133,211,426.92
每股收益（元/股）(摊薄)
0.24 0.10 0.21 0.11
每股收益（元/股）(加权)
0.24 0.11 0.21 0.11
扣除非经常性损益后每股收益（元/股）( 摊薄)
0.24 0.02 0.21 0.11
（元/股）( 加权)
0.24 0.02 0.21 0.11
每股净资产（元/股）
2.97 2.82 1.91 1.66
调整后每股净资产（元/股）
2.75 2.75 1.82 1.53
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）
-0.53 0.08 -0.13 -0.13
净资产收益率（%）(摊薄)
8.24 3.7 12.31 11.12
净资产收益率（%）(加权)
8.29 8.1 15.67 11.78
扣除非经常性损益净资产收益率（%）(摊薄)
8.24 0.6 12.31 11.12
(加权)
8.29 1.3 15.67 11.78
(三)报告期利润指标说明(合并报表)
项目 净资产收益率(%) 每股收益(元/股)
摊薄 加权 摊薄 加权
主营业务利润 31.9 32.7 0.98 0.98
营业利润 12.8 13.1 0.39 0.39
净利润 8.24 8.29 0.24 0.24
扣除非经常性损益的净利润 8.24 8.29 0.24 0.24
注：(1)主要财务指标计算方法
①全面摊薄的计算方法:每股收益=净利润/年度末普通股股份总数
每股净资产=年度末股东权益/年度末普通股股份总数
调整后每股净资产=(年度末股东权益-三年以上的应收款净额-待摊费用-待处理资产净损失-开办费-长期待摊费用-住房周转金负数余额)/年度末普通股份总数
每股经营活动产生的现金流量净额=经营活动产生的现金流量净额/年度末普通股份总数净资产收益率=净利润/年度末股东权益×100%
②加权平均总股本和净资产
加权平均总股本=年初总股本+报告期送股和转增股本数×配股(增加股份下一月份至年末月份数)/12
加权平均净资产=年初净资产+报告期净收益/12+报告期新增净资产×(增加股份下一月份至年末月份数)/12
③非经常性损益是指公司正常经营损益之外的、一次性或偶发性损益。
(三)、报告期内股东权益变动情况
项目 股本（股） 资本公积（元） 盈余公积（元） 法定公益金（元）
期初数 126,819,142 211,540,290.52 11,289,409.50 3,763,136.50
本期增加 0 780,996.41 4,641,579.36 1,547,193.12
本期减少 0 0.00 0.00 0.00
期末数 126,819,142 212,321,286.93 15,930,988.86 5,316,329.62
续上表:
项目 未分配利润（元） 股东权益合计（元）
期初数 8,053,228.09 357,702,070.11
本期增加 26,302,283.17 31,724,858.94
本期减少 12,681,914.20 12,681,914.20
期末数 21,673,597.06 376,745,014.85
变动原因：
资本公积金增加是由于资产评估增值所致；
盈余公积金和公益金增加是因为本年度利润提取所致；
未分配利润的增加是因为本年度利润增加所致。
三、股本变动及股东情况
1.股本变动情况表 数量单位:股
期初数 本期变动 期末数
报告期 报告期 报告期职 小计
送、转股 配股 工股上市
一.尚未流通股份
1.发起人股份
(1)国家拥有股份
6592000 6592000
(2)境内法人持有股份
2080000 2080000
小计
8672000 8672000
2.非发起人股份
(1)国有法人持有股份
49184000 49184000
(2)境内法人持有股份
22422400 22422400
(3)内部职工股
10188800 -10188800 -10188800 0
小计
81795200 -10188800 -10188800 71606400
合计
90467200 -10188800 -10188800 80278400
二、已流通股份
境内上市人民币普通股
36351942 +10188800 +10188800 46540742
三.股份总额
126819142 126819142
2、股东情况介绍
（1）报告期末股东总数为29814人。
（2）前10名情况
股东名称 持股数量（股） 持股比例（%） 股份性质
①节能控股 67904000 53.54 国有法人股、社会法人股
②铁岭市国资局 6592000 5.20 国家股
③中成开发 3182400 2.51 社会法人股
④铁岭市资金局 2080000 1.64 法人股
⑤海通证券 1010029 0.80 流通股
⑥吕正银 260000 0.21 流通股
⑦陈桂忠 153550 0.12 流通股
⑧邱金正 131200 0.10 流通股
⑨仲昱 127749 0.10 流通股
⑩李丽华 127488 0.10 流通股
持有本公司5%以上（含5%）股份的股东所持股份报告期内无质押和冻结情况。
（3）持有10%以上（含10%）股份的法人股东情况
辽宁节能投资控股有限公司报告期末持有本公司国有法人股6790.4万股，占本公司总股份的53.54% ，该公司注册资本3亿元人民币，法定代表人为怀力田，经营范围为节能环保产业、高新技术产业、工业、商业、房地产等产业的投资管理、财务重建、投资、财务、技术咨询。
（4）报告期内控股股东没有变更。四、股东大会简介报告期内召开了一次股东大会，即1999年年度股东大会。2000年4月25日上午在沈阳市沈河区青年大街106号召开了公司1999年度股东大会，到会股东及股东代理人共18人，持有股份79876024股，占公司总股份的62.98%，符合《公司法》和本公司章程的规定。本次会议审议并决议如下：
（1）通过了公司董事会1999年度工作报告(同意票占100%)；
（2）通过了公司监事会1999年度工作报告(同意票占100%)；
（3）通过了公司1999年度财务决算方案和2000年财务预算方案(同意票占100%)；
（4）通过了公司1999年度利润分配方案及资本公积金转增股本方案(同意票占97.39%,不同意票占2.6%,弃权票占0.001%)；
（5）通过了公司章程修正案(同意票占100%)；
（6）通过了《关于变更1999年部分配股募集资金投向的议案》(同意票占100%)；
（7）决定续聘辽宁东方会计师事务所为本公司2000年审计事务所(同意票占96.01%,不同意票占3.98%,弃权票占0.001%)；
（8）通过了《关于1999年度提取长期投资减值准备、部分坏帐准备、核销1998年度送股所得税的议案》(同意票占99.99%,不同意票占0.001%,弃权票占0%)；
（9）通过了公司监事会关于变更名称和注册地址的提案(同意票占100%)；2000年4月26日在《中国证券报》、《上海证券报》披露了以上股东大会决议公告。报告期内公司原董事长刘铭被辽宁省葫芦岛市人大常委会选举为副市长，代理市长职务，应刘铭同志请求，公司董事会接受其辞去公司董事长、董事职务。其它董事、监事没有变动。
五、董事会报告
（一）、公司经营情况
1、公司所处的行业及在本行业中的地位
按《上市公司行业分类指引》，公司产业归属信息技术业及制造业。
①信息技术业中的通讯及相关设备制造业--通讯电源设备：属于电子通讯行业，是河北亚澳通讯电源有限公司主导产品，2000年度销售收入在我国通讯电源制造业中居前五位（资料来源于本公司对国内同行业的调查）。
②信息技术业中的计算机软件开发与咨询业：是公司2000年利用配股资金和自有资金新拓展的业务，共有三家子公司（北京天恩、北京富港、天津科诺）从事该项业务，所开发的产品在市场上享有较高的声誉，“网络化销售管理系统”和“票据光盘刻录系统”获辽宁省优秀软件奖。
③制造业中的电子元器件制造业--半导体器件：是香河县华北致冷设备有限公司的主导产品，在国内处于领先水平。据企业调查统计，公司是目前国内最大的半导体致冷系列产品生产企业。
④制造业中的通用设备制造业--干燥设备、自动化立体仓库：主要用于粮食流通领域和物流领域。产品水平居国内领先水平。按销售收入排名，干燥设备在行业中排第一位（资料来源于本公司对国内同行业的调查）。
