证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临 2019－8
国金证券股份有限公司
关于预计公司二〇一九年日常关联交易事项的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
根据上海证券交易所《股票上市规则》、公司《章程》、《关联交
易管理制度》等制度的规定，公司对 2018 年度发生的日常关联交易
进行了梳理，并对 2019 年度可能发生的日常关联交易进行了合理预
计，具体情况如下：
一、2018 年度日常关联交易统计
（一）收入
项目 关联方 交易金额（元） 关联交易事项说明
云南国际信托
4,362,374.05
有限公司
因公司为云南国际信托有限公司
国金基金管理
经纪服务 43,223,484.24 等关联方出租交易单元、代销金融
有限公司
收入 产品、提供代理买卖服务而产生的
涌金投资控股
687.50 收入
有限公司
陈金霞 17,713.49
咨询服务 云南国际信托 因公司为国金基金管理有限公司
186,226.42
收入 有限公司 等关联方提供研究咨询等服务而
1
涌铧投资管理 产生的收入
494,339.61
有限公司
国金基金管理
643,044.70
有限公司
上海聚澄投资
合伙企业（有
限合伙）、上
海泓成股权投
资合伙企业 因公司为上海聚澄投资合伙企业
私募资产
（有限合伙）、 （有限合伙）等关联方认购公司发
管理业务 3,144,909.73
涌金投资控股 行的私募资产管理产品及服务而
收入
有限公司、实 产生的收入
际控制人、公
司董事、监事
及高级管理人
员等
主经纪商 国金基金管理 因公司为国金基金管理有限公司
634,212.18
服务收入 有限公司 提供主经纪商服务而产生的收入
宁波梅山保税
因公司为宁波梅山保税港区涌瑞
港区涌瑞股权
投行业务 3,773,584.91 股权投资合伙企业（有限合伙）等
投资合伙企业
收入 关联方提供投资银行财务顾问服
（有限合伙）
务而产生的收入
上海凯利泰医 15,000,000.00
2
疗科技股份有
限公司
（二）支出
项目 关联方 交易金额（元） 关联交易事项说明
咨询服务 国金涌富资产 8,012,600.07 因国金涌富资产管理有限公司向
费用 管理有限公司 公司提供咨询服务而产生的费用
系统服务 国金涌富资产 254,716.98 因国金涌富资产管理有限公司向
费用 管理有限公司 公司提供数据信息资产管理咨询
服务而产生的费用
（三）投资
项目 关联方 交易金额（元） 关联交易事项说明
报告期末，公司认购
公司为了分散投资风险，优化
国金基金管理有限
认购金融 国金基金管理 资产配置，购买国金通用管理
公司发行的基金的
产品 有限公司 有限公司等发行的金融产品，
账 面 价 值 为
按市场标准支付手续费等。
56,363,288.86 元
3
报告期末，公司认购
公司为了分散投资风险，优化
云南国际信托有限
云南国际信托 资产配置，购买云南国际信托
公司发行的金融产
有限公司 有限公司等发行的金融产品，
品的账面价值为
按市场标准支付手续费等。
544,814,976.90 元
二、2019 年度日常关联交易预计
（一）与实际控制人以及长沙涌金（集团）有限公司、涌金投资
控股有限公司、云南国际信托有限公司等与公司系受同一实际控制人
控制的关联方预计发生的关联交易
1. 收入
项目 关联方 预计交易金额 相关业务或事项说明
将参照市场化水平定价，
预 计 该 项 收 入 不 超 过 因公司为云南国际信托
云南国际信托 1,000 万元。但因成交金 有限公司等关联方出租
经纪服务
有限公司等关 额受市场行情走势和 投 交易单元、提供代理买
收入
联方 资决策影响，该业务产生 卖服务或代销金融产品
的收入以实际发生数 计 而产生的收入
算
涌金投资控股 将参照市场化水平定价， 因公司为涌金投资控股
投行业务
有限公司等关 根据公司与涌金投资 控 有限公司等关联方提供
收入
联方 股有限公司等关联方 签 财务顾问等投行业务服
4
订的投行业务协议确 定 务而产生的收入
财务顾问等收入金额。但
因上述投行业务协议 尚
不确定，该项业务收入尚
难以预计，该业务产生的
收入以实际发生数计算
将参照市场化水平定价，
预计该项收入不超过 500
因公司为上海涌铧投资
上海涌铧投资 万元。但因确定研究咨询
管理有限公司等关联方
