铁龙物流：2016年度股东大会会议资料2017-03-29
2016 年度股东大会会议资料
2017 年 4 月 26 日
大 连
2016 年度股东大会资料
目 录
一、会议议程及会议事项
2016 年度股东大会议程........................................................................................ 1
2016 度股东大会相关事项说明............................................................................ 2
二、会议议案
1、2016 年年度报告及其摘要.............................................................................. 3
2、2016 年度董事会工作报告.............................................................................. 4
3、2016 年度监事会工作报告.............................................................................. 8
4、2016 年度财务决算报告.................................................................................. 9
5、2016 年度利润分配方案.................................................................................. 9
6、关于聘用 2017 年度审计机构的议案............................................................. 9
7、关于发行不超过 18 亿元短期融资券的议案............................................... 10
8、关于运用暂时闲置资金购买短期低风险理财产品的议案......................... 11
9、关于 2017 年投资购置铁路特种集装箱的议案........................................... 11
10、关于调整独立董事津贴标准的议案........................................................... 12
11、关于选举公司第八届董事会董事的议案 ................................................... 12
12、关于选举公司第八届监事会监事的议案................................................... 14
2016 年度独立董事述职报告.............................................................................. 15
2016 年度股东大会资料
2016 年度股东大会议程
时 间：2017 年 4 月 26 日 上午 9:30
地 点：辽宁省大连市中山区新安街 1 号
日月潭大酒店 大会议厅（酒店停车场西侧会议楼 3 楼）
出席人员：股东及其代表，公司董事、监事
列席人员：公司高级管理人员等
会议议程：
一、 本次股东大会相关事项说明
二、 审议提交本次会议的议案
1. 2016 年年度报告及其摘要
2. 2016 年度董事会工作报告
3. 2016 年度监事会工作报告
4. 2016 年度财务决算报告
5. 2016 年度利润分配方案
6. 关于聘用 2017 年度财报审计机构和内控审计机构的议案
7. 关于发行不超过 18 亿元短期融资券的议案
8. 关于运用暂时闲置资金购买短期低风险理财产品的议案
9. 关于 2017 年投资购置铁路特种集装箱的议案
10. 关于调整独立董事津贴标准的议案
11. 关于选举第八届董事会董事的议案
12. 关于选举第八届监事会监事的议案
除以上 12 项议案外，公司独立董事将在本次会议上作 2016 年度述职报告。
三、 现场记名投票表决上述议案
四、 宣布股东大会结束
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2016 度股东大会相关事项说明
为维护股东的合法权益，确保本次股东大会的正常秩序，根据《公司章程》
和《上市公司股东大会规则》等有关规定，现将本次会议注意事项宣布如下：
一、 股东大会设立秘书处，具体负责大会有关程序方面的事宜。
二、 出席本次股东大会的股东或股东代理人为本次股东大会股权登记日
（2017 年 4 月 18 日）登记在册，且已在本次股东大会正式召开前办理登记手续
的股东（包括股东代理人）。
公司董事、监事及董事会秘书出席本次会议，公司高级管理人员列席本次会
议。其中持有公司股票的董事、监事及高级管理人员以双重身份出席会议。
三、 股东参加股东大会应共同维护大会秩序，依法享有发言权、质询权、
