债券简称：17金钰债                      债券代码:143040.SH




                湖北省鄂州市武昌大道298号




             东方金钰股份有限公司

 2017年面向合格投资者公开发行公司债券

             临时受托管理事务报告


           受托管理人：长江证券承销保荐有限公司




      中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层




                        2018 年 8 月
                           声   明


    本报告依照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管

理人执业行为准则》、本次债券《受托管理协议》以及相关信息披露

文件、东方金钰股份有限公司（以下简称“东方金钰”、“发行人”或

“公司”）提供的说明文件和相关资料等，由本次债券受托管理人长

江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”）编制，长江保荐

对报告中所包含的相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等

引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何

责任。

    本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资

者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作

为长江保荐所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所

进行的任何作为或不作为，长江保荐不承担任何责任。




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    一、本次债券基本情况

    经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2623 号文核准，东

方金钰股份有限公司获准面向合格投资者公开发行面值总额不超过

7.5 亿元人民币公司债券（以下简称“本次债券”）。

    发行人于 2017 年 3 月 17 日成功发行了本次债券（“17 金钰债”）。

发行规模 7.5 亿元，期限为 5 年期，附第 3 年末发行人上调票面利率

选择权及投资者回售选择权，最终票面利率为 7.00%。

    截至目前，本次债券尚在存续期内。

    二、本次债券的重大事项

    根据发行人于 2018 年 8 月 17 日发布的《关于公司控股股东股份

被轮候冻结的公告》，2018 年 8 月 22 日发布的《关于收到中国证监

会湖北证监局警示函的公告》，发行人关于本次债券的重大事项如下：

    （一）关于公司控股股东股份被轮候冻结

    2018 年 8 月 17 日，公司发布公告称：公司近日收到接上海证券

交易所转发文件《浙江省高级人民法院协助执行通知书》（[2018]浙

民初 38 号）和《北京市第三中级人民法院协助执行通知书》（[2018]

京 03 执行 724 号），公司控股股东云南兴龙实业有限公司（以下简称

“兴龙实业”）所持公司股票 424,132,942 股无限售流通股被轮候冻

结，《浙江省高级人民法院协助执行通知书》([2018]浙民初 38 号)

的冻结起始日为 2018 年 8 月 15 日，《北京市第三中级人民法院协助

执行通知书》([2018]京 03 执行 724 号)的冻结起始日为 2018 年 8 月

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16 日。上述冻结期限均为三年，自转为正式冻结之日起计算，上述

轮候冻结包括孽息（指通过公司派发的送股、转增股、现金红利），

其效力从登记在先的冻结证券解除冻结且本次轮候冻结部分或全部

生效之日起产生。

    截至 2018 年 8 月 23 日，兴龙实业合计持有公司 424,132,942 股，

占公司总股本的 31.42%，本次轮候冻结的股份为 424,132,942 股，

占其所持有公司股份的 100%；兴龙实业合计冻结及轮候冻结的股份

实际应为 424,132,942 股，占其所持有公司股份的 100%。

    （二）收到中国证监会湖北证监局警示函

    2018 年 8 月 22 日，发行人发布《关于收到中国证监会湖北证监

局警示函的公告》，公告称：公司于近日收到中国证券监督管理委员

会湖北监管局下发的《湖北证监局关于对东方金钰股份有限公司出具

警示函措施的决定》（[2018]21 号）和《湖北证监局关于对赵宁采取

出具警示函措施的决定》（[2018]22 号）的行政监管措施决定书。

    2017 年 11 月 21 日，证监会发行审核委员会对公司非公开发行 A

股股票的申请进行了审核，公司于当日已获知审核结果，但是直至

11 月 23 日才予以披露，存在信息披露不及时的问题。公司上述行为

违反了《上市公司非公开发行股票实施细则》（证监会公告[2017]5

号）第十九条第二款以及《上市公司信息披露管理办法》（证监会令

[2007]40 号）第三十条第二款（二十一）的规定；赵宁作为公司董

事长和信息披露第一责任人，未能勤勉尽责导致上市公司出现信息披

露延迟，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令[2007]40
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号）第三十八条的规定。

    按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，湖北证

监局决定对公司、赵宁个人采取出具警示函的行政监管措施，并将上

述违规行为情况记入诚信档案。公司应加强对证券法律法规的学习，

引以为戒，认真履行信息披露义务。

    长江保荐作为本次债券的受托管理人，为充分保障债券投资人的

利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，及时与发行人

进行了沟通，根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托

管理人执业行为准则》的有关规定出具本临时受托管理事务报告。

    长江保荐后续将密切关注发行人本次事项的后续进展及关于本

次债券本息偿付及其他对债券持有人有重大影响的事项，并严格按照

《公司债券受托管理人执业行为准则》、《债券受托管理协议》等规定

或约定履行债券受托管理人的职责。

    特此提请投资者关注本期债券的相关风险，并请投资者对相关事

项做出独立判断。



    （本页以下无正文）




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   （此页无正文，为长江证券承销保荐有限公司关于《东方金钰股

份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券临时受托管理

事务报告》的盖章页）




          债券受托管理人：长江证券承销保荐有限公司（公章）




                                            年   月   日




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