管理有限公司 服务需求为客户自主 行
提供研究咨询等服务而
等关联方 为，且受市场行情影响，
产生的收入
该业务产生的收入以 实
际发生数计算
咨询服务 因公司与上海纳米创业
收入 投资有限公司等关联方
按公司同关联方签订 协
签订协议，为各方参与
议中约定的标准计提 业
上海纳米创业 股权投资类项目提供咨
绩报酬，但因股权处置、
投资有限公司 询服务而产生的收入，
收益实现时间尚不确定，
等关联方 业绩报酬按投资项目收
该项业务收入难以预计，
益的一定比例计算，在
以实际发生数计算
股权完全处置、实现收
益后支付
私募资产 涌金投资控股 将参照市场水平定价，预 因涌金投资控股有限公
5
管理业务 有限公司等关 计该项收入不超过 1,000 司等关联方认购公司发
收入 联方 万元。但因受托关联方的 行的私募资产管理产品
资产规模以及根据管 理 及服务而产生的收入，
业绩产生的收入尚不 确 公司作为基金管理人将
定，且受市场影响，该业 按根据协议约定收取管
务产生的收入以实际 发 理费用及业绩报酬
生数计算
按公司同关联方签订协
议中约定的基金资产净 公司为云南国际信托有
云南国际信托
主经纪商 值等标准计提费用，但因 限公司等关联方提供主
有限公司等关
服务收入 基金资产净值尚不确定， 经纪商服务而产生的收
联方
该项业务收入难以预计， 入
以实际发生数计算
2. 支出
项目 关联方 交易金额（元） 关联交易事项说明
将参照市场化水平定
价，预计该项支出不超
上海涌铧投资管理有限公
上海涌铧投资 过 500 万元。但因确定
咨询服务 司等关联方为公司提供研
管理有限公司 研究咨询服务需求为
费用 究咨询等服务而产生的支
等关联方 与涉及项目密切相关，
出
且费用支出期间尚不
确定，该项业务支出以
6
实际发生数计算
将参照市场化水平定
价，预计该项支出不超
涌金实业（集 因公司租赁涌金实业（集
房屋租赁 过 50 万元。但因租赁
团）有限公司 团）有限公司等关联方物业
费用 情况受业务发展及市
等关联方 而产生的租金费用
场价格影响，该项支出
以实际发生数计算
3. 投资
项目 关联方 预计交易金额 相关业务或事项说明
将参照统一的市场标
准认购或申购相关金
公司为了分散投资风险，优
融产品，预计认购金额
化资产配置，并依据《证券
不超过 200,000 万元，
公司风险控制指标管理办
云南国际信托 发生的委托管理费用
认购金融 法》及公司董事会对自营业
投资有限公司 支出不超过 1,000 万
产品 务授权规模，购买云南国际
等关联方 元。但因成交金额受市
信托投资有限公司等关联
场行情走势和投资决
方发行的金融产品，获取投
策影响，该业务产生的
资收益
支出以实际发生数计
算
共同投资 上海涌铧投资 按公司同关联方签订 公司按照法规及公司《章
7
管理有限公司 协议中约定的投资规 程》要求，并结合市场机遇
等关联方 模计算金额，但因共同 与业务需求，与上海涌铧投
投资的项目及协议尚 资管理有限公司等关联方
不确定，该项投资金额 发生共同投资行为；参照相
难以预计，以实际发生 应的行业标准，签订相关投
数计算 资协议，分担风险，共享收
益
公司按照法规及公司《章
按照公司同关联方签 程》要求，并结合市场机遇
订协议中约定确定投 与业务需求，与云南国际信
云南国际信托
场外衍生 资损益，但因投资项目 托有限公司等关联方进行
有限公司等关
品交易 及协议尚不确定，该项 场外衍生品交易等投资行
联方
投资损益难以预计以 为；参照相应的行业标准，
实际发生数计算 签订相关协议，获取收益，
承担风险。
（二）与国金基金管理有限公司、国金涌富资产管理有限公司等
联营企业预计发生的关联交易
1、收入
项目 关联方 预计交易金额 相关业务或事项说明
将参照市场化水平定价， 因公司为国金基金有限
经纪服务 国金基金有限
预 计 该 项 收 入 不 超 过 公司等关联方出租交易
收入 公司等关联方
5,000 万元。但因成交金 单元、提供代理买卖服
8
额受市场行情走势和 投 务或代销金融产品而产
资决策影响，该业务产生 生的收入
的收入以实际发生数 计
算
将参照市场化水平定价，
预计该项收入不超过 500
因公司为国金基金管理
国金基金管理 万元。但因确定研究咨询
咨询服务 有限公司等关联方提供
有限公司等关 服务需求为客户自主 行
收入 研究咨询服务而产生的
联方 为，且受市场行情影响，
收入
该业务产生的收入以 实
际发生数计算
将参照市场水平定价，预
