东方金钰：2017年面向合格投资者公开发行公司债券临时受托管理事务报告2018-09-15
债券简称：17金钰债 债券代码:143040.SH
湖北省鄂州市武昌大道298号
东方金钰股份有限公司
2017年面向合格投资者公开发行公司债券
临时受托管理事务报告
受托管理人：长江证券承销保荐有限公司
中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层
2018 年 9 月
声 明
本报告依照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管
理人执业行为准则》、本次债券《受托管理协议》以及相关信息披露
文件、东方金钰股份有限公司（以下简称“东方金钰”、“发行人”或
“公司”）提供的说明文件和相关资料等，由本次债券受托管理人长
江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”）编制，长江保荐
对报告中所包含的相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等
引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何
责任。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资
者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作
为长江保荐所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所
进行的任何作为或不作为，长江保荐不承担任何责任。
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一、本次债券基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2623 号文核准，东
方金钰股份有限公司获准面向合格投资者公开发行面值总额不超过
7.5 亿元人民币公司债券（以下简称“本次债券”）。
发行人于 2017 年 3 月 17 日成功发行了本次债券（“17 金钰债”）。
发行规模 7.5 亿元，期限为 5 年期，附第 3 年末发行人上调票面利率
选择权及投资者回售选择权，最终票面利率为 7.00%。
截至目前，本次债券尚在存续期内。
二、本次债券的重大事项
根据发行人于 2018 年 9 月 7 日发布的《关于公司控股股东股份
被轮候冻结的公告》，发行人关于本次债券的重大事项如下：
2018 年 9 月 7 日，发行人发布公告称：公司于 2018 年 9 月 5 日
收到上海证券交易所转发文件《上海市第二中级人民法院协助执行通
知书》（[2018]沪 02 民初 1158 号），公司控股股东云南兴龙实业有限
公司（以下简称“兴龙实业”）所持公司股票 424,132,942 股无限售
流通股被轮候冻结，冻结起始日为 2018 年 9 月 5 日，冻结期限为三
年，自转为正式冻结之日起计算，本次轮候冻结包括孽息（指通过公
司派发的送股、转增股、现金红利），其效力从登记在先的冻结证券
解除冻结且本次轮候冻结部分或全部生效之日起产生。
截至 2018 年 9 月 7 日，兴龙实业合计持有发行人 424,132,942
股，占发行人总股本的 31.42%，本次轮候冻结的股份为 424,132,942
股，占其所持有发行人股份的 100%；兴龙实业合计冻结及轮候冻结
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的股份实际应为 424,132,942 股，占其所持有发行人股份的 100%。
长江保荐作为本次债券的受托管理人，为充分保障债券投资人的
利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，及时与发行人
进行了沟通，根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托
管理人执业行为准则》的有关规定出具本临时受托管理事务报告。
长江保荐后续将密切关注发行人本次事项的后续进展及关于本
次债券本息偿付及其他对债券持有人有重大影响的事项，并严格按照
《公司债券受托管理人执业行为准则》、《债券受托管理协议》等规定
或约定履行债券受托管理人的职责。
特此提请投资者关注本期债券的相关风险，并请投资者对相关事
项做出独立判断。
（本页以下无正文）
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（此页无正文，为长江证券承销保荐有限公司关于《东方金钰股
份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券临时受托管理
事务报告》的盖章页）
债券受托管理人：长江证券承销保荐有限公司（公章）
年 月 日
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