表决权等各项权利。
四、 议案表决采取现场记名投票表决与网络投票表决两种方式，同一表决
权的股东或其代表只能选择现场或网络表决方式中的一种，同一表决权出现重复
表决的以第一次投票结果为准。
选择现场记名投票表决的股东在填写表决票时，应按要求认真填写，只能选
择 “同意”、“反对”或“弃权”之一，并在相应意见前的方框内打“ √ ”； 表决完成
后，请将表决票投入票箱，以便统计表决结果。未填、错填、字迹无法辨认的表
决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果计为
“弃权”。
股东在进行会议登记并签到后离会未投票的，虽未离会但未投票或因涂改等
原因导致所投票无效时，其所持股份数计入出席股东大会股份总数，其未投票或
错投票的行为视为弃权。
根据上市公司股东大会规则的要求，网络投票结束的时间不得早于现场股东
大会结束当日下午 3:00，股东大会的最终表决结果需要将现场表决结果报送交易
所并与网络投票结果合并汇总后才能获得，因此本次股东大会的最终表决结果敬
请各位股东参看 2017 年 4 月 27 日公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
时报》及上交所网站披露的本次股东大会决议公告。
五、 公司聘请北京德恒律师事务所的执业律师为本次会议见证。
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议案一
2016 年年度报告及其摘要
根据中国证监会和上海证券交易所的要求，本公司编制了《2016 年年度报
告》全文及摘要（内容详见公司在上海证券交易所网站披露的 2016 年年度报告
全文及摘要）。
请各位股东代表审议。
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议案二
2016 年度董事会工作报告
各位股东及股东代表：
2016 年度，中铁铁龙集装箱物流股份有限公司（以下简称“公司”）董事会
严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规
和《公司章程》、《董事会议事规则》的规定和要求，勤勉履责。现就 2016 年度
工作情况报告如下：
一、董事会会议召开情况
2016 年度，董事会共召开 6 次会议，其中现场会议 3 次，通讯方式 3 次，
各位董事认真参加董事会会议，没有出现连续两次未亲自出席董事会会议的情
况。各次董事会审议通过的议案情况详见公司报告期内披露的董事会决议公告。
二、董事会召集股东大会情况
2016 年度董事会召集召开股东大会 1 次，为 2016 年 4 月 26 日召开的 2015
年年度股东大会，提交会议的各项议案均获得通过，内容详见公司 2016 年 4 月
27 日披露的 2016 年度股东大会公告。
三、2016 年度公司业务概要
（一）报告期内公司所从事的主要业务情况说明
报告期内公司业务包括铁路特种集装箱业务、铁路货运及临港物流业务、铁
路客运业务等，具体说明如下。
1、铁路特种集装箱业务
公司于 2006 年 1 月收购了中铁集装箱公司的全部铁路特种集装箱资产及业
务，开始经营铁路特种集装箱运输物流业务并逐步成为公司的战略性核心业务板
块，目前公司经营的铁路特种集装箱包括各类干散货集装箱、各类罐式集装箱、
冷藏箱等，资产规模逐年增长，资产结构根据市场需求不断优化。该业务实现的
收入、利润逐年增长，在公司主营业务盈利中的占比逐年提升，报告期该业务实
现的毛利占比为 41.1%。
2、铁路货运及临港物流业务
2005 年 10 月公司收购连接哈大铁路干线沙岗站与营口鲅鱼圈港的沙鲅铁路
支线，成为独立的铁路承运人，开展铁路货物运输及相关仓储和短途运输等物流
延伸业务。后续又对该铁路支线进行两次扩能改造，运能从 2400 万吨/年提升至
8500 万吨/年。近几年受国家经济结构调整，煤炭等大宗货物运输需求下降影响，
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支线的货物到发量逐年下滑。本报告期该业务与国家铁路货运情况总体保持一
致，到发量止跌回稳并出现正增长。报告期该业务实现的毛利占比为 32.3%。
3、铁路客运业务
铁路客运业务为公司上市初期开始与沈阳铁路局合作经营的空调旅客列车
业务，目前正逐步到期退出，其收入利润在公司中的占比逐年下降。报告期该业
务实现的毛利占比为 9.6%。
4、委托加工贸易业务
为应对近年来不利的经济环境，缓解经营压力，公司创新经营模式，在物流
供应链经营上进行了全新尝试，从 2014 年 5 月开始开展钢材委托加工贸易供应
链管理业务，报告期该业务经营稳定。报告期该业务实现的毛利占比为 11.2%。
5、房地产业务
房地产业务属于公司风险控制型的业务板块。近年来受房地产行业整体低迷
影响，其对公司利润贡献占比下降，公司已开始控制业务规模，努力加快既有楼
盘的销售。报告期该业务实现的毛利占比为 3.5%。
6、其它业务
公司保留了上市前的商品混凝土、酒店、置业、出租汽车等业务。对这些非
核心业务，公司将其定位为效益监控型业务板块，以全面控制风险和资产经营方