因公司为上海国金鼎兴
计该项收入不超过 1,000
上海国金鼎兴 一期股权投资基金中心
万元。但因受托关联方的
私募资产 一期股权投资 （有限合伙）等关联方
资产规模以及根据管 理
管理业务 基金中心（有 提供私募资产管理服务
业绩产生的收入尚不 确
收入 限合伙）等关 而产生的收入，公司将
定，且受行情影响，该业
联方 根据协议约定收取相应
务产生的收入以实际 发
费用
生数计算
按公司同国金基金管理 公司为国金基金管理有
国金基金管理
主经纪商 有限公司等关联方签订 限公司等关联方提供主
有限公司等关
服务收入 协议中约定的基金资产 经纪商服务而产生的收
联方
净值等标准计提费用，但 入
9
因基金资产净值尚不确
定，该项业务收入难以预
计，以实际发生数计算
2、支出
项目 关联方 交易金额（元） 关联交易事项说明
将参照市场化水平定
价，预计该项支出不超
国金基金管理 因国金基金管理有限公司
咨询服务 过 400 万元。但因咨询
有限公司等关 等关联方向公司提供咨询
费 服务情况受业务发展
联方 服务而产生的费用
影响，该项支出以实际
发生数计算
将参照市场化水平定
价，预计该项支出不超
资产管理
过 2,000 万元。但因信 因国金涌富资产管理有限
信息咨询 国金涌富资产
息咨询及系统服务情 公司向公司提供信息咨询
及系统服 管理有限公司
况受业务发展影响，该 及系统服务而产生的费用
务费用
项支出以实际发生数
计算
将参照市场化水平定 因国金基金管理有限公司
金融产品
国金基金管理 价，预计该项支出不超 子公司上海国金理益财富
销售服务
有限公司 过 200 万元。但因金融 基金销售有限公司向公司
费用
产品销售情况受业务 提供基金销售服务而产生
10
发展影响，该项支出以 的费用
实际发生数计算
3、投资
项目 关联方 预计交易金额 相关业务或事项说明
将参照统一的市场标
准认购或申购相关金
融产品，预计认购金额 公司为了分散投资风险，优
不超过 200,000 万元， 化资产配置，并依据《证券
国金基金管理 发生的委托管理费用 公司风险控制指标管理办
认购金融
有限公司等关 支出不超过 1,000 万 法》及公司董事会对自营业
产品
联方 元。但因成交金额受市 务授权规模，购买国金基金
场行情走势和投资决 管理有限公司发行的金融
策影响，该业务产生的 产品，获取投资收益
支出以实际发生数计
算
按照公司同国金基金 公司按照法规及公司《章
管理有限公司等关联 程》要求，并结合市场机遇
国金基金管理 方签订协议中约定确 与业务需求，与国金基金管
场外衍生
有限公司等关 定投资损益，但因投资 理有限公司等关联方进行
品交易
联方 项目及协议尚不确定， 场外衍生品交易等投资行
该项投资损益难以预 为；参照相应的行业标准，
计以实际发生数计算 签订相关协议，获取收益，
11
承担风险。
（四）与公司董事、监事及高级管理人员、上海凯利泰医疗科技
股份有限公司等其他关联方预计发生的关联交易
1、收入
项目 关联方 预计交易金额 相关业务或事项说明
将参照市场水平定价，预 因公司董事、监事及高
计该项收入不超过 500 万 级管理人员等关联方认
元。但因受托关联方的资 购公司发行的私募资产
私募资产 公司董事、监
产规模以及根据管理 业 管理产品及服务而产生
管理业务 事及高级管理
绩产生的收入尚不确定， 的收入，公司作为基金
收入 人员等关联方
且受市场影响，该业务产 管理人将按根据协议约
生的收入以实际发生 数 定收取管理费用及业绩
计算 报酬
将参照市场化水平定价，
根据公司与 上海凯利 泰
医疗科技股份有限公 司 因公司为上海凯利泰医
上海凯利泰医
等关联方签订的投行 业 疗科技股份有限公司等
投行业务 疗科技股份有
务协议确定财务顾问 等 关联方提供财务顾问等
收入 限公司等关联
收入金额。但因上述投行 投行业务服务而产生的
方
业务协议尚不确定，该项 收入
业务收入尚难以预计，该
业务产生的收入以实 际
12
发生数计算
三、关联方及关联关系
（一）关联法人
1、长沙涌金（集团）有限公司
长沙涌金（集团）有限公司注册地在长沙市，注册资本为 9,565
万元，经营范围：房地产开发经营；经济与商务咨询服务（不含金融、
证券、期货咨询）；日用百货、五金产品、建材、装饰材料、农产品、
化工产品的销售。
长沙涌金（集团）有限公司系本公司控股股东。
2、涌金投资控股有限公司
涌金投资控股有限公司注册地在深圳市，注册资本为 1.8 亿元，
