证券代码：600114 股票简称：东睦股份 编号：（临）2018-040
东睦新材料集团股份有限公司
NBTM NEW MATERIALS GROUP Co., Ltd.
关于公司第三期限制性股票激励计划授予的
预留限制性股票第一次解锁暨上市的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和
完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次解锁股票数量： 31.08万股（除权前数量为21.00万股）
本次解锁股票上市流通时间：2018年6月26日
东睦新材料集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年6月20
日召开了第六届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司第三期限
制性股票激励计划授予的预留限制性股票第一次解锁的议案》。经审核，
公司第三期限制性股票激励计划授予的预留限制性股票第一次解锁的条件
已经满足。公司独立董事发表了同意第三期限制性股票激励计划授予的预
留限制性股票第一次解锁的独立意见，公司监事会发表了同意为第三期限
制性股票激励计划获授预留限制性股票的授予对象办理第一次解锁的核查
意见，上海市锦天城律师事务所出具了法律意见书。
公司第三期限制性股票激励计划授予的预留限制性股票第一次解锁数
量为31.08万股（除权前数量为21.00万股，公司于2018年4月26日实施资
本公积转增股本，每10股转增4.80股），占截至本公告披露日公司股本总
数的0.05%，解锁日即上市流通日为2018年6月26日。现将相关事项公告如
下：
1
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一、公司第三期限制性股票激励计划授予的预留限制性股票批准及实
施情况
（一）公司第三期限制性股票激励计划方案情况
1、公司第三期限制性股票激励计划采取的激励工具为限制性股票，
股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股，所涉及的股票数量
为1,100.00万股，占截至公司《第三期限制性股票激励计划（草案）》公
告之日公司股本总数42,534.76万股的2.59%。其中，授予预留限制性股票
70.00万股，占公司第三期限制性股票激励计划授予权益总额的6.36%。公
司第三期限制性股票激励计划中任何一名激励对象所获授限制性股票数量
均未超过当时公司股本总数的1%。
2、公司第三期限制性股票激励计划激励对象为公司公告第三期限制
性股票激励计划时在公司以及子公司任职的高级管理人员、中层管理人
员、核心技术（业务）人员以及公司董事会认为需要进行激励的相关员
工，总计272人，其中首次授予269人，预留部分授予3人。
3、公司第三期限制性股票激励计划首次授予限制性股票的授予价格
为8.76元/股；公司第三期限制性股票激励计划预留限制性股票的授予价
格为8.45元/股。
4、公司第三期限制性股票激励计划所授予的限制性股票的有效期自
第三期限制性股票激励计划股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票
全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过60个月。
5、第三期限制性股票激励计划授予的预留限制性股票的限售期为授
予日（即2017年6月15日，下同）起12、24、36、48个月。激励对象根据
本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债
务。
限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事
宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
第三期限制性股票激励计划授予的预留限制性股票的解除限售期和解
除限售比例的具体情况如下：
2
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解除限售
解除限售安排 解除限售时间
比例
自授予日起12个月后的首个交易日起至授
第一个解除限售期 30%
予日起24个月内的最后一个交易日当日止
自授予日起24个月后的首个交易日起至授
第二个解除限售期 30%
予日起36个月内的最后一个交易日当日止
自授予日起36个月后的首个交易日起至授
第三个解除限售期 20%
予日起48个月内的最后一个交易日当日止
自授予日起48个月后的首个交易日起至授
第四个解除限售期 20%
予日起60个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售
条件而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本激励计划规定的
原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。
6、公司第三期限制性股票激励计划授予的预留限制性股票的解锁业
绩条件：
解锁期 公司业绩考核条件
以2014～2016年度主营业务收入均值133,492.36万元
第一次解锁
为基数，2017年度主营业务收入增长率不低于18%。
以2014～2016年度主营业务收入均值133,492.36万元
第二次解锁
为基数，2018年度主营业务收入增长率不低于26%。