2、公司主营业务的范围及其经营状况
公司主营业务的范围：电子通讯产品；半导体材料及半导体致冷产品；核能检测设备；干燥设备，一、二类压力容器，自动化立体仓库，种子稻米加工设备等机械产品；上述产品的设计、生产、销售、咨询、安装；节能环保产业、高新技术产业、能源电力行业的项目投资开发；计算机软件技术、网络技术投资开发。
经营状况：2000年公司主营业务是电子通讯产品，半导体材料及半导体致冷产品，计算机软件及系统集成，干燥设备、自动化立体仓库，完成总业务收入31,309万元，实现净利润3,094万元，分别比上年度增长210.76%和134.57%。
电子通讯产品销售收入14,223万元,占总业务收入的45.43%；
计算机软件及系统集成业务收入5532万元, 占总业务收入的17.67%；
半导体材料及半导体致冷产品销售收入3,496万元,占总业务收入的11.16%；
干燥设备及自动化立体仓库完成销售收入8,058万元, 占总业务收入的25.74%。
3、公司主要全资子公司及控股子公司的经营情况及业绩
①河北亚澳通讯电源有限公司该公司注册资本350万元，我公司控股75%，主要生产通讯电源系统设备。报告期内完成主营业务收入14,223万元,实现利润2,605万元。
②香河县华北致冷设备有限公司该公司注册资本666万元，我公司控股95%，主要生产半导体器件及应用整机产品。报告期内完成主营业务收入3,496万元，实现利润602万元。
③精工集团靖江天达有限公司该公司注册资本1,680万元，我公司控股51%，主营业务：机械设备制造，报告期内该公司完成主营业务收入370万元,实现利润-236万元。
④铁岭帅英谷物干燥设备有限公司该公司注册资本56万美元，我公司控股75%，主营业务：移动式粮食干燥机和提升输送设备,报告期内该公司完成主营业务收入0万元，实现利润-4万元。
⑤辽宁国能集团铁岭精工机械有限公司该公司注册资本8,880万元,是我公司全资子公司,主营业务:干燥设备、自动化立体仓库，报告期内完成主营业务收入3,316万元，实现利润347万元。
⑥铁岭精泰制米机械股份有限公司该公司注册资本1,188万元，我公司控股50%，主营业务：制米机械、种子机械，是2000年7月31日注册设立的公司。报告期内完成主营业务收入254万元，实现利润-22万元。
⑦北京国能天恩科技有限公司该公司注册资本6,000万元，我公司控股50%，主营业务：计算机软硬件，是2000年7月31日注册设立的公司。报告期内完成主营业务收入3,315万元，实现利润764万元。
⑧北京国能富港科技有限公司该公司注册资本2,000万元，我公司控股50%，主营业务：财务软件、管理软件，是2000年5月31日注册设立的公司。报告期内完成主营业务收入264万元，实现利润15万元。
⑨天津新技术产业园区国能科诺商用软件有限公司该公司注册资本1,350万元，我公司控股74%，主营业务：电子商务软件及服务，于2000年5月31日注册设立。报告期内完成主营业务收入是335万元，实现利润20万元。
4、经营中出现的问题与困难及解决方案
公司的产品结构由1999年的干燥设备、自动化立体仓库扩展为通讯电源设备、半导体器件、计算机软件及干燥设备、自动化立体仓库四大类。建立适应新形式下的公司管理体制，进一步调整公司的产业结构，合理有效地利用资源，实现进一步的业务拓展是公司亟待解决的首要课题。
2001年公司将建立研发中心和营销中心。通过实施技术共享，夯实产品竞争力。通过对市销售渠道的共享，实现主营业务的扩展。针对公司产品的四大类别，建立公司管理事业部制，充分发挥集团公司的引导能力，实施专业化管理、行业化管理。
（二）公司财务状况公司
报告期末总资产79,481万元, 比期初增加15,874万元,增长24.96%。主要是公司对外投资增加和报告期实现净利润。
公司报告期末长期负债4,976万元，比期初减少527万元,减少9.6%.公司报告期末股东权益37,675万元，比期初增加1,905万元,增长5.3%。主要是公司报告期实现净利润。
公司报告期主营业务利润12,428万元, 比上年增加9071万元,增长270.2%,主要是投资增加,新增子公司利润所致。
公司报告期净利润3,094万元,比上年增加1,775万元,增长134.6%, 主要是投资增加,新增子公司实现净利润所致。
（三）、公司的投资情况
（1）募集资金使用情况：
公司1999年11月完成了1999年度配股，除实物资产外，募集资金101,629,666.60元。根据公司股东大会决议，计划投资下列5个项目：
承诺投资项目 计划投资额 已完成投资
（万元） （万元）
对河北亚澳通讯增加投资 5000 2000
投资北京国能天恩科技有限公司 3000 3000
投资开发国家海关核能检测设备 370 0
华北致冷设备有限公司更新改造 493 493
种子机械加工项目 1300 1300
合计 10163 6793
项目实施情况：
①对河北亚澳通讯增加投资5000万元
该项目已投入资金2000万元，剩余3000万元投资将于2001年4月30日前完成。
②投资3000万元控股北京国能天恩科技有限公司
1999年度实施的配股募集资金使用计划中，拟投资3180万元与北京市北邮高阶通讯技术有限责任公司合资组建北京国能高科通讯设备有限公司，实施光纤综合业务接入网设备产业化项目。由于该项目目前尚处于培植阶段，短期内不具备盈利能力，现转给控股股东辽宁节能投资控股有限公司实施。原投资《光纤综合业务接入网设备产业化项目》资金已经1999年度股东大会批准变更为投资3000万元控股北京国能天恩科技有限公司。该公司经营范围为：电子计算机软硬件，计算机系统集成。已在全国广泛地开展了金融系统业务。注册资本为6000万元，我公司投资比例占50%。
③利用370万元投资开发《国家海关核能检测设备项目》
由于该项目是代理销售钴-60集装箱检测设备，目前市场前景不明朗，合作双方的权利和义务需进一步商定，至报告期末该项目尚未实施。
④补充华北致冷设备有限公司更新改造资金493万元
该项目计划投资493万元，至报告期末已完成投资493万元,主要用于购置熔炉、清洗、电镀等生产设备。至报告期末半导体致冷片生产能力达到了150万片,比改造前增长了50%。
⑤投资1300万元用于《种子机械加工项目》
该项目计划投资1300万元，报告期内已完成投资1300万元。其中756万元投资于辽宁国能集团铁岭精工机械有限公司用于项目前期开发，主要是用于技术开发和购买技术开发的实验设备；余额544万元，经公司三届七次董事会决议，投资铁岭精泰制米机械股份有限公司（该公司经营业务为种子机械和制米机械），主要是用于购置开发种子机械的通用设备。
(2)企业自有资金投资项目
①投资1000万元控股天津国能科诺商用软件有限公司该公司注册资本为1350万元，我公司控股74%。国能科诺主要从事电子商务软件开发和服务业务。报告期内已开发网络化销售管理系统（SDM）和个性化网上证券服务系统（PFC）。
②投资1000万元控股北京国能富港科技有限公司该公司注册资本为2000万元，我公司控股50%。国能富港主要从事企业资源计划软件和全面企业管理软件开发业务。报告期内已开发财务软件V3.5和企业管理软件V3.0,并初步在一些客户得到了应用，为进一步推广奠定了基础。
（四）、经营环境及宏观政策影响
1、我国加入关贸总协定（WTO）对我公司来说机遇大于挑战，有利于我公司信息技术方面与国外先进公司开展合作，也有利于我公司产品参与国际市场的竞争，以上乘的产品质量和相对较低的价格占领更多的市场。
2、公司2000年起享受沈阳国家高新技术产业开发区税收优惠政策，有利于提升公司经营业绩。
（五）、新年度业务发展计划
在新的一年里，争取在大股东的支持下，用足用活上市公司各种优惠政策。以发展为主体，以产业结构调整为主线，以发展高新技术为重点，将资本经营同产业经营相结合，在新世纪的第一年，打好基础开好头，以实现公司效益最大化，推动公司持续、快速、健康发展。我们将着重开展以下几方面工作：
1、完善公司技术创新体制，加速产品结构调整
按照公司的产业发展方向，今年我们将完善公司技术创新体制。加强必要试验手段等基础设施的建设，建章建制，形成集团公司与子公司上下结合、协调一致的高水平的技术创新体系，以促进公司产业结构调整，加速公司新产品推广。
2、强化经营管理，力求机制创新
