独立董事候选人声明

         本人王 昭,已 充分 了解并同意 由提名人北京小 间科技发展有
公 司、北京易诊科技发展有限公 司、北京纳木纳尼 资产管理有
限公 司、吴长会 、北京塞纳投资发展有限公 司、布谷鸟 (北 京 )
科技发展有限公 司提名为上海开创 国际海洋资源股份 有 限公 司
第八届 董事会独立董事候选人 。本人公 开声明,本 人具各独立董
事任职资格 ,保 证不存在任何影响本人担任上海开创 国际海洋资
源股份有限公 司独立董事独立性的关系 ,具 体声明如下         :




         一、本人具各上市公 司运作的基本知识 ,熟 悉相关法律 、行
政法规 、规章及其他规范性文件 ,具 有五年 以上法律 、经济 、财
务 、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验 。本人 尚
未根据 《上市公 司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得
独立董事资格证 书。本人承诺在本次提名后 ,参 加上海证券交易
所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格 证书。
         三、本人任职资格符合下列法律 、行政法规和部 门规章 的要

求   :




         (一 )《 公 司法》关于董事任职资格的规定   ;



         (二 )《 公务员法》关于公务员兼任职务的规定    ;



         (三 )中 央纪委 、中央组织部 《关于规范中管干部 辞去公 职

或者退 (离 )休 后担任上市公 司、基金管理公 司独立董事 、独立
监事的通知》 的规定; 丿
         (四 )中 央纪委 、教育部 、监察部 《关于加强高等学校反腐
倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务 的规定                 ;




             (五 )中 国保监会 《保 险公 司独立董事管理暂行 办法》的规

定   ;




             (六 )其 他 法律 、行政法规和部 门规章规定的情形 。

         三、本人具各独立性 ,不 属于下列情形         :




             (、
                   一 )在 上市公 司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属 、
主要社会关系 (直 系亲属是指配偶 、父母 、子女等;主 要社会关
系是指兄弟姐妹 、岳父母 、儿媳女婿 、兄弟姐妹的配偶 、配偶的
兄弟姐妹等 、
             (二 )直 接或 间接持有上市公 司 已发行股份 1%以 上或者是

上市公 司前十名股东中的 自然人股东及其直系亲属             ;




             (三     )在 直接或 间接持有上市公 司 已发行股份   5%以 上 的股

东单位或 者在 上 市公 司前 五名股东单位任职的人员及 其直系亲
属   ;




             (四 )在 上市公 司实际控制人及其附属企业任职的人员          ;




             (五 )为 上市公 司及其控股股东或者其各 自的附属企业提供

财务 、法律 、咨询等服务的人员,包 括提供服务的中介机构的项
目组全体人 员、各级复核人 员、在报告上签字的人员、合伙人及
主要负责人             ;




             (六 )在 与上市公 司及其控股股东或者其各 自的附属企业具

有重大业务往来的单位担任董事 、监事或者高级管理人员,或 者
在该 业务往来单位 的控股股东单位担任董事 、监事或者高级管理
人员     ;




             (七 )最 近一年 内曾经具有前 六项所列举情形 的人员      ;
       (八 )其 他 上海证券交易所认定不具各独立性的情形 。

       四、本人无下列不 纪录         :




       (一 )近 三年 曾被 中国证监会行政处罚       ;




       (二 )处 于被 证券交易所公 开认定为不适合担任上市公 司董

事的期间      ;




       (.三       )近 三年 曾被 证券交易所公 开谴责或两次以上通报批评   ;




       (四 )曾 任职独立董事期间,连 续两次未 出席董事会会议          ,




或者未 亲 自出席董事会会议 的次数 占当年董事会会议次数 三分
之一 上       ;




       (五 )曾 任职独立董事期间,发 表 的独立意见明显与事实不

符。
    五 、包 括上海开创 国际海洋资源股份有限公 司在 内,本 人兼
任独立董事的境 内上市公 司数量未超过五家;本 人在上海开创 国
际海洋资源股份有限公 司连续任职未超过六年 。
    本人 已经根据上海证券交易所 《上海证券交易所上市公 司独
立董事各案及培训工作指引》对本人 的独立董事候选人任职资格
进行核实并确认符合要求。
    本人完全清楚独立董事的职责 ,保 证上述声明真实、完整和
准确 ,不 存在任何虚假 陈述或误导成分 ,本 人完全 明白作出虚假
声明可能导致的后果 。上海证券交易所可依据本 声明确认本人的
任职资格和独立性 。
    本人承诺 :在 担任上海开创 国际海洋资源股份有限公司独立
董事期间,将 遵守法律 法规 、中国证监会发布的规章 、规定 、通
知以及 上海证券交易所 业务规则的要求 ,接 受上海证券交易所的
                    监管∷确保有足够的时间和精力履行职责 作出独立判断∷ ∷受
                                                              ,∶




                    主要股东1实 际控制入或∷其他与公司存在利害关系的单位或
                    个人的影响 。∷
                        本人承诺:如 本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形
                    的,∷ 本人将 自出现该等情形之日起 β0日 内辞去独立董事职务。
                                                        ,、

                                      ∷ ∷
〓〓
                          特此声朋 。              ∷       ∴                ∷
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                                                       声明人:∷ 了脑冫
                                                                              ∵日
                                                                        ,年 Ⅱ
   ⒈                                                               '丨
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