经营范围：投资兴办实业；资产管理；投资管理；投资咨询；经济信
息咨询；日用百货、五金交电、化工产品（不含危险及监控化学品）、
建筑材料、化工原料（不含危险品）、金属材料、初级农副产品的购
销。
涌金投资控股有限公司系本公司持股 5%以上股东。
3、涌金实业（集团）有限公司
涌金实业（集团）有限公司注册地在上海市，注册资本为 2 亿元，
经营范围：物业管理、旅游资源开发、国内贸易（除国家明令禁止经
营的商品）、室内装潢、实业投资咨询、农业产品的购销（除专项审
批外）。
涌金实业（集团）有限公司同本公司系受同一实际控制人控制企
13
业。
4、云南国际信托有限公司
云南国际信托有限公司是 2003 年经中国人民银行“银复[2003]33
号文”批准，由原云南省国际信托投资公司增资改制后重新登记的非
银行金融机构，注册地在云南省，注册资本为 12 亿元，经营范围：
资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其它财产或财产
权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业
务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等
业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨
询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、
贷款、租赁、投资方式运用固有资产；以固有资产为他人提供担保；
从事同业拆借；法律法规（规定）或中国银行业监督管理委员会批准
的其它业务。
云南国际信托有限公司同本公司系受同一实际控制人控制企业。
6、上海纳米创业投资有限公司
上海纳米创业投资有限公司注册地在上海市，注册资本为 3 亿
元，经营范围：实业投资、资产管理（非金融业务）、科技项目开发
及以上相关业务的咨询服务，国内贸易（专项、专控商品除外）。
上海纳米创业投资有限公司同本公司系受同一实际控制人控制
企业。
7、上海涌铧投资管理有限公司
上海涌铧投资管理有限公司注册地在上海市，注册资本为 1 亿
元，经营范围：投资管理，股权投资管理，资产管理，投资咨询。
14
上海涌铧投资管理有限公司同本公司系受同一实际控制人控制
企业。
8、国金基金管理有限公司
国金基金管理有限公司注册地在北京市，注册资本为 3.6 亿元。
本公司持有其 49%的股权。经营范围：基金募集；基金销售；资产管
理和中国证监会许可的其他业务。
国金基金管理有限公司同本公司系联营企业。因公司董事兼总经
理金鹏先生、副总裁纪路先生任国金基金管理有限公司董事，国金基
金管理有限公司同本公司构成职务关联关系。
9、上海国金鼎兴—期股权投资基金中心（有限合伙）
上海国金鼎兴—期股权投资基金中心（有限合伙）为以有限合伙
形式设立的并购基金，注册地为上海市。本公司子公司国金鼎兴投资
有限公司是该基金的有限合伙人之一，持有权益比例 13.17%。经营
范围为：股权投资，实业投资，投资管理，投资咨询（除代理记账），
企业管理咨询，企业营销策划。
上海国金鼎兴—期股权投资基金中心（有限合伙）同本公司系联
营企业。
10、国金涌富资产管理有限公司
国金涌富资产管理有限公司注册地在上海市，注册资本为
8,163.2716 万元，本公司全资子公司国金创新投资有限公司持有其
49%的股权。经营范围：资产管理,实业投资,股权投资管理,金融产品
投资,投资管理,投资咨询,商务信息咨询,企业管理咨询,财务咨询,
计算机系统集成。
15
国金涌富资产管理有限公司同本公司系联营企业。因公司董事徐
迅先生担任国金涌富资产管理有限公司董事，国金涌富资产管理有限
公司同本公司构成职务关联关系。
11、上海聚澄投资合伙企业（有限合伙）
上海聚澄投资合伙企业（有限合伙）注册地在上海市。本公司实
际控制人陈金霞女士系上海聚澄投资合伙企业（有限合伙）的有限合
伙人，持有权益比例 99.9960%。经营范围：实业投资,投资管理,投
资咨询(除经纪)。
上海聚澄投资合伙企业（有限合伙）同本公司系受同一控制人控
制企业。
12、上海泓成股权投资合伙企业（有限合伙）
上海泓成股权投资合伙企业（有限合伙）注册地在上海市。上海
泓成股权投资合伙企业（有限合伙）的普通合伙人为上海纳米创业投
资有限公司，本公司实际控制人陈金霞系上海泓成股权投资合伙企业