以2014～2016年度主营业务收入均值133,492.36万元
第三次解锁
为基数，2019年度主营业务收入增长率不低于35%。
以2014～2016年度主营业务收入均值133,492.36万元
第四次解锁
为基数，2020年度主营业务收入增长率不低于45%。
说明：
（1）公司业绩考核条件中的“主营业务收入”是指公司合并口径下
的主营业务收入，下同；
（2）公司第三期限制性股票激励计划中所称的“不低于”、“不高
于”、“达到”均含本数。
3
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7、若在公司第三期限制性股票激励计划有效期内发生公司资本公积
转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股、派息等事项，限制性
股票数量及价格将做相应调整。除上述情况外，因其他原因需要调整限制
性股票数量、价格或其他条款的，应经公司董事会做出决议后，重新经股
东大会审议批准实施。
（二）公司第三期限制性股票激励计划方案履行的程序
1、2017年5月18日，公司第六届董事会第九次会议审议通过了《关于
<东睦新材料集团股份有限公司第三期限制性股票激励计划（草案）及其
摘要>的议案》及其相关事项的议案。公司独立董事发表了同意实施第三
期限制性股票激励计划的独立意见，公司监事会发表了第三期限制性股票
激励计划的激励对象合法、有效的核查意见，上海市锦天城律师事务所出
具了法律意见书。
2、2017年6月6日，公司2017年第二次临时股东大会审议通过了《东
睦新材料集团股份有限公司第三期限制性股票激励计划（草案）及其摘
要》及其相关事项的议案，所有议案均以特别决议即经出席本次股东大会
的股东及股东代表所持表决权的2/3以上通过，并且相关关联股东均已回
避表决。
3、2017年6月8日，公司第六届董事会第十次会议审议通过了《关于
东睦新材料集团股份有限公司第三期限制性股票激励计划限制性股票首次
授予相关事项的议案》。根据公司2017年第二次临时股东大会的授权，公
司董事会认为第三期限制性股票激励计划限制性股票的首次授予条件已成
就，同意以2017年6月8日为授予日，同意向269名激励对象授予1,030.00
万股限制性股票，授予价格为8.76元/股。公司独立董事发表了同意第三
期限制性股票激励计划限制性股票首次授予的独立意见，公司监事会发表
了第三期限制性股票激励计划限制性股票首次授予对象合法、有效的核查
意见，上海市锦天城律师事务所出具了法律意见书
4、2017年6月15日，公司第六届董事会第十一次会议审议通过了《关
于东睦新材料集团股份有限公司第三期限制性股票激励计划预留限制性股
4
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票授予相关事项的议案》。根据公司2017年第二次临时股东大会的授权，
公司董事会认为第三期限制性股票激励计划预留限制性股票的授予条件已
成就，同意以2017年6月15日为授予日，同意向3名激励对象授予70.00万
股限制性股票，授予价格为8.45元/股。公司独立董事发表了同意第三期
限制性股票激励计划预留限制性股票授予的独立意见，公司监事会发表了
第三期限制性股票激励计划预留限制性股票授予对象合法、有效的核查意
见，上海市锦天城律师事务所出具了法律意见书。
5、2018年4月10日，公司2017年年度股东大会审议通过了《关于提请
股东大会审议公司2017年度利润分配的预案》，同意以截至2017年12月31
日公司总股本436,347,649股为基数，以资本公积金转增股本，每10股转
增4.80股。公司已于2018年4月26日实施了上述资本公积转增股本方案，
因此，公司第三期限制性股票激励计划已授予未解锁的限制性股票数量调
整如下：
单位：万股
资本公积转增 因资本公积转增股本 资本公积转增
类别
股本前数量 导致股票数量变化 股本后数量
首次授予部分 1,030.00 494.40 1,524.40
预留部分 70.00 33.60 103.60
合计 1,100.00 528.00 1,628.00
6、2018年6月11日，公司第六届董事会第二十一次会议审议通过了
《关于公司第三期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一次解锁
的议案》，同意对公司第三期限制性股票激励计划首次授予限制性股票的
269名激励对象的限制性股票进行第一次解锁。公司于2018年4月26日实施
资本公积转增股本后，公司第三期限制性股票激励计划首次授予的限制性
股票第一次解锁数量由除权前309.00万股调整为除权后457.32万股，占截
至本公告披露日公司股本总数的0.71%，解锁日即上市流通日为2018年6月
15日。公司独立董事发表了同意第三期限制性股票激励计划首次授予的限
制性股票第一次解锁的独立意见，公司监事会发表了同意为第三期限制性
5
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股票激励计划限制性股票首次授予对象办理第一次解锁的核查意见，上海
市锦天城律师事务所出具了法律意见书。
7、2018年6月20日，公司召开了第六届董事会第二十二次会议，审议
通过了《关于公司第三期限制性股票激励计划授予的预留限制性股票第一
次解锁的议案》，同意对公司第三期限制性股票激励计划获授预留限制性
股票的3名激励对象的限制性股票进行第一次解锁。公司于2018年4月26日
实施资本公积转增股本后，公司第三期限制性股票激励计划授予的预留限
制性股票第一次解锁数量由除权前21.00万股调整为除权后31.08万股，占
