特变电工股份有限公司


证券代码：600089            证券简称：特变电工       公告编号：临2020-014



 特变电工股份有限公司监事会关于公司 2019 年股票期权
         激励计划预留股票期权激励对象名单的审核意见
                            及公示情况说明
       本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    公司于 2020 年 3 月 18 日以传真、电子邮件方式发出召开公司 2020 年第二
次临时监事会会议的通知，2020 年 3 月 23 日在公司 21 楼会议室以现场加通讯
表决方式召开了公司 2020 年第二次临时监事会会议，公司监事会充分结合公示
情况，对公司 2019 年股票期权激励计划预留股票期权激励对象名单进行了审核，
相关公示情况及监事会审核意见如下：
       一、公示情况
    公司于 2020 年 3 月 6 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
公司 2019 年股票期权激励计划预留股票期权激励对象名单。根据《上市公司股
权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）相关规定，公司于 2020 年 3 月 8
日在公司内部网站发布了《关于对公司 2019 年股票期权激励计划预留股票期权
激励对象名单进行公示的通知》，对激励对象名单进行了内部公示，具体情况如
下：
    1、公示内容：《特变电工股份有限公司 2019 年股票期权激励计划》（以下
简称《股票期权激励计划》）预留股票期权激励对象的名单，包括激励对象姓名、
职务等信息；
    2、公示时间：2020 年 3 月 8 日至 2020 年 3 月 17 日；
    3、公示方式：公司内部网站；
    4、反馈方式：通过电话或发送电子邮件方式反馈至公司证券事务部；
    5、公示结果：公示期间，公司未收到任何人对《股票期权激励计划》预留
股票期权激励对象提出的任何异议。
       二、监事会审核意见

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    依据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律法规及规范性文件以及《特
变电工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司对激励对
象名单公示情况，监事会对《股票期权激励计划》预留股票期权激励对象名单进
行了审核，审核意见如下：
       1、预留股票期权激励对象主要为公司核心管理人员、核心业务（技术）人
员，不包括公司监事、独立董事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实
际控制人及其配偶、父母、子女，激励对象均与公司或公司分子公司签署了劳动
合同或聘用合同。
       2、列入激励对象名单的人员具备《公司法》等法律、法规和规范性文件及
《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》等文件及《股票期权激励计划》
规定的激励对象条件。
       3、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的下述不得成为激励对象的情
形：
       （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
       （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
       （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
       （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
       （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
       （6）中国证监会认定的其他情形。
    综上所述，公司监事会认为：本次预留股票期权激励对象均符合相关法律法
规及《公司章程》所规定的激励对象条件，其作为《股票期权激励计划》预留股
票期权激励对象的主体资格合法、有效。




                                                       特变电工股份有限公司
                                                           2020 年 3 月 24 日




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