股票代码：600109          股票简称：国金证券        编号：临 2019－26



                     国金证券股份有限公司
             第十一届董事会第一次会议决议公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    经公司全体董事一致同意，国金证券股份有限公司第十一届董事

会第一次会议于 2019 年 5 月 31 日在成都市东城根上街 95 号成证大

厦 16 楼会议室召开，会议通知于 2019 年 5 月 31 日以电话和电子邮

件相结合的方式发出。

    会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。经与会董事

推选，会议由董事冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》

的有关规定。

    经审议，与会董事形成如下决议：

    一、审议通过《关于董事会会议豁免提前通知的议案》

    全体董事一致同意豁免本次会议提前通知的义务，同意于 2019

年 5 月 31 日召开本次会议。

    表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    二、审议通过《关于选举公司董事长的议案》

    董事会同意选举冉云先生担任公司第十一届董事会董事长。

    表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    三、审议通过《关于选举公司副董事长的议案》

    董事会同意选举杜航先生担任公司第十一届董事会副董事长。
   表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。

   四、审议通过《关于选举董事会薪酬考核委员会委员的议案》

   公司第十一届董事会薪酬考核委员会委员为: 骆玉鼎、赵雪媛、

金鹏，召集人为骆玉鼎。

   表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。

   五、审议通过《关于选举董事会战略委员会委员的议案》

   公司第十一届董事会战略委员会委员为: 冉云、杜航、郭伟，召

集人为冉云。

   表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    六、审议通过《关于选举董事会审计委员会委员的议案》

   公司第十一届董事会审计委员会委员为:赵雪媛、雷家骕、章卫

红，召集人为赵雪媛。

   表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    七、审议通过《关于选举董事会提名委员会委员的议案》

   公司第十一届董事会提名委员会委员为:雷家骕、骆玉鼎、赵煜，

召集人为雷家骕。

   表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    八、审议通过《关于选举董事会风险控制委员会委员的议案》

   公司第十一届董事会风险控制委员会委员为:冉云、赵雪媛、骆

玉鼎，召集人为冉云。

   表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    九、审议通过《关于聘任公司总经理的议案》

   根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，董事会同意聘任金

鹏先生为公司总经理，任期三年。
    表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    十、审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》

    根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，董事会同意聘任李

蒲贤先生、姜文国先生、纪路先生、刘邦兴先生、石鸿昕女士、肖振

良先生、马骏女士为公司副总经理，任期三年。

    表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    十一、审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》

    根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，董事会同意聘任周

洪刚先生为公司董事会秘书，任期三年。

    表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    十二、审议通过《关于聘任公司合规总监的议案》

    根据《证券公司合规管理试行规定》和公司《章程》的有关规定，

董事会同意聘任刘邦兴先生为公司合规总监，任期三年。

    表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    十三、审议通过《关于聘任公司首席风险官的议案》

    根据《证券公司全面风险管理规范》和公司《章程》的有关规定，

董事会同意聘任易浩先生为公司首席风险官，任期三年。

    表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    十四、审议通过《关于聘任公司财务总监的议案》

    根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，董事会同意聘任金

鹏先生为公司财务总监，任期三年。

    表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    十五、审议通过《关于聘任公司首席信息官的议案》

    根据中国证监会《证券基金经营机构信息技术管理办法》等法律
法规的要求，董事会同意聘任李蒲贤先生为公司首席信息官，任期三

年。

    表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    十六、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》

    根据公司《章程》的有关规定，董事会同意聘任叶新豪先生为公

司证券事务代表，任期三年。

    表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    十七、审议通过《关于授权经营层决定风险限额分配及具体业务