截至本公告披露日公司股本总数的0.05%，解锁日即上市流通日为2018年6
月26日。公司独立董事发表了同意第三期限制性股票激励计划授予的预留
限制性股票第一次解锁的独立意见，公司监事会发表了同意为第三期限制
性股票激励计划获授预留限制性股票的授予对象办理第一次解锁的核查意
见，上海市锦天城律师事务所出具了法律意见书。
具体内容详见公司分别于2017年5月19日、2017年6月7日、2017年6月
10日、2017年6月17日、2018年4月11日、2018年6月12日及2018年6月21日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关信息。
（三）公司历次股权激励计划限制性股票授予情况
单位：万股
授予 授予
授予后
序 价格 授予股 激励
类别 授予日期 股票剩
号 （元/ 票数量 对象
余数量
股） 人数
1 公司股权激励计划限制性股票 2013 年 3 月 19 日 4.12 1,000 72 0
公司第二期限制 首次授予
2015 年 7 月 16 日 7.44 1,275 117 80
2 性股票激励计划 部分
限制性股票 预留部分 2015 年 7 月 30 日 6.95 80 2 0
公司第三期限制 首次授予
2017 年 6 月 8 日 8.76 1,030 269 70
3 性股票激励计划 部分
限制性股票 预留部分 2017 年 6 月 15 日 8.45 70 3 0
（四）公司历次股权激励计划限制性股票解锁情况
单位：万股
6
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因分红
剩余未
股票解 送转导 实际解
序 解锁 解锁股
类别 股票解锁日期 锁数量 致解锁 锁股票
号 比例 票数量
[注] 股票数 数量
[注]
量变化
第一期解锁 30% 2014 年 3 月 27 日 300 700 0 300
公司股权
第三期解锁 30% 2015 年 3 月 27 日 300 400 150 450
激励计划
1 第三期解锁 30% 2016 年 4 月 26 日 300 100 150 450
限制性股
票 第四期解锁 10% 2017 年 3 月 24 日 100 0 50 150
合计 100% 1,000 0 350 1,350
第一次
首次 40% 2016 年 7 月 25 日 510 765 0 510
解锁
授予
公司第二 第二次
部分 30% 2017 年 7 月 21 日 382.50 382.50 0 382.50
期限制性 解锁
2 股票激励 第一次
40% 2016 年 8 月 8 日 32 48 0 32
计划限制 预留 解锁
性股票 部分 第二次
30% 2017 年 8 月 4 日 24 24 0 24
解锁
合计 948.50 406.50 0 948.50
首次
公司第三 第一次
授予 30% 2018 年 6 月 15 日 309 721 148.32 457.32
期限制性 解锁
部分
3 股票激励 预留 第一次
计划限制 30% 2018 年 6 月 26 日 21 49 10.08 31.08
部分 解锁
性股票
合计 330 770 158.40 488.40
注：
1、“股票解锁数量”和“剩余未解锁股票数量”为除权前股份数；
2、公司于2014年4月30日实施资本公积转增股本，每10股转增5.00
股；
3、公司于2018年4月26日实施资本公积转增股本，每10股转增4.80
股。
二、公司第三期限制性股票激励计划限制性股票解锁条件
（一）限售期已届满
根据《东睦新材料集团股份有限公司第三期限制性股票激励计划》，
公司第三期限制性股票激励计划授予的预留限制性股票第一个解除限售期
为：自授予日（2017年6月15日）起12个月后的首个交易日起至授予日起
7
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24个月内的最后一个交易日当日止；公司第三期限制性股票激励计划授予
的预留限制性股票第一个解除限售期的解除限售比例为30%。
截至2018年6月20日，公司第三期限制性股票激励计划授予的预留限
制性股票自授予日起已满12个月，满足公司第三期限制性股票计划授予的
预留限制性股票第一个解除限售期的要求。
（二）解锁条件成就情况说明
符合公司第三期限制性股票激励计划授予的预留限制性股票第一次解
锁条件的情况说明如下表所示：
序
解锁条件 成就情况
号
公司未发生下列任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册
公司未发生前述情
会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报
1 形，满足解锁条
告；
件。
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
8
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激励对象未发生下列任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人
选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认
定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证
监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措
施；
