债券简称：17金钰债                      债券代码:143040.SH




                湖北省鄂州市武昌大道298号




             东方金钰股份有限公司

 2017年面向合格投资者公开发行公司债券

             临时受托管理事务报告


           受托管理人：长江证券承销保荐有限公司




      中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层




                        2018 年 8 月
                           声   明


    本报告依照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管

理人执业行为准则》、本次债券《受托管理协议》以及相关信息披露

文件、东方金钰股份有限公司（以下简称“东方金钰”、“发行人”或

“公司”）提供的说明文件和相关资料等，由本次债券受托管理人长

江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”）编制，长江保荐

对报告中所包含的相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等

引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何

责任。

    本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资

者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作

为长江保荐所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所

进行的任何作为或不作为，长江保荐不承担任何责任。




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    一、本次债券基本情况

    经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2623 号文核准，东

方金钰股份有限公司获准面向合格投资者公开发行面值总额不超过

7.5 亿元人民币公司债券（以下简称“本次债券”）。

    发行人于 2017 年 3 月 17 日成功发行了本次债券（“17 金钰债”）。

发行规模 7.5 亿元，期限为 5 年期，附第 3 年末发行人上调票面利率

选择权及投资者回售选择权，最终票面利率为 7.00%。

    截至目前，本次债券尚在存续期内。

    二、本次债券的重大事项

    根据发行人于 2018 年 8 月 25 日发布的《关于公司控股股东股份

被轮候冻结的公告》及《关于公司收到应诉通知书的公告》，发行人

关于本次债券的重大事项如下：

    （一）关于公司控股股东股份被轮候冻结

    2018 年 8 月 25 日，公司发布公告称：公司于 2018 年 8 月 24 日

收到上海证券交易所转发文件《昆明铁路运输中级法院协助执行通知

书》（[2018]云 71 执保 47 号）和《昆明铁路运输中级法院协助执行

通知书》（[2018]云 71 执保 49 号），公司控股股东云南兴龙实业有限

公司（以下简称“兴龙实业”）所持公司股票 848,265,884 股（因轮

候冻结的因素，兴龙实业本次被轮候冻结状态的股份数超过其实际持

有上市公司股份数）无限售流通股被轮候冻结，冻结起始日为 2018

年 8 月 24 日，冻结期限为三年，自转为正式冻结之日起计算，本次

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轮候冻结包括孽息（指通过公司派发的送股、转增股、现金红利），

其效力从登记在先的冻结证券解除冻结且本次轮候冻结部分或全部

生效之日起产生。

    截至 2018 年 8 月 30 日，兴龙实业合计持有公司 424,132,942 股，

占公司总股本的 31.42%，本次轮候冻结的股份为 424,132,942 股，

占其所持有公司股份的 100%；兴龙实业合计冻结及轮候冻结的股份

实际应为 424,132,942 股，占其所持有公司股份的 100%。

    （二）收到应诉通知书

    2018 年 8 月 25 日，发行人发布《关于公司收到应诉通知书的公

告》，公告称：近日公司正式收到法院送达的《应诉通知书》[（2018）

浙民初 38 号]、《民事裁定书》[（2018）浙民初 38 号]及《民事起诉

状》等相关法律文书，法院案号为（2018）浙民初 38 号，案件进展

具体情况如下：

    联储证券有限责任公司作为原告起诉东方金钰股份有限公司、云

南兴龙实业有限公司、赵宁、王瑛琰（以下统称“被告”）合同纠纷

案，浙江省高级人民法院于 2018 年 7 月 31 日正式立案，案号为（2018）

浙民初 38 号。

    联储证券的诉求及理由为：昆仑信托与东方金钰于 2016 年 12 月

26 日签订《特定股权收益权转让与回购合同》（下称“《收益权转让

合同》”），根据该合同，东方金钰将其所持有的目标公司 100%股权

的股权收益权转让给昆仑信托，作为支付对价，昆仑信托向东方金钰

支付人民币叁亿元整作为特定股权收益权转让款。联储证券主张其作
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为委托人和受益人，以人民币 2.99 亿元认购了昆仑信托发起的集合

资金信托计划，并主张其自 2018 年 7 月 24 日起受让了昆仑信托在《收

益权转让合同》项下与 2.99 亿份信托份额对应的权利，并以此为由

向被告主张提前回购股权收益权，并主张回购价款 299,000,000.00

元、定期行权费 12,848,694.44 元及 2,188,513.89 元及相关违约金、

诉讼费等费用，以上合计 416,534,581.81 元。

    长江保荐作为本次债券的受托管理人，为充分保障债券投资人的

利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，及时与发行人

进行了沟通，根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托

管理人执业行为准则》的有关规定出具本临时受托管理事务报告。

    长江保荐后续将密切关注发行人本次事项的后续进展及关于本

次债券本息偿付及其他对债券持有人有重大影响的事项，并严格按照

《公司债券受托管理人执业行为准则》、《债券受托管理协议》等规定

或约定履行债券受托管理人的职责。

    特此提请投资者关注本期债券的相关风险，并请投资者对相关事

项做出独立判断。



    （本页以下无正文）




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   （此页无正文，为长江证券承销保荐有限公司关于《东方金钰股

份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券临时受托管理

事务报告》的盖章页）




          债券受托管理人：长江证券承销保荐有限公司（公章）




                                            年   月   日




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