经营规模的一般性授权议案》

    为推动公司全面风险管理体系建设，有效落实公司董事会审议通

过的《国金证券股份有限公司风险偏好陈述书》，保障公司风险限额

分配及各项业务规模的科学性、合理性，有效提升经营效率，董事会

同意授权公司经营层在公司风险偏好及风险容忍度范围内决定风险

限额分配及各项业务规模，包括但不限于融资融券、股票质押式回购

交易、约定购回式证券交易、证券自营业务（有外部监管规定要求董

事会以单独决议授权具体风险限额及业务规模者除外）。公司经营层

将根据上述授权，以董事会审批的风险偏好及风险容忍度和监管部门

设定的风险控制指标为限定范围，决定业务类别风险限额分配及具体

业务经营规模。公司经营层应密切关注监管指标变化情况以及时调整

风险限额分配政策，并针对风险偏好和风险容忍度执行情况向董事会

提交半年度及年度报告。本授权自本议案审议通过之日起至本届董事

会任期届满止。

    表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    十八、审议通过《关于组织机构设置管理一般性授权的议案》
    为进一步完善公司管理体系，优化管理效率，根据公司《章程》

的规定，董事会同意授权经营管理层根据公司经营发展需要决定并办

理公司总部内设机构和分支机构（含分公司及营业部）设置、调整、

工商登记、申领/变更经营许可证等所有相关事宜，有监管规定要求

必须以董事会单项决议审批的组织机构设置事项除外。本授权期限自

本议案通过之日起至本届董事会届满之日止。

    表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。

    十九、审议通过《关于公司开展票据业务的议案》

    为拓宽公司的业务范围，进一步提升公司的竞争力，董事会同意

公司开展票据业务；授权公司经营层办理向上海票据交易所申请开展

票据业务资格的各项工作，并在获得批准后开展票据业务；授权公司

经营层制定开展票据业务的具体规模、管理制度、风险控制措施并办

理其他相关手续。
    表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。
    特此公告。




    附件一：独立董事关于聘任高级管理人员的独立意见
    附件二：高级管理人员简历




                                         国金证券股份有限公司
                                                  董事会
                                         二〇一九年六月四日
附件一：
              国金证券股份有限公司独立董事
             关于聘任高级管理人员的独立意见

    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公

司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和公司《章程》的有

关规定，作为国金证券股份有限公司的现任独立董事，对公司第十一

届董事会第一次会议提交的《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘

任公司副总经理的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于

聘任公司合规总监的议案》、《关于聘任公司首席风险官的议案》、《关

于聘任公司财务总监的议案》和《关于聘任公司首席信息官的议案》

进行了审议，现发表独立意见如下：

    根据公司《章程》的有关规定，基于对候选人有关情况的了解及

客观判断，同意董事会聘任金鹏先生担任公司总经理，任期三年；同

意董事会聘任李蒲贤先生、姜文国先生、纪路先生、刘邦兴先生、石

鸿昕女士、肖振良先生、马骏女士为公司副总经理，任期三年；同意

董事会聘任周洪刚先生为公司董事会秘书，任期三年；同意董事会聘

任刘邦兴先生为公司合规总监，任期三年；同意董事会聘任易浩先生

为公司首席风险官，任期三年；同意董事会聘任金鹏先生为公司财务

总监，任期三年；同意董事会聘任李蒲贤先生为公司首席信息官，任

期三年。

    本次提名的候选人均具有相应的任职资格，其工作能力、管理水

平、个人品质等都能够胜任公司的相应工作，未发现有不能担任相应
职务的市场禁入情况存在。




                           独立董事：雷家骕、赵雪媛、骆玉鼎

                                 二〇一九年五月三十一日
附件二：
                     高级管理人员简历


    金 鹏，男，汉族，1967年出生，EMBA。现任本公司董事、总经
理、财务总监，国金创新投资有限公司董事长，国金期货有限责任公
司董事，国金基金管理公司董事，国金证券（香港）有限公司董事，
国金金融控股（香港）有限公司董事。曾任涌金期货经纪有限公司总
经理助理，上海涌金理财顾问有限公司副总经理，河北财金投资有限
公司总经理，涌金实业（集团）有限公司副总裁，国金证券有限责任
公司风险控制中心总经理，公司董事、副总经理、监事、监事会主席，
国金期货有限责任公司董事长。
    李蒲贤，男，汉族，1968 年出生，经济学博士。现任本公司副