（4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得
担任公司董事、高级管理人员情形的； 激励对象未发生前
2 （5）激励对象成为公司的独立董事或监事； 述情形，满足解锁
（6）激励对象成为单独或合计持有公司 5%以上 条件。
股 份 的股 东或 实际 控 制人 及其 配偶 、 父母 、子
女；
（7）激励对象知悉内幕信息而买卖本公司股票的
（法律、行政法规及相关司法解释规定不属于内
幕交易的情形除外）或泄露内幕信息而导致内幕
交易发生的；
（8）法律法规规定不得参与上市公司股权激励
的；
（9）中国证监会认定的其他情形。
公司2017年度主营
业 务 收 入 为
公司达到业绩条件：
176,562.24万元；
按照第三期限制性股票激励计划授予的预留限制
以2014～2016年度
性股票，激励对象申请第一次解锁的公司业绩：
主营业务收入均值
3 以2014～2016年度主营业务收入均值133,492.36
133,492.36万元为
万元为基数，2017年度主营业务收入增长率不低
基数，2017年度主
于18%[注：“主营业务收入”是指公司合并口径
营业务收入增长率
下的主营业务收入]。
为32.26%，满足解
锁条件。
9
证券代码：600114 股票简称：东睦股份 编号：（临）2018-040
2017 年度，3 名激
个人年度绩效考评条件：
励对象绩效考核均
激励对象每次申请限制性股票解锁需要满足：激
4 达到 C 级（合格）
励对象上一年度绩效考评结果必须达到公司《考
或以上，满足解锁
核办法》所要求的 C 级（合格）及以上。
条件。
综上所述，公司董事会认为公司第三期限制性股票激励计划授予的预
留限制性股票第一次解锁条件已经满足。
三、公司第三期限制性股票激励计划激励对象股票解锁情况
2018年6月20日，公司第六届董事会第二十二次会议审议通过了《关
于公司第三期限制性股票激励计划授予的预留限制性股票第一次解锁的议
案》，同意对公司第三期限制性股票激励计划获授预留限制性股票的3名
激励对象的限制性股票进行第一次解锁，公司第三期限制性股票激励计划
授予的预留限制性股票第一次解锁数量为31.08万股，占截至本公告披露
日公司股本总数的0.05%，解锁日即上市流通日为2018年6月26日。
公司第三期限制性股票激励计划授予的预留限制性股票第一次解锁情
况如下表所示：
单位：股
本次解锁前尚未解锁的限制性 本次解锁
已获授予 股票数量 本次可解锁 数量占已
序
姓名 职务 限制性股 限制性股票 获授予限
号 实施资本公积 实施资本公积
票数量 数量 制性股票
转增前 转增后 比例
一、董事、高级管理人员
TADA 董事、副
1 300,000 300,000 444,000 133,200 30.00%
MASAHIRO 总经理
董事、高级管理人员小计 300,000 300,000 444,000 133,200 30.00%
二、其他激励对象
高级质量
2 SLTER DIRK 200,000 200,000 296,000 88,800 30.00%
经理
ELLERT
设备管理
3 CHRISTOF 200,000 200,000 296,000 88,800 30.00%
高级经理
GNTHER OTTO
10
证券代码：600114 股票简称：东睦股份 编号：（临）2018-040
其他激励对象小计 400,000 400,000 592,000 177,600 30.00%
合计 700,000 700,000 1,036,000 310,800 30.00%
说明：“TADA MASAHIRO”即公司董事多田昌弘。
四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次解锁的限制性股票上市流通安排
1、本次解锁的限制性股票上市流通日期：2018年6月26日；
2、本次解锁的限制性股票数量为31.08万股，占截至本公告披露日公
司股本总数的0.05%；
3、本次解锁的激励对象人数：3 人。
（二）公司董事、高级管理人员本次解锁的限制性股票的锁定和转让
限制
1、本次解锁的激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期
间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半
年内，不得转让其所持有的公司股份。
2、本次解锁的激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的
本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此
所得收益归公司所有，公司董事会将收回其所得收益。
3、激励对象中的公司董事、高级管理人员转让其持有公司股票，应
当符合转让时《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等
相关法律、法规、规范性文件和《东睦新材料集团股份有限公司章程》的
规定。
此外，公司董事、高级管理人员在下列期间不得买卖公司股票：
（1）公司定期报告公告前 30 日内；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（3）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日
或在决策过程中，至依法披露后 2 个交易日内；
（4）证券交易所规定的其他期间。