去年天恩、富港、科诺、精泰公司实行了管理层和技术骨干持股的股权激励制度，今年将在其它子公司全面推广这一制度。
3、加强原材料采购管理，完善比质比价、竞争投标采购制度；充分利用价值工程，控制设计成本；搞好行业研究，摸清对手水平和市场需求，以提高公司竞争能力和盈利能力。
4、充分利用公司大股东的产业优势，选择比较成熟，有较好发展前景的项目，适量进行风险投资，促成公司资本增值。
（六）、董事会日常工作情况
1、报告期内董事会的会议情况及决议内容
报告期内公司共召开了三次董事会议。
（1）2000年3月23日上午在沈阳市沈河区青年大街106号12楼会议室召开公司第三届董事会第六次会议，应到董事13人，实到董事10人，董事刘顺兴、何健勇、任逸维因事请假未出席会议，监事会主席列席了会议。公司董事长刘铭主持了本次会议。会议通过了如下决议：
审议通过了《关于提取各项资产减值准备和损失处理的内部控制制度》；
审议通过了《关于1999年度提取长期投资减值准备、部分坏帐准备、核销个人送股所得税的方案》；
审议通过了《总经理1999年度业务报告及2000年度工作安排》；
审议通过了《公司2000年度经营指标》；
审议通过了《公司1999年度利润分配方案和资本公积金转增股本预案》；
审议通过了《公司1999年财务决算方案和2000年财务预算方案》；
审议通过了《公司1999年年度报告及摘要》；
审议通过了《公司章程修正案》；
审议通过了《关于向全资子公司和控股子公司派驻财务主管的议案》；
审议通过了《全资子公司和控股子公司财务主管工作职责》；
审议通过了变更部分配股资金投向的议案；
审议通过了公司2000年度投资事项；
审议通过了任命公司高级管理人员的议案：任命迟庆余为公司总裁，任命卢勇敏为公司副总裁，任命徐晓哲为公司总会计师。其它未任命的原公司高级管理人员，免去原有职务，由公司另行聘用；
决定设立辽宁国能集团铁岭精工机械有限公司，注册资本1880万元，法人代表为迟庆余；
决定续聘辽宁东方会计师事务所为本公司2000年度审计事务所；
审议通过了召开1999年度股东大会的有关事项。
（2）2000年8月6日上午在沈阳市沈河区青年大街108号7楼会议室召开公司第三届董事会第七次会议，应到董事13人，实到董事9人，董事刘顺兴、何健勇、任逸维、周德人因事请假未出席会议，分别委托董事刘铭、迟庆余、韩直代为行使表决权。监事会主席列席了会议。公司董事长刘铭主持了本次会议。会议通过了如下决议：
审议通过了公司2000年度中期报告及摘要；
根据1999年配股中种子机械加工项目资金投向，决定投资544万元与铁岭铝材厂等单位发起设立铁岭精泰制米机械股份有限公司（该公司经营范围为种子机械、制米机械）；
决定利用自有资金在沈阳市高新技术产业开发区征地37.8亩用于组建公司技术中心和销售中心。土地使用期限50年,金额为567万元人民币。
（3）2000年12月22日上午在沈阳市沈河区青年大街108号7楼会议室召开公司第三届董事会第八次会议，应到董事13人，实到董事9人，董事周德人、刘铭、张固、任逸维因事请假未出席会议，分别委托董事迟庆余、何健勇、韩直代为行使表决权。监事会主席列席了会议。公司副董事长迟庆余主持了本次会议。会议通过了如下决议：
由于刘铭同志已被辽宁省葫芦岛市人大常委会选举为副市长，代理市长职务，应刘铭同志请求，接受其辞去公司董事、董事长职务的申请，并对刘铭同志在担任公司董事长期间，致力于调整公司产业结构，使公司在高新技术产业取得了可喜的成就表示感谢。
一致选举刘顺兴为公司董事长，增选何健勇为公司副董事长。
2、董事会对股东大会决议的执行情况公司2000年4月25日召开的1999年度股东大会，决议变更公司名称和注册地址。2000年6月6日公司注册地址已由“铁岭市银州区汇工街98号”变更为“沈阳市和平区三好街84号”，公司办公地址为：沈阳市沈河区青年大街108号。
由于公司属于高新技术企业，按有关规定，公司名称不宜变更。本事项需经公司董事会决议后，提请下次股东大会审议。
（七）、公司管理层及员工情况
1、董事、监事、高级管理人员情况
职务 姓名 性别 年龄 任期 年初持 年末持
股数量 股数量
董事长 刘顺兴 男 39 1998～2001 0 0
副董事长、总裁 迟庆余 男 53 1998～2001 12800 20480
副董事长 何健勇 男 39 1998～2001 0 0
董事 王亚光 男 59 1998～2001 10240 16384
董事 王秀先 男 57 1998～2001 10240 16384
董事 任逸维 女 43 1998～2001 0 0
董事 别永胜 男 52 1998～2001 10240 16384
董事 杨国胜 男 42 1998～2001 10240 16384
董事 周德人 男 51 1998～2001 10240 16384
董事 张固 男 53 1998～2001 0 0
董事 赵福春 男 68 1998～2001 0 0
董事 韩直 男 55 1998～2001 0 0
监事会主席 石德荣 男 70 1998～2001 0 0
监事会副主席 杨立山 男 49 1998～2001 2704 2704
监事 王玉芬 女 48 1998～2001 8192 8192
监事 安甲申 男 57 1998～2001 2704 2704
监事 岳显成 男 53 1998～2001 8192 8192
副总裁、董秘 卢勇敏 男 37 0 0
总会计师徐晓哲男47 0 0
以上持股单位：股
以上董事、监事、高级管理人员中董事长刘顺兴、副董事长何健勇、董事韩直、任逸维、张固、赵福春、监事会主席石德荣，不在公司领取报酬。其余人员报酬情况如下：
报酬区间（人民币元） 人数
10001-15000 4
50001-60000 5
224000-226000 2
280000-300000 1
在报告期内，因工作变动，经公司第三届董事会第六次会议决议：
任命迟庆余为公司总裁，任命卢勇敏为公司副总裁，任命徐晓哲为公司总会计师。其它未任命的原公司高级管理人员，免去原有职务，由公司另行聘用。
由于刘铭同志已被辽宁省葫芦岛市人大常委会选举为副市长，代理市长职务，应刘铭同志请求，公司三届八次董事会接受其辞去公司董事、董事长职务的申请，一致选举刘顺兴为公司董事长，增选何健勇为公司副董事长。
2、公司员工情况
报告期末公司（含全资子公司和控股子公司）在册员工2483人。
生产人员1294人，其中大专及以上人员263人。
销售人员228人，其中大专及大专文化以上的167人。
技术人员288人，其中大专及大专文化以上的280人。
财务人员64人，其中大专及大专文化以上的56人。
行政人员251人，其中大专及大专文化以上的100人。
报告期末公司退休职工人数358人。
（八）本年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案
根据辽宁天健会计师事务所辽天会证审字（2001）125号审计报告，公司2000年度实现净利润30,943,862.53元，按照公司章程，提取10%的法定盈余公积金3,094,386.24元，提取5%的公益金1,547,193.12元，加上年度结转未分配利润8,053,228.09 元，2000年末公司累计可供分配利润为34,355,511.26元。董事会建议以2000年末公司总股本126,819,142股为基数，按每10股派现金1元(含税)进行分配,共计分配股利12,681,914.2元,余额21,673,579.06元转入下年度。本年度拟不实施资本公积金转增股本。
以上预案需提请股东大会审议通过后实施。
（九）公司2001年度利润分配政策
2001年度至少分配股利1次，分配时间在2001年度中期或年度结束后，分配股利的比例不少于可供分配利润的50 %，分配方式以送红股和派现金相结合的方式进行，其中现金股利的比例不少于股利分配额的30%。上述2001年度利润分配政策为预计方案，公司董事会保留依据实际情况进行调整的权利。
六、监事会工作报告
一年来，公司监事会积极加强自身建设，坚持实事求是，围绕公司中心工作，本着在监督中予以帮助，在帮助中实现监督，积极地开展了各项工作。
公司监事会在2000年共召开了三次会议：三届七次监事会，提出了“变更公司名称和注册地址”的建议。经股东大会审议通过，注册地已迁至沈阳高新技术产业开发区，利用区位优势和政策优势有利于促进公司业务的拓展。三届八次监事会，听取了公司2000年度中期财务情况的汇报，对监事会上半年工作进行了总结，并安排了下半年工作。三届九次监事会，听取了公司2000年度生产经营及财务决算情况的汇报，讨论并通过了监事会当年的工作报告。