（有限合伙）有限合伙人之一，持有权益比例为 65.7263%。经营范
围：股权投资,股权投资管理,投资咨询。
上海泓成股权投资合伙企业（有限合伙）同本公司系受同一控制
人控制企业。
13、上海凯利泰医疗科技股份有限公司
上海凯利泰医疗科技股份有限公司注册地在上海市，注册资本为
7.2 亿元。经营范围：生物医学材料及制品的研发与生产,销售自产
产品;生产医疗器械(以医疗器械生产许可证为限);销售及进出口医
疗器械(以医疗器械经营许可证为限),并提供相关技术咨询和售后技
16
术服务;生产并销售教具;在浦东新区张江高科技园区瑞庆路 528 号
23 幢内从事自有生产用房出租。在青浦区香花桥街道天辰路 508 号
从事自有房屋租赁及相关物业管理;仪表仪器、电子产品、医用辅料
的原材料、医疗用品及器材的批发与进出口。 【依法须经批准的项
目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
因公司关联自然人张峥先生担任上海凯利泰医疗科技股份有限
公司董事，上海凯利泰医疗科技股份有限公司同本公司构成职务关联
关系。
（二）关联自然人
陈金霞女士系本公司实际控制人，合计控制公司 27.43%的股份。
四、定价政策和定价依据
（一）证券经纪服务收入：参照市场上同类服务佣金费率定价。
（二）咨询服务收入：参照市场价格及行业标准与客户协商定价。
（三）投行业务收入：参照市场价格及行业标准与客户协商定价。
（四）私募资产管理业务收入：参照市场价格及行业标准与客户
协商定价。
（五）主经纪商服务收入：参照市场价格及行业标准与客户协商
定价。
（六）咨询服务费用：参照市场价格及行业标准协商定价。
（七）资产管理信息咨询及系统服务费用：参照市场价格及行业
标准协商定价。
（八）金融产品销售服务费用：参照市场价格及行业标准协商定
价。
17
（九）认购金融产品：参照市场价格及行业标准认购或申购相关
金融产品并支付管理费等。
（十）共同投资：参照市场价格及行业标准，签订相关投资协议，
分担风险，共享收益。
（十一）场外衍生品交易：参照市场价格及行业标准，签订相关
协议，获取收益，承担风险。
五、日常关联交易的目的和对公司的影响
（一）公司拟进行的关联交易，均系正常业务运营所产生，有利
于公司拓展业务、增加盈利机会。
（二）本公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则是合理、
公平的，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
（三）在日常交易过程中，本公司严格遵守有关法律法规的规定，
完全独立决策，不受关联方控制。因此，上述日常关联交易均为公司
经营活动中产生的正常交易行为，不会对公司的独立性产生不良影
响。
六、授权
该议案尚需股东大会审议通过后方可实施。在预计的公司 2019
年日常关联交易范围内，提请股东大会授权公司根据业务发展需要，
开展相关交易，新签、续签相关协议。
七、审议程序
（一）董事会表决情况和关联董事回避表决
本公司第十届董事会第十九次会议审议通过了上述日常关联交
易的议案。本议案 2 名关联董事金鹏先生、徐迅先生回避表决，实际
18
参与表决的董事共 7 名，表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（二）独立董事事前认可情况和发表的独立意见
公司独立董事雷家骕先生、赵雪媛女士、骆玉鼎先生事前认可了
上述关联交易事项，同意将本议案提交公司第十届董事会第十九次会
议审议，并就该事项发表如下独立意见：
公司与关联人涌金投资控股有限公司、云南国际信托有限公司、
国金基金管理有限公司、涌铧投资管理有限公司等签署的经纪服务协
议、咨询服务协议、私募资产管理业务协议等合同协议的内容公正、
公允，不会损害公司及非关联股东的利益，同意将本议案提交董事会
表决。上述日常关联交易按照市场价格进行，定价原则合理，交易条
款公平、公正，符合上市公司的利益，不会影响公司的独立性，不会
损害公司及非关联股东的利益。
（三）本议案尚需提交公司二〇一八年度股东大会审议。
八、备查文件
（一）本公司第十届董事会第十九次会议决议；
（二）本公司独立董事关于日常关联交易的事前认可及其独立意
见。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇一九年三月二十九日
19