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（三）本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况
单位：股
类别 本次变动前 本次变动数 本次变动后
有限售条件股份 17,723,000 -310,800 17,412,200
无限售条件股份 628,071,521 +310,800 628,382,321
合计 645,794,521 645,794,521
五、独立董事关于公司第三期限制性股票激励计划授予的预留限制性
股票第一次解锁的独立意见
公司独立董事出具了《东睦新材料集团股份有限公司独立董事关于公
司第三期限制性股票激励计划授予的预留限制性股票第一次解锁的独立意
见》，具体内容如下：
（一）公司实施第三期限制性股票激励计划，符合《上市公司股权激
励管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定，公司具备实施第三期限
制性股票激励计划的主体资格，未发生《东睦新材料集团股份有限公司第
三期限制性股票激励计划》中规定的不得解锁的情形；
（二）经核查，本次解锁对象均符合公司第三期限制性股票激励计划
授予的预留限制性股票第一次解锁资格条件，其作为本次解锁的激励对象
主体资格合法、有效；
（三）公司本次对第三期限制性股票激励计划授予的预留限制性股票
的解锁安排未违反《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性
文件的规定。
综上所述，公司独立董事认为公司第三期限制性股票激励计划授予的
预留限制性股票第一次解锁条件已经满足，同意公司为第三期限制性股票
激励计划获授预留限制性股票的 3 名激励对象的限制性股票安排第一次解
锁。
12
证券代码：600114 股票简称：东睦股份 编号：（临）2018-040
六、监事会关于公司第三期限制性股票激励计划预留限制性股票授予
对象第一次解锁资格的核查意见
公司监事会发表了《东睦新材料集团股份有限公司监事会关于公司第
三期限制性股票激励计划预留限制性股票授予对象第一次解锁资格的核查
意见》，具体内容如下：
（一）第三期限制性股票激励计划预留限制性股票授予对象具备《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激
励管理办法》等法律、法规和规范性文件及《东睦新材料集团股份有限公
司章程》规定的任职资格；
（二）第三期限制性股票激励计划预留限制性股票授予对象不存在
《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列任
一情形：（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近
12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近12个
月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市
场禁入措施；（4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司
董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权
激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。
综上所述，监事会认为：第三期限制性股票激励计划预留限制性股票
授予对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为公司
第三期限制性股票激励计划授予的预留限制性股票第一次解锁的主体资格
是合法的，激励是有效的；同意公司为第三期限制性股票激励计划获授预
留限制性股票的 3 名激励对象办理第一次解锁手续。
七、法律意见书的结论性意见
上海市锦天城律师事务所出具的《上海市锦天城律师事务所关于东睦
新材料集团股份有限公司第三期限制性股票激励计划所涉授予的预留部分
限制性股票第一次解锁相关事项的法律意见书》认为：公司第三期限制性
股票激励计划授予的预留限制性股票第一次解锁已满足《东睦新材料集团
股份有限公司第三期限制性股票激励计划（草案）》规定的解锁条件；公
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证券代码：600114 股票简称：东睦股份 编号：（临）2018-040
司董事会就办理公司第三期限制性股票激励计划授予的预留限制性股票第
一次解锁事项已取得合法授权；公司第三期限制性股票激励计划授予的预
留限制性股票第一次解锁已履行的相关程序符合《上市公司股权激励管理
办法》及《东睦新材料集团股份有限公司第三期限制性股票激励计划（草
案）》等规定。
八、上网公告附件
（一）东睦新材料集团股份有限公司监事会关于公司第三期限制性股
票激励计划预留限制性股票授予对象第一次解锁资格的核查意见；
（二）东睦新材料集团股份有限公司独立董事关于公司第三期限制性
股票激励计划授予的预留限制性股票第一次解锁的独立意见；
（三）上海市锦天城律师事务所关于东睦新材料集团股份有限公司第
三期限制性股票激励计划所涉授予的预留部分限制性股票第一次解锁相关
事项的法律意见书。
特此公告。
东睦新材料集团股份有限公司
董 事 会
2018 年 6 月 20 日
报备文件：
1、公司第六届董事会第二十二次会议决议；
2、公司第六届监事会第二十一次会议决议。
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