监事会主席列席了历次董事会会议，并代表监事会多次与公司经营班子一起到所属各公司调查研究，协调工作，及时向公司决策层和经营层提出建议。
监事会认为：公司董事会和经营班子成员在2000年度围绕调整结构，开发高新技术，加强企业管理，提升公司实力，积极地开展了各项工作，取得了较好的业绩。
2000年实现主营业务收入31,309万元，净利润3,094万元，每股收益0.24元，净资产收益率8.2%(摊薄)，分别比1999年度增长210.76%，、134.57%、140.00%和121.62%。
财务决算已经审计并已予以确认。
监事会认为：董事会和经营班子成员在公司决策、管理和经营过程中，维护了全体股东利益，未发现有侵害股东利益和违法行为。
本届监事会即将届满。监事会认为：回顾三年来集团公司的发展历程，由传统型产业开始向高新技术产业转变；由单一企业经营向集团企业经营转变；由单一区域经营向跨地域经营转变；由单一所有制向多元化所有制转变，初步建立起公司法人治理构架。在公司内部实行了全员聘用制、年薪制以及股权制等一系列改革措施，转变企业的经营机制，有效地调动了员工的积极性。这些都为公司今后的大发展打下了基础，创造了条件。
监事会认为：我们已经进入了新世纪，并即将加入世贸组织，我们面临的形势既是良好的发展机遇，又是严峻的挑战。我们必须转变传统的思想观念，在国内外激烈的竞争中，求生存求发展，要居安思危，要有强烈的危机感。明确公司发展的主导产业和重点产品。集中主要精力调整产业结构和产品结构。跟踪当代高新技术，高起点、高水平地开发新技术、新产品，并以高新技术改造现有的传统产业和传统产品，实现公司的跨越式发展。
七、重要事项
1、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
2、报告期内公司董事、监事及公司高级管理人员无受监管部门处罚情况。
3、在报告期内，公司总裁、公司董事会秘书没有变动。
4、无重大关联交易事项。
5、本公司与控股股东严格保持人员独立、资产完整、财务独立。
①公司在劳动、从事及工资管理等方面独立；总经理、副总经理等高级管理人员在公司领取报酬。
②公司拥有独立的生产体系、辅助生产体系和配套设施；拥有独立的采购系统和销售系统；独立拥有商标、工业产权、非专利技术等无形资产。
③公司拥有独立的财务会计部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；独立开设帐户。
6、聘任会计师事务所情况。
2000年4月25日召开的1999年股东年会批准续聘辽宁东方会计师事务所（现更名为辽宁天健会计师事务所）为本公司2000年审计事务所。
7、2000年4月25日公司1999年度股东大会决议：将公司注册地由“铁岭市银州区汇工街98号”变更为“沈阳市和平区三好街84号”。公司办公地址为：沈阳市沈河区青年大街108号。
8、2000年8月25日被辽宁科技厅认定为高新技术企业，沈阳国家高新技术产业开发区对我公司自2000年1月1日起免征企业所得税2年；对我公司第3年上缴的企业所得税和第4年至第8年按7.5%计算的企业所得税,增值税和营业税入高新区库的地方留成部分2年全额、3年50%及在浑南产业区内新建或新购置生产经营场所，自建成或购置之日起5年内所缴纳的房产税，高新区从“企业发展金”中给予相应扶持的优惠政策；同意我公司按当年销售额的3-5%提取技术开发费；我公司每年在高新区的投资额不得小于从高新区所取得的税收优惠金额（包括在高新区征地区费用），从2000年起，5年内累计投资1亿元，用于发展高新技术产业。
八、财务会计报告
审计报告
辽天会证审字（2001）125号
审计意见：
辽宁国能集团股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了贵公司2000年12月31日资产负债表及合并资产负债表、2000年度利润及利润分配表及合并利润及利润分配表、2000年度现金流量表及合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《股份有限公司会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2000年12月31日的财务状况及2000年度的经营成果和现金流量，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
此外，如会计报表附注（三）．5所述，贵公司本年度注册地变更后，经沈阳高新技术产业开发区管委会批复，免征企业所得税2年，本期免税的有关税务部门正式批文尚在办理中。
辽宁天健会计师事务所 中国注册会计师：范广旬
有限公司 中国注册会计师：徐晓昀
中国·沈阳 二00一年四月十一日
会计报表（见附表）
会计报表附注
（一）、公司简介
辽宁国能集团股份有限公司（原铁岭精工集团股份有限公司）是1993年3月30日经辽宁省经济体制改革委员会批准，以原铁岭精工机器厂为主要发起人，联合辽宁信托投资公司、铁岭信托投资公司（现更名为铁岭市资金管理局）共同发起，以定向募集方式设立的股份制企业，注册资本3,984万元。1997年4月经中国证券监督管理委员会批准公开发行人民币普通股1,022万股。发行后总股本为5,006万股;1997年5月20日公司股票在上海证券交易所上市。1997年8月25日实施“每10股送4股转增2股”的分配方案，方案实施后总股本为80,095,964股;1999年3月19日实施“每10股送2股转增1股”的分配方案，方案实施后总股本为104,124,753股;1999年10月28日实施“每10股配3股”的配股方案，其中我公司第一大股东辽宁节能投资控股有限公司以其所持有的河北亚澳通讯电源有限公司75%的股权和河北省香河华北致冷设备厂95%的股权参与此次配股，方案实施后总股本为126,819,142股。
辽宁国能集团股份有限公司（原铁岭精工集团股份有限公司）的国家股持有者—铁岭市国有资产管理局（转让方），于1998年5月28日第一次转让其持有的辽宁国能集团股份有限公司国家股的部分股权2,368万股,受让方为辽宁节能投资控股有限公司,转让价格为每股2.20元人民币.铁岭市国有资产管理局第一次转让股权后尚持有848万股。
铁岭市国有资产管理局（转让方）于1998年12月4日第二次转让其持有的辽宁国能集团股份有限公司国家股部分股权，受让方为辽宁节能投资控股有限公司，转让价格为每股2.20元人民币.铁岭国有资产管理局第二次转让股权后持有412万股。
辽宁国能集团股份有限公司的法人股持有者—辽宁信托投资公司（转让方）于1998年12月4日转让其持有的辽宁国能集团股份有限公司的部分法人股1,440万股，受让方为辽宁节能投资控股有限公司，转让价格为每股2.20元人民币。
历经三次股权转让前后的注册资本及股本未发生变化，均为80,095,964.00元。股权转让前主要股东持股情况为：铁岭市国有资产管理局为3,216万股（国家股）持股比例为40.15%；辽宁信托投资公司为1,440万股（法人股）持股比例为17.98%；铁岭市资金管理局为160万股(法人股)，持股比例为2%。1998年12月4日股权转让后主要股东持股情况为：辽宁节能投资控股有限公司为4,244万股（国家法人股、法人股），持股比例为52.99%；铁岭市国有资产管理局为412万股（国家股）持股比例为5.15%；铁岭市资金管理局为160万股（法人股）持股比例为2%。
1998年12月19日经1998年第二次临时股东大会批准，公司由原铁岭精工集团股份有限公司更名为辽宁国能集团股份有限公司。
2000年3月23日经公司第三届董事会第六次会议审议通过利用自有资金2,000万元组建“天津国能科诺商用软件有限公司”和“北京国能富港科技有限公司”、利用配股募集资金3,000万元组建“北京国能天恩科技有限公司”。
2000年4月25日经公司1999年度股东大会审议通过了公司的注册地由铁岭市银州区迁至沈阳市高新技术产业开发区的方案。
2000年7月1日在铁岭设立全资子公司辽宁国能集团铁岭精工机械有限公司并在2001年3月6日经公司第三届董事会第九次会议审议通过.