总经理、首席信息官，国金期货有限责任公司董事长。曾任成都证券

总经理助理、交易总监，成都证券副总经理兼人民南路营业部总经理，

国金证券有限责任公司副总经理。

    姜文国，男，汉族，1967 年出生，研究生学历。现任本公司副

总经理，国金证券（香港）有限公司董事。曾任光大证券有限公司资

产经营部项目经理，兴业证券股份有限公司投资银行上海总部副总经

理、总经理，兴业证券总裁助理，国金证券有限责任公司投资银行部

总经理、公司副总经理。

    纪路，男，蒙古族, 1975 年出生，工商管理硕士，EMBA。现任

公司副总经理，国金基金管理有限公司董事长，国金证券（香港）有

限公司董事，国金财务（香港）有限公司董事，国金证券上海投资咨

询分公司总经理，国金道富投资服务有限公司董事，上海国金理益财
富基金销售有限公司董事。中国证券业协会互联网证券专业委员会委

员，中国证券业协会证券公司专业评价专家，中国证券业协会证券分

析师与投资顾问专业委员会委员，上交所理事会市场交易管理委员会

委员，四川证券业协会创新咨询委员会主任委员，四川省青年企业家

协会第十届理事会副会长。在 2008 年《证券市场周刊》举办的最佳

分析师评选中，获得“金牌领队”特别奖项；在 2010 年《新财富》

举办的最佳分析师评选中，被评为“杰出研究领袖”。曾任博时基金

管理有限公司研究员，金信证券有限责任公司投资研究中心总经理。

    刘邦兴，男，汉族，1975 年出生，法学硕士，EMBA。现任本公

司副总经理、合规总监。曾任汕头经济特区对外商业（集团）公司法

律顾问，汕头证券股份有限公司法律顾问，涌金集团法律部副总经理，

国金证券有限责任公司董事会秘书，本公司董事、董事会秘书。

    石鸿昕，女，汉族，1968 年出生，研究生学历。现任本公司副

总经理，国金创新投资有限公司董事、总经理，国金道富投资服务有

限公司董事长。曾任本公司人力资源总监，九芝堂股份有限公司人力

资源总监，北京涌金财经顾问有限公司人力资源部总经理、总办主任。

    肖振良，男，汉族，1963 年出生，硕士学位。现任本公司副总

经理，国金鼎兴投资有限公司董事长、总经理，国金鼎兴资本管理有

限公司董事长、总经理，国金凯歌（厦门）资本管理有限公司董事长，

西藏国金聚富投资管理有限公司董事长，上海佐誉资产管理有限公司

董事。曾任国金证券股份有限公司总裁助理，兴业证券股份有限公司

投资银行福建总部总经理，中国农业银行股份有限公司干部、厦门市
证券监督管理委员会干部。

    马   骏，女，汉族，1976年出生，工商管理硕士。现任本公司副
总经理、国金证券上海证券资产管理分公司总经理。曾历任亚洲证券
有限责任公司债券业务总部高级经理，国盛证券有限责任公司固定收
益部副总经理，国金证券股份有限公司固定收益部总经理，国金证券
股份有限公司上海证券自营分公司副总经理。
    周洪刚，男，汉族，1975年出生，工商管理硕士。现任本公司董
事会秘书，国金鼎兴投资有限公司董事，国金鼎兴资本管理有限公司
董事，国金金融控股（香港）有限公司董事，中国上市公司协会金融
服务专业委员会委员。曾任湖南省娄底市万宝中学教师，三一重工股
份有限公司人力资源部副部长，湖南电广商务拓展有限公司市场总
监，九芝堂股份有限公司人力资源部部长、助理销售总监、监事，浙
江祥邦科技有限公司副总经理，本公司人力资源部总经理。
    易浩，男，汉族，1975年出生，法律硕士，EMBA。现任本公司首
席风险官。曾任中国建设银行长沙市分行法律顾问，湘财证券有限责
任公司法律事务总部首席律师、合规管理总部总经理、风险管理总部
总经理、稽核管理总部总经理、办公室主任、董秘处主任，本公司合
规总监。