信息披露暂缓与辖免业务管理制度


               福建省青山纸业股份有限公司
             信息披露暂缓与豁免业务管理制度
        （经2017年10月25日八届十三次董事会审议通过）

    第一条 为规范福建省青山纸业股份有限公司(以下简称“公司”)
信息披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保
护投资者的合法权益，根据《证券法》、《上海证券交易所股票上市
规则》(以下简称《股票上市规则》)、《上市公司信息披露管理办法》、
《上海证券交易所上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引》(以下简
称《业务指引》)等法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》、
《公司信息披露管理制度》等规定，特制定本制度。
    第二条 公司按照《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关
业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。
    第三条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按
《股票上市规则》披露可能导致其违反国家有关保密的法律法规或者
危害上市公司及投资者利益的，可根据《业务指引》规定豁免披露。
    第四条 本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及
部门规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定
时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、
国防、外交等领域的安全和利益的信息。
    第五条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法
律法规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利
益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。
    第六条 公司自行审慎判断存在《股票上市规则》规定的暂缓、
豁免情形的应披露信息，并接受上海证券交易所对有关信息披露暂
缓、豁免事项的事中、事后监管。
    第七条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密
等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可根据《业
务指引》规定暂缓披露。
    第八条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：
    (一)相关信息尚未泄漏；
    (二)有关内幕人士已书面承诺保密；
    (三)公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
    (四)如因公开招标、公开拍卖等导致关联交易，或日常关联交易
的定价为国家规定，应已履行公司关联交易方式决策豁免程序。
    第九条 公司拟暂缓、豁免披露的信息的知情人和董事、监事、
高级管理人员应当履行以下基本义务：
    (一)在上述信息尚未被确定为可以暂缓、豁免披露的信息前，公
司董事、监事、高级管理人员和其他相关知情人有责任确保将该信息
的知情者控制在最小范围内；
    (二)公司相关责任人应确保报送的拟暂缓、豁免披露的信息的内
容真实、准确、完整，不得有虚假记载、严重误导性陈述或重大遗漏。
    第十条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得滥用
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暂缓、豁免程序，规避应当履行的信息披露义务。
    第十一条 特定信息申请暂缓、豁免披露处理的，相关业务部门
及子公司应填写《信息披露暂缓或豁免事项登记审批表》(详见附件)，
并附上相关事项资料和有关内幕知情人签署的保密承诺，及时提交董
事会秘书处。公司董事会秘书在两个交易日内对相关信息是否符合暂
缓或豁免披露的条件进行审核。如相关信息不符合暂缓或豁免披露条
件的，应及时披露相关信息。
    第十二条 经公司董事会秘书审核可以对特定信息作暂缓、豁免
披露处理的，应由公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确
认后，由董事会秘书处妥善归档保管。
    董事会秘书登记的事项一般包括：
    (1)暂缓或豁免披露的事项内容；
    (2)暂缓或豁免披露的原因和依据；
    (3)暂缓披露的期限；
    (4)暂缓或豁免事项的知情人名单；
    (5)相关内幕人士的书面保密承诺；
    (6)暂缓或豁免事项的内部审批流程等。
    第十三条 已办理暂缓与豁免披露的信息，出现下列情形之一时，
公司应当及时核实相关情况并对外披露：
    (一)暂缓、豁免披露的信息被泄露或出现市场传闻；
    (二)暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满；
    (三)公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。
    出现前款第(二)项情形时，公司应在两个交易日内公告相关信
息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由以及公司内部登记审核
等情况。
    第十四条 公司确立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制，对
于不符合上述条款规定的暂缓、豁免情形的或暂缓、豁免披露的原因
已经消除及期限届满，未及时披露相关信息的，将对负有直接责任的
相关信息披露有关人员和责任人等采取相应惩戒措施，具体参照《公
司信息披露管理制度》中的相关条款执行。
    第十五条 公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜，须参照《股
票上市规则》以及上海证券交易所其他相关业务规则的规定执行。
    第十六条 公司相关信息披露义务人参照本制度执行。其他相关
信息披露制度中若有与本制度不一致的条款，以本制度为准。
    第十七条 本制度经公司董事会审议通过后生效，修改时亦同。
    第十八条 本制度解释权归公司董事会。


                                  福建省青山纸业股份有限公司
                                    二○一七年十月二十五日




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附表：



                 福建省青山纸业股份有限公司
              信息披露暂缓与豁免事项登记审批表


   登记时间                      登记人员

   申请部门                      申请人员

暂缓与豁免披露

的事项内容

暂缓与豁免披露

的原因和依据

暂缓披露的期限

是否已填报暂缓                 相关内幕人士

与豁免事项的知     □是 □否   是否书面承诺      □是 □否

情人名单                       保密

申请部门负责人

   意见

董事会秘书审核

   意见

董事长审批




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