公司经营范围:电子通讯产品；半导体材料及半导体致冷产品；核能检测设备；干燥设备，一、二类压力容器，自动化立体库，种子、稻米加工设备等机械产品。上述产品的设计、生产、销售、咨询、安装。节能环保产业、高新技术产业、能源电力行业的项目投资开发;计算机软件技术、网络技术开发。截止2001年12月31日公司拥有九家控股子公司：铁岭帅英谷物干燥设备有限公司，占75%股权；精工集团靖江天达有限责任公司，占51%股权；河北亚澳通讯电源有限公司，占75%股权；香河华北致冷设备有限公司，占95%股权，天津国能科诺商用软件有限公司，占74%股权；北京国能富港科技有限公司，占50%股权；北京国能天恩科技有限公司，占50%股权；铁岭精泰制米机械股份有限公司，占50股权;辽宁国能集团铁岭精工机械有限公司，占100%股权。
（二）公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法
1、会计制度
公司执行《股份有限公司会计制度》，控股子公司铁岭帅英谷物干燥设备有限公司和河北亚澳通讯电源有限公司执行《外商投资企业会计制度》，精工集团靖江天达有限公司参照执行《工业企业会计制度》和《乡镇企业会计制度》，其余控股子公司均参照执行《股份有限公司会计制度》.
2、会计年度
本公司采用公历制，即每年1月1日至12月31日。
3、记帐本位币
本公司以人民币为记帐本位币。
4、记帐基础和计价原则
本公司以权责发生制为记帐基础，采用复式借贷记帐法记帐，以实际成本为计价原则。
5、外币业务核算方法
发生涉及外币经济业务，采用发生时当日汇率，期末时按期末汇率调整外汇价差，所产生的汇兑损益列入财务费用。
6、现金等价物的确定标准
公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资确定为现金等价物。
7、坏帐核算方法坏帐确认标准为：
（1）因债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后，仍不能收回的应收帐款；
（2）因债务人逾期未履行偿债义务超过3年仍然不能收回的应收帐款。
本公司采用备抵法计提坏帐准备，其中：应收帐款按年末余额的8%计提，其它应收款按年末余额的5%计提，对于确有证据证明确实全部或部分无法收回的应收款项，可以按损失金额全额提取坏帐准备。
8、存货的核算方法：
公司的存货分为原材料、低值易耗品、自制半成品、在产品、产成品、分期收款发出商品、委托加工材料、外购商品、科技在产品。
存货按实际成本计价，对产成品的收发、领退的成本采用加权平均法；原材料的核算采用计划成本并按月计算材料成本差异；低值易耗品采用一次摊销法。河北亚澳通讯电源有限公司的存货核算采用先进先出法，其余控股子公司存货核算均采用实际成本法。
按成本与可变现净值孰低计价，并按单个存货项目计提存货跌价准备。
9、长期投资核算方法
长期债权投资按实际支付的价款入帐，并按权责发生制原则计算，利息收入计入投资收益。
长期股权投资按投资时实际支付的价款或确定的价值记帐，对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额20%或20%以上，或虽投资不足20%，但有重大影响的，采用权益法核算；对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额50%以上（不含50%）的，按权益法核算并合并会计报表，对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额20%以下，或对其他单位的投资虽占该单位有表决权资本总额20%或20%以上，但不具有重大影响的，采用成本法核算。对于长期投资由于市价行续下跌或被投资单位经营状况持续恶化等原因,导致其可回收金额低于长期股权投资的帐面价值,且这种降低的价值在可预计的未来期间内不可能恢复时,将可回收金额低于长期股权投资帐面的差额计提长期股权投资减值准备,并计入当期损益.
自1999年1月1日起，本公司变更长期投资计价方法，期末长期投资原不计提减值准备，现改按长期投资期末余额与可收回金额的差额计提减值准备。
股权投资差额按10年期限摊销。
10、固定资产计价和折旧方法：
固定资产标准：使用期限在一年以上的房屋、建筑物和机器设备、器具、工具等，单位价值在2,000元以上以及使用期限在2年以上的非生产经营用设备和物品，作为固定资产核算。
固定资产分类：房屋、建筑物、机器设备、运输工具、电子设备、其它.固定资产计价：按取得时实际成本计价。
固定资产折旧：采用直线法，各类固定资产的预留残值率、折旧年限及折旧率如下：
类别 残值率 折旧年限 年折旧率
房屋、建筑物 3% 30—40年 3.23—2.43%
机器设备 3% 10年 9.70%
运输工具 3% 8年 12.12%
电子设备 10% 5—10年 18%
其它 10% 5年 18%
中外合资企业“铁岭帅英谷物干燥设备有限公司”、“河北亚澳通电源有限公司”的固定资产采用《外商投资企业会计制度》规定的加速折旧方法计提折旧。
11、在建工程核算方法：
在建工程采用实际成本核算，用借款进行的工程发生的借款利息，在固定资产尚未交付使用前发生的，计入在建固定资产的成本，当固定资产交付使用后发生的，计入当期损益。
结转固定资产的时点为工程完工并交付使用。
12、无形资产计价和摊销方法：
对购入的无形资产，按实际支付的价款计价；股东投入的无形资产，按评估确认的价值计价；现行开发并按法律程序申请取得的无形资产，按依法取得时发生的注册费、聘请律师费等费用计价。
摊销方法：公司的无形资产入股的及缴纳出让金的土地使用权，受益期均为50年，用电权、用水权、通讯权、专有技术受益期均为10年，按其受益期采用直线法平均摊销。
13、收入确认原则：商品销售：
公司已将商品所有权的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。
提供劳务：按照完工百分比法确认相关的劳务收入，如提供的劳务合同在同一年度内开始并完成的，也可在完成劳务时确认营业收入的实现。
14、所得税的会计处理方法：
本公司所得税会计处理采用应付税款法。
15、合并会计报表的编制方法
合并会计报表编制方法按照财政部财会字[1995]11号文件《合并会计报表暂行规定》执行，以本公司和应纳入合并范围的子公司的个别会计报表为合并基础，对内部投资、内部往来等相互抵销合并编制。
（三）、税项
1、增值税：粮食干燥机、清选机等农机产品销售执行13%税率;其他销售执行17%税率。
2、营业税：按税法规定3%或5%税率缴纳。
3、城建税和教育费附加：分别按应纳流转税额的7%、3%计算缴纳。精工集团靖江天达有限公司分别按应纳流转税额的1%和4‰缴纳。
4、费用性税金：包括房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等，按有关规定计入当期损益。
5、企业所得税：本公司由辽宁科学技术厅认定为高新技术企业，根据沈阳高新技术产业开发区管委会“沈高新发[2000]232号文批复，本公司可享受高新技术企业自投产年度起免征企业所得税二年、公司本年度注册地迁往沈阳高新技术产业开发区后，经征得税务机部门同意，企业所得税免征，有关正式批文尚在办理之中。控股子公司河北亚澳通讯电源有限公司、北京国能天恩科技有限公司、北京国能富港科技有限公司和天津国能科诺商用软件有限公司所得税税率为15%，现正处于减半征收期。其余控股子公司企业所得税税率均为33%。
（四）、控股子公司及合营企业
1、控股子公司
子公司铁岭帅英谷物干燥设备有限公司，本公司持股75%，实际投资人民币240.5万元，折合42万美元，该公司注册资本56万美元,注册地为铁岭市银州区,该公司生产经营粮食干燥机及附属设备。
子公司精工集团靖江天达有限公司，本公司持股51%，注册资本1680万元，注册地为江苏省靖江市。该公司下属一个全资子公司精工集团靖江天达有限公司天达宾馆。公司生产经营各类干燥设备和宾馆、餐饮、旅游、服务等。
子公司河北亚澳通讯电源有限公司，本公司持股75%,注册资本350万元人民币，注册地为河北省石家庄市，该公司生产和销售通讯电源设备。
子公司香河华北致冷设备有限公司，本公司持股95%，注册资本666万元，注册地为河北省香河县,该公司生产半导体致冷器件及应用整机产品、特种安全玻璃、电器控制柜、纯净水。
子公司天津国能科诺商用软件有限公司，本公司持股74%，实际投资人民币1,000万元,该公司注册资本1,350万元, 注册地为天津市,该公司主营技术开发、咨询、服务、转让（电子与信息、机电一体化、新材料的技术及产品）、计算机及外围设备、文化办公机械批发兼零售。
子公司北京国能富港科技有限公司，本公司持股50%，注册资本2,000万元，注册地为北京市，该公司主营计算机及外围设备、电子商务；系统集成项目的开发、销售、咨询、服务；电脑技术和办公自动化的技术开发、技术转让、技术咨询、技术培训、技术服务；交电、机电设备；信息咨询和服务。
子公司北京国能天恩科技有限公司，本公司持股50%，注册资本6,000万元，注册地为北京市，该公司主营技术开发、转让、咨询、服务、培训。销售开发后的产品;计算机硬件及外围设备、计算机系统集成、安防工程、智能楼宇、综合布线、通讯、电子产品。
子公司铁岭精泰制米机械股份有限公司，本公司持股50%，注册资本1,088万元，注册地为辽宁省铁岭市，该公司主营种子加工设备、稻米加工设备，上述产品的设计、咨询、安装。
子公司辽宁国能铁岭精工机械有限公司，本公司持股100%，注册资本8,880万元，注册地为辽宁铁岭，该公司主营干燥设备、一二类压力容器、自动化立体仓库、种子、稻米加工设备等机械产品，上述产品的设计、生产、销售、咨询、安装。
上述九个子公司均在我公司合并会计报表范围之内。
2、非控股的合营企业
铁岭精达食品有限公司是我公司与香港通达机械有限公司等三方组建的合资企业，生产、销售“岭秀”牌系列方便面，在铁岭市银州区注册，注册资本630万元人民币，本公司对该公司的投资额为126万元人民币，占其注册资本的20%。
该公司会计报表不在合并范围之内。
（五）、合并会计报表主要项目注释
1、货币资金
项目 期初数 期末数
现金 1,504,441.45 270,281.33
银行存款 138,362,329.89 106,955,984.98
合计 139,866,771.34 107,226,266.31
2、应收帐款
帐龄 期初数 比例（%） 坏帐准备 期末数 比例（%） 坏帐准备
1年以内
73,142,401.43 55.14% 5,851,392.11 145,489,892.50 72.97% 11,639,191.40
1—2年
42,784,970.58 32.25% 3,422,797.64 27,707,335.89 13.90% 2,216,586.87
2—3年
11,069,422.70 8.34% 885,553.82 18,057,587.60 9.05% 1,444,607.01
3年以上
5,660,093.33 4.27% 452,807.47 8,138,191.84 4.08% 584,732.88
合计
132,656,888.04 100.00% 10,612,551.04 199,393,007.83 100.00% 15,885,118.16
应收帐款期末余额中欠款金额最大的五家单位及金额
单位 金额
沈阳中成技术开发有限公司 8,871,703.48
河北汇能电力电子有限公司 7,375,000.00
石家庄市邮电器材供应公司 5,001,651.74
中国节能投资公司 4,751,047.99
河北邮电器材公司 4,549,512.10
注：应收帐款无持有本公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项。
3、其它应收款
帐龄 期初数 比例（%） 坏帐准备 期末数 比例（%） 坏帐准备
1年以内 19,537,509.38 55.70% 976,875.47 84,995,233.35 84.78% 4,227,384.80
1—2年 12,675,130.49 36.14% 633,756.52 2,630,447.55 2.63% 131,522.38
2—3年 466,901.36 1.33% 23,345.07 6,772,646.25 6.76% 338,632.31
3年以上 2,394,112.59 6.83% 2,794,797.46 5,849,281.10 5.83% 1,788,045.40
合计 35,073,653.82 100.00% 4,428,774.52 100,247,608.25 100.00% 6,485,584.89
其它应收款期末余额中欠款金额最大的五家单位及金额
单位 金额
铁岭铝加工厂 33,236,513.54
铁岭精达食品有限公司 14,690,632.52
铁岭市财政局 5,310,000.00
辽宁建科高新技术产业有限公司 3,700,000.00
中辰国际工程承包公司 3,000,000.00
注：其他应收款均无持有本公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项。
4、预付帐款
项目 期初数 期末数
预付帐款 13,539,438.26 46,970,334.74
注:预付帐款增加主要是控股子公司河北亚澳通讯电源有限公司增加所致.
5、应收补贴款
项目 期初数 期末数
应收补贴款 2,233,899.88 1,498,700.12
注：应收补贴款是应由地方财政部门返还的以前年度的企业所得税。
6、存货及存货跌价准备
项目 期初数 期末数
金额 跌价准备 金额 跌价准备
原材料 7,561,982.51 1,231,002.34 7,872,304.39 1,221,629.66
低值易耗品 585,845.12 226,711.82 528,171.68 226,711.82
自制半成品 642,397.33 209,294.59 977,116.28 209,294.59
在产品 20,747,789.72 1,565,047.06 27,736,333.64 1,565,047.06
产成品 50,387,225.51 1,874,982.70 58,167,971.83 1,874,982.70
分期收款发出商品 22,362,463.86 10,067,716.72
委托加工材料 13,461.54 13,461.54
外购商品 9,247,540.95 5,423,537.18 210,792.80
科技在产品 12,293,443.46
合计 111,548,706.54 5,107,038.51 123,080,056.72 5,308,458.63
注：本公司根据存货及存货可变现净值孰低原则提取存货跌价准备。
7、待摊费用
类别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
期初进项税额 765,355.86 0.00 765,355.86 0.00
报刊费等费用 45,047.88 50,249.16 46,347.92 48,949.12
房租 20,833.36 8,333.34 20,833.36 8.333.34
宣传费 0.00 45,711.60 6,221.84 39,489.76
展览费 0.00 314,414.60 39,928.65 274,485.95
保险费 0.00 17,289.60 7,500.00 9,789.60
其它 252,383.71 438,249.62 524,047.03 166,586.30
合计 1,083,620.81 874,247.92 1,410,234.66 547,634.07
8、长期投资
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
金额 减值准备 金额 减值准备
长期股权投资
64,116,110.06 1,260,000.00 7,921,789.79 56,194,320.17 1,260,000.00
长期债权投资
6,566.91 6,566.91 0.00
合计
64,122,676.97 1,260,000.00 7,928,356.70 56,194,320.17 1,260,000.00
被投资公司名称 股份性质 股票数量 占被投资公司 投资金额 减值准备 备注
注册资本比例
铁岭精达食品有限公司 20% 1,260,000.00 1,260,000.00
铁岭帅英谷物干燥设备有限公司 75% 2,405,000.00
精工集团靖江天达有限公司 51% 8,568,000.00
河北亚澳通讯电源有限公司 75% 2,640,000.00
香河华北致冷设备有限公司 95% 6,327,000.00
天津国能科诺商用软件有限公司 74% 10,000,000.00
北京国能富港科技有限公司 50% 10,000,000.00
北京国能天恩科技有限公司 50% 30,000,000.00
铁岭精泰制米机械股份有限公司 50% 5,440,000.00
辽宁国能集团铁岭精工机械有限公司 100% 88,800,000.00
9、固定资产及折旧
(1)固定资产原值
项目 期初价值 本年增加 本年减少 期末价值 备注
房屋建筑物 62,471,941.97 8,110,783.16 77,400.00 70,505,325.13
机器设备 84,882,499.07 12,729,837.26 17,426,060.00 80,186,276.33
运输设备 6,760,824.67 2,284,630.77 0.00 9,045,455.44
电子设备 3,108,853.49 3,465,570.30 3,200.00 6,571,223.79
其它 1,178,362.95 3,412,122.86 65,105.00 4,525,380.81
合计 158,402,482.15 30,002,944.35 17,571,765.00 170,833,661.50
(2)累计折旧
项目 期初价值 本年增加 本年减少 期末价值
房屋建筑物 9,925,475.89 2,090,902.62 1,880.82 12,014,497.69
机器设备 19,659,856.96 4,972,283.67 29,215.51 24,602,925.12
运输设备 2,458,790.04 864,492.75 0.00 3,323,282.79
电子设备 1,182,463.67 1,524,443.63 206.92 2,706,700.38
其它 528,635.89 1,177,191.14 6,311.17 1,699,515.86
合计 33,755,222.45 10,629,313.81 37,614.42 44,346,921.84
净值 126,486,739.66
10、在建工程工程
项目名称
期初数 本期增加 本期转入固定资产数 其它减少数 期末数 资金来源 进度
干燥设备工程
210,766.91 210,766.91 0.00 募集 100%
种子加工设备
8,320,067.60 7,022,170.80 1,297,896.80 配股 90%
半导体致冷设备技改
3,478,049.83 2,970,285.57 4,590,772.00 1,857,563.40 配股 100%
合计
3,688,816.74 11,290,353.17 11,823,709.71 3,155,460.20
11、无形资产
项目 原始金额 期初价值 本期增加 本期转出
入股土地使用权 16,199,082.52 15,201,012.93
出让金土地使用权 451,030.00 423,968.20
用电权 393,750.00 346,106.25
用水权 100,000.00 84,166.73
通讯权 53,820.39 17,843.27 24,080.39 15,080.39
专有技术使用权 35,109,989.35 10,577,350.37 21,852,713.19 357,368.01
合计 52,307,672.26 26,650,447.75 21,876,793.58 372,448.40
续上表:
项目 本期摊销 期末数 剩余摊销期限
土地使用权 368,235.40 14,832,777.53 39.50
出让金土地使用权 9,020.60 414,947.60 45.50
用电权 39,375.00 306,731.25 7.29
用水权 9,999.96 74,166.77 6.92
通讯权 2,570.04 24,273.23 9.00
专有技术使用权 2,420,076.91 29,652,618.64 10.00
合计 2,849,277.91 45,305,515.02
12、开办费,
项目 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
开办费 892,133.01 3,679,164.82 1,323,495.96 3,247,801.87
注:开办费增加主要是新增子公司合并所致.
13、长期待摊费用
项目
期初数 本期增加 本期转出 本期摊销 期末数
子公司宾馆装饰费
12,952.00 0.00 0.00 3,792.00 9,160.00
种子加工设备前期费
833,720.10 352,681.30 0.00 978,658.94 207,742.46
租入固定资产改良支出
195,641.45 0.00 0.00 76,673.64 118,967.81
模具工装费用
0.00 682,045.62 503,540.40 0.00 178,505.22
技术转让费
0.00 3,527,910.00 0.00 0.00 3,527,910.00
房屋使用权
0.00 6,601,924.75 471,003.38 0.00 6,130,921.37
其它
31,129.62 252,187.49 0.00 82,735,84 200,581.27
合计
1,073,443.17 11,416,749.16 974,543.78 1,141,860.42 10,373,788.13
注：主要是新增子公司合并所致。
14、短期借款（单位:万元）
借款类别 期初数 期末数 备注
担保借款 6,138.00 9,588.00
抵押借款 1,214.90 475.90
信用借款 409.70 109.70
合计 7,762.60 10,173.60
15、应付票据
收票单位 出票日期 到期日 金额 备注
北京亚澳通讯电源设备厂 2000/10/25 2001/4/25 9,647,309.99
16、应付帐款
项目 期初数 期末数
应付帐款 48,145,308.84 51,055,314.99
注：应付帐款无持有本公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项。
17、预收帐款
项目 期初数 期末数
预收帐款 6,330,835.05 6,939,908.70
注：预收货款无持有本公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项。
18、应付福利费
项目 期初数 期末数
应付福利费 715,381.50 895,129.72
19、应付工资
项目 期初数 期末数
应付工资 12,157,537.95 13,945,866.86
20、应付股利
项目 期初数 期末数
应付股利 18,752,856.18 29,179,602.74
21、应交税金
税种 期初数 期末数
增值税 6,318,995.18 18,526,659.63
营业税 379,443.97 474,702.70
城建税 141,148.24 1,657,432.30
企业所得税 11,124,021.12 11,087,671.61
个人所得税 84,592.57 162,938.62
印花税 11,675.11 0.00
合计 18,059,876.19 31,909,404.86
注:应交税金增加主要是新增子公司合并所致。
22、其他未交款
项目 期初数 期末数
其它应交款 869,589.06 436,237.53
23、其他应付款
项目 期初数 期末数
其他应付款 16,651,798.96 18,872,964.16
注：其他应付款均无持有本公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项。
24、预提费用
项目 期初数 期末数
材料费 2,475,883.49 208,735.42
利息 594,077.39 627,238.13
房租 1,583,481.90 551,160.60
水电费 30,000.00 29,650.11
合计 4,683,442.78 1,416,784.26
25、一年内到期的长期负债
借款类别 期初数 期末数
担保借款 4,930,000.00 30,302,000.00
26、长期借款(单位：万元)
借款单位 金额 借款期限(年) 年利率 借款条件
铁岭市工商银行 293.00 2000/08/15-2002/08/14 7.326% 担保
河北石家庄建行新西支行 3,000.00 2000/09/21-2002/09/19 5.940% 担保
河北省香河县工行 1,600.00 2000/12/15-2002/06/14 7.128% 担保
合计 4,893.00
27、住房周转金
项目 期初数 期末数
住房周转金 727,168.94 628,424.95
28、资本公积金
项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数
股本溢价 211,333,172.26 211,333,172.26
资产评估增值 207,118.26 780,996.41 988,114.67
合计 211,540,290.52 780,996.41 212,321,286.93
29、股本（见股本变动情节况表）
30、盈余公积金
项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数
法定盈余公积 7,526,273.00 3,094,386.24 10,620,659.24
公益金 3,763,136.50 1,547,193.12 5,310,329.62
合计 11,289,409.50 4,641,579.36 15,930,988.86
31、未分配利润
项目 上年结转数 本期实现数 本期提取数 本期分配数 期末未分配数
未分配利润 8,053,228.09 30,943,862.53 4,641,579.36 12,681,914.20 21,673,597.06
注：本期提取数是根据公司章程提取的法定盈余公积和公益金，本期分配数是根据公司2001年4月11日四届一次董事会通过的“每10股派现金1元（含税）”的预案所分配的利润。
32、财务费用
项目 本期发生数 上年同期发生数
利息支出 7,616,649.49 6,778,631.50
减：利息收入 703,121.95 369,376.10
其他 54,748.89 41,842.34
合计 6,968,276.43 6,451,097.74
33、其他业务利润
项目 本期发生数 上年同期发生数
销售材料 2,618,737.25 292,874.51
租赁收入 0.00 559,172.81
资金占用费收入 0.00 1,158,959.23
托管费收入 0.00 13,194,597.50
技术转让费收入 7,571,402.37 0.00
其他 115,772.30 296,799.48
合计 10,305,911.92 15,502,403.53
注：技术转让费收入是控股子公司河北亚澳通讯电源有限公司转让自行研究开发的“楼宇通讯和监控系统”技术.
34、投资收益
项目 本期发生数 上年同期发生数
股权投资差额摊销 -5,322,575.95 -173,109.80
35、补贴收入
项目 本期发生数 上年同期发生数
返还企业所得税 1,340,200.24 6,358,161.59
36、营业外收入
项目 本期发生数 上年同期发生数
罚款收入 0.00 205,568.05
赔偿金收入 7,600.00 0.00
处理固定资产净收益 0.00 140,138.28
债务重组收益 200,000.00 6,000.00
其他 88,109.94 54,434.94
合计 295,709.94 406,141.27
37、营业外支出
项目 本期发生数 上年同期发生数
处理固定资产净损失 12,803.63 106,054.08
罚款 110.00 1,780.00
赞助费 10,000.00 4,950.00
其他 19,169.06 26,660.00
合计 42,082.69 139,444.08
（六）、母公司会计报表主要项目注释
1、应收帐款
帐龄 期初数 比例（%） 坏帐准备 期末数 比例（%） 坏帐准备
1年以内 41,221,382.12 52.53% 3,297,710.57 0.00
1-2年 23,090,329.84 29.43% 1,847,226.39 0.00
2-3年 9,952,740.67 12.68% 796,219.25 0.00
3年以上 4,203,142.43 5.36% 336,251.39 0.00
合计 78,467,595.06 100.00% 6,277,407.60 0.00
2、主营业务收入、
项目 本期发生数 上年同期发生数
干燥设备 36,981,452.22 42,267,509.84
自动化立体仓库 2,382,478.63 3,531,052.14
其它 18,002,610.02 4,723,054.90
合计 57,366,540.87 50,521,616.88
3、主营业务成本
项目 本期发生数 上年同期发生数
干燥设备 22,091,571.65 27,897,935.77
自动化立体仓库 2,298,598.30 2,156,322.42
其它 2,093,941.02 3,270,369.43
合计 26,484,110.97 33,324,627.62
4、长期股权投资
（1）、长期股权投资收益
被投资位名称
股权比例 投资成本 本年投资收益 累计投资收益 年末余额
河北亚澳通讯电源有限公司
75% 17,686,000.09 17,720,268.52 22,851,363.40 40,537,363.49
香河华北致冷设备有限公司
95% 15,873,393.39 3,768,556.50 4,180,132.40 20,053,525.79
天津国能科诺商用软件有限公司
74% 10,000,000.00 52,626.24 52,626.24 10,052,626.24
北京国能富港科技有限公司
50% 10,000,000.00 82,886.51 82,886.51 10,082,886.51
北京国能天恩科技有限公司
50% 30,000,000.00 3,352,832.23 3,352,832.23 33,352,832.23
辽宁国能集团铁岭精工机械有限公司
100% 88,800,000.00 2,318,432.64 2,318,432.64 91,118,432.64
铁岭精泰制米机械股份有限公司
50% 5,440,000.00 -107,560.65 -107,560.65 5,332,439.35
铁岭帅英谷物干燥设备有限公司
75% 2,405,000.00 -30,845.68 2,592,483.11 4,997,483.11
精工集团靖江天达有限公司
51% 8,568,000.00 -1,205,170.71 -2,270,736.49 6,297,263.51
铁岭精达食品有限公司
20% 1,260,000.00 0.00 0.00 1,260,000.00
合计
190,032,393.48 25,950,025.60 33,052,459.39 223,084,852.87
（2）、长期投资投资差额
单位名称 期初数 本期摊销 期末数
河北亚澳通电源有限公司 60,163,480.90 6,118,320.09 54,045,160.81
香河华北致冷设备有限公司 601,192.87 61,138.26 540,054.61
精工集团靖江天达有限公司 -6,854,399.20 -856,799.90 -5,997,599.30
合计 53,910,274.57 5,322,658.45 48,587,616.12
注:长期股权投资差额中正数为借差,负数为贷差.
（3）、长期投资减值准备
单位名称 期初数 期末数
铁岭精达食品有限公司 1,260,000.00 1,260,000.00
（七）、分行业资料
产品行业名称 销售金额 占总收入比例
电子通讯产品 142,225,354.57 45.43%
计算机软件及系统集成 55,320,565.82 17.67%
半导体材料及半导体致冷产品 34,961,293.26 11.16%
干燥设备及自动化立体仓库 80,581,644.37 25.74%
销售收入合计 313,088,858.02 100.00%
（八）、关联方关系及其交易
1、关联方关系：
(1)存在控制关系的关联方：
企业名称 注册地 主营业务 与本企业关系 经济性质或类型 法定代表人
辽宁节能投资控股 辽宁省 投资管理 母公司 有限责任公司 怀力田
有限公司 沈阳市
铁岭帅英谷物干燥 辽宁省 干燥设备 子公司 中外合资 迟庆余
设备有限公司 铁岭市
精工集团靖江天达 江苏省 干燥设备 子公司 有限责任公司 迟庆余
有限公司 靖江市
河北亚澳通讯电源 河北省 电子产品 子公司 中外合作 韩直
有限公司 石家庄市
香河华北致冷有限 河北省 致冷产品 子公司 有限责任公司 迟庆余
公司 香河县
天津国能科诺商用 天津市 软件开发 子公司 有限责任公司 迟庆余
软件有限公司
北京国能富港科技 北京市 软件开发 子公司 有限责任公司 迟庆余
有限公司
北京国能天恩科技 北京市 软件开发 子公司 有限责任公司 刘铭
有限公司
铁岭精泰制米机械 辽宁省 制米机械 子公司 股份有限公司 迟庆余
股份有限公司 铁岭市
辽宁国能集团铁岭 辽宁省 干燥设备 子公司 有限责任公司 迟庆余
精工机械有限公司 铁岭市
(2)存在控制关系的关联方的注册资本及其变化： 计量单位：万元
企业名称 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数
辽宁节能投资控股有限公司 30,000 30,000
铁岭帅英谷物干燥设备有限公司 320 320
精工集团靖江天达有限公司 1,680 1,680
河北亚澳通讯电源有限公司 350 350
香河华北致冷有限公司 666 666
天津国能科诺商用软件有限公司 1,350 1,350
北京国能富港科技有限公司 2,000 2,000
北京国能天恩科技有限公司 3,000 3,000
铁岭精泰制米机械股份有限公司 1,088 1,088
辽宁国能集团铁岭精工机械有限公司 8,880 8,880
(3)存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化: 计量单位:万元
企业名称
期初数 本期增加 本期减少 期末数
金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
辽宁节能投资控股有限公司
6,790.4 53.54% 6,790.4 53.54%
铁岭帅英谷物干燥设备有限公司
240.5 75.00% 240.5 75.00%
精工集团靖江天达有限公司
856.8 51.00% 856.8 51.00%
河北亚澳通讯电源有限公司
262.5 75.00% 262.5 75.00%
香河华北致冷有限公司
632.7 95.00% 632.7 95.00%
天津国能科诺商用软件有限公司
1,000 74.00% 1,000 74.00%
北京国能富港科技有限公司
1,000 50.00% 1,000 50.00%
北京国能天恩科技有限公司
3,000 50.00% 3,000 50.00%
铁岭精泰制米机械股份有限公司
544 50.00% 544 50.00%
辽宁国能集团铁岭精工机械有限公司
8,880 100.00% 8,880 100.00%
(4)不存在控制关系的关联方关系的性质:
企业名称 注册地 主营业务与 本企业关系 经济性质或类型
铁岭精达食品有限公司 铁岭市 方便面 非控股子公司 合资公司
2、关联往来： 单位:元
项目 企业名称 2000年12月31日
其它应收款 河北亚澳通讯电源有限公司 20,000,000.00
其它应收款 香河华北致冷有限公司 3,000,000.00
其它应收款 铁岭精达食品有限公司 14,690,632.52
（九）、或有事项
截止报表日止，本公司不存在或有事项。
（十）、承诺事项
截止报表日止，本公司不存在承诺事项。
(十一)、资产负债表日后事项
截止报表日止，本公司不存在资产负债表日后事项。
（十二）、其他重要事项
公司为寻求更好、更快的发展，经2000年4月25日的1999年股东大会批准，公司注册地由铁岭市银州区迁至沈阳高新技术产业开发区。原注册地的生产经营及所涉及的相关资产、负债由公司在当地注册的全资子公司辽宁国能集团铁岭精工机械有限公司继续经营并增加对该公司的投资，此事项已经公司三届九次董事会审议通过并经2001年度第一次临时股东大会确认。
九、公司的其它有关资料
1、公司变更注册登记日期为：2001年12月29日，地点为沈阳市和平区三好街84号。
2、企业法人营业执照注册号：2101321100810
3、税务登记号码：210102122851049(国税)，210140720962064（地税）
4、公司聘请的会计师事务所名称：辽宁天健会计师事务所
办公地点：沈阳市沈河区北京街16号
电话：024-22515988 传真：024-22533738
十、备查文件目录
1、载有公司法定代表人、总会计师、公司主管人员签名并盖章的会计报表。
2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
辽宁国能集团股份有限公司董事会
2001年4月11日
资产负债表
2000年12月31日
编制单位:辽宁国能集团股份有限公司 金额单位:人民币元
资产 期初数 期末数
母公司 母公司
流动资产：
货币资金 93580771.72 19101195.27
短期投资
减：短期投资跌价准备
短期投资净额
应收票据 400000
应收股利 11433005.05 17145912.83
应收利息
应收帐款 78467595.06
其它应收款 43402278.58 91413799.29
减：坏帐准备 11122613.37 6062189.96
应收帐款净额 110747260.27 85351609.33
预付帐款 12895375.82
应收补贴款 1950099.88 214900.12
存货 30658236.85
减：存货跌价准备 5007233.92
存货净额 25651002.93
待摊费用 810403.74
待处理流动资产净损失
一年内到期的长期债权投资
其它流动资产
流动资产合计 257467919.41 121813617.55
长期投资：
长期股权投资 112516009.62 271672468.99
长期债权投资 6566.91
其它长期投资
长期投资合计 112522576.53 271672468.99
减：长期投资减值准备 1260000 1260000
长期投资净额 111262576.53 270412468.99
其中：合并价差
股权投资差额 53910274.57 48587616.12
固定资产