式实施管理。主要目的是承担企业的社会责任，安排人员，维护队伍的整体稳定。
报告期其他业务实现的毛利占比为 2.3%。
（二）报告期内核心竞争力分析
报告期内公司进一步加强物流网络建设。先后整合国内 588 家公路物流供应
商，建立特种箱供应商管理信息平台，并依托全国铁路运输网络，通过在业务重
点区域自建自营、其他区域整合合作的方式，构建了覆盖全国、可在 120 个城市、
600 余条线路上为客户提供全程物流服务的网络平台。
报告期内公司对特种箱业务板块进行了重组，成立了特种箱事业部，构建了
以专业公司和区域公司相结合的业务结构。报告期公司铁路特种集装箱保有量稳
步增长，敞顶干散箱、液体化工品罐箱、液体食品罐箱、冷藏箱、沥青箱等业务
发展势头良好，已经形成较为稳定的业务模式和客户基础。同时，公司根据市场
需求研发的豆粕箱、卷钢箱、玻璃箱等新箱型已进入试运阶段。
公司品牌价值不断提升，2016 年入选了中国物流与采购联合会 5A 级物流企
业。报告期内公司为更好地落实国家多式联运示范工程，2017 年初公司在南宁
成立了铁盛洋合资公司，全面推进和落实示范工程的同时，建立铁路冷链发展新
模式；大连冷链物流基地也进入了建设期，基地将与多家企业合作共同开发冷链
商贸物流业务，并结合自身优势、利用土地资源做传统园区业务转型升级。另外，
公司董事会批准设立的中铁铁龙新能源科技发展有限公司，将开展以 LNG 罐箱
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运输为主的能源相关业务，尝试危险品物流运输。
四、经营情况分析
报告期公司完成收入 63.12 亿元，同比基本持平；实现归属于上市公司股东
净利润 2.42 亿元，同比减少 14.07%。各业务板块经营情况详见公司年度报告。
报告期公司博弈市场、深化经营，整体工作实现积极推进，取得了良好成效。
主要体现在以下几方面：
（一）经营趋势止跌回稳。面对报告期市场持续低迷、铁路运价调整带来的
市场和政策双重考验，公司以发展增量和提高质量为核心，积极应对变化，高效
推进重点项目，努力控制经营风险，在艰难环境下实现了全年经营目标，经营趋
势止跌回稳，特种箱发送量和沙鲅铁路货物到发量均实现了同比增长。
（二）规模投入效果显现。科学调整经营策略，根据市场环境调整盈利预期，
对符合投资规律的业务先努力扩大市场规模。按照年初确定的增量创效目标，全
年根据市场需求购置各类铁路特种箱近 1.8 万只并正在陆续上线，新箱的大量投
入缓解了市场利润摊薄对公司整体经营的影响，为公司的市场占有和可持续发展
打下了的基础。
（三）质量创效得以发挥。充分挖掘资产潜能，提高经营资产使用效率和创
利能力。特种箱调度集中管理，信息联网，有效压缩了调度命令下达到装车时间，
提升了箱周转率。加速周转，盘活箱源，对公司的经营质量产生积极作用。沙鲅
铁路、国贸公司等单位，开源节流、精打细算、多措并举，向管理要效益，向控
制风险要效益，向既有资源要效益，形成了有质量的收益。公司安全生产保持稳
定，顺利实现安全年。消除了安全问题带来的不利影响和损失，促进了运营质量
不断提升。
（四）管理创效深入推进。一是修订实施了新版管控制度体系，基础制度更
加完善，内控管理质量不断提升。二是为了解决制约特种箱发展瓶颈问题，加快
实施公司战略，公司在报告期末整合特种箱资源，在北京组建特种箱物流事业部，
相关工作有序推进。三是积极推进公司信息化建设，制定实施未来五年公司信息
化发展规划，基础网络平台全面升级优化，环境和功能全面提升，应用更加便捷
高效；特种箱业务系统整合按规划分期展开，一期功能已经具备，物流业务已经
上线运行。
（五）内外经营环境持续改善。对内转变作风，对外树立形象。从内部看，
执行力增强，工作推动力度和推动能力加强，考核机制进一步完善；重点项目协
调动作，成效明显；员工队伍稳定，安全生产稳定，经营秩序良好。从外部看，
通过独立组织参加较有影响力的物流展会、申报国家级重点物流项目、密切联系
大客户等方式，进一步扩大了公司外部影响力。报告期内公司“贯通欧亚大陆的
公铁联运冷链物流通道示范工程”项目入选首批 16 家多式联运国家级示范工程；
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公司被中国物流与采购联合会评定为全国 5A 级物流企业。
五、关于公司未来发展的讨论与分析
（一）行业格局和趋势
2016 年全年国内生产总值 744,127 亿元，按可比价格计算，比上年增长 6.7%，
其中工业增加值 296,236 亿元，增长 6.1%。2017 年经济下滑趋势有所缓，但实
体经济仍然不景气。
铁路总公司提出 2017 年将推进运输供给侧结构性改革、铁路资产资本化经
营，开展混合所有制改革，加大综合经营开发力；并加强经营、预算管理，健全
经营管理新机制，规范企业经营行为，完善经营责任考核机制；落实经营权责，
提高铁路资本经营效益；规范和落实铁路两级主体企业权责，努力提高铁路企业
经营效益。
公司铁路特种集装箱业务目前已经从业务量和利润贡献上体现了相当重要
的位置, 将全面引领公司的战略发展方向。特种箱涉及的品类较多，除了冷藏箱，
其它箱型大部分服务于制造业而非最终消费端，受经济情况影响较为明显。
公司铁路货运及临港物流业务受益于 2016 年下半年煤炭、钢材市场转好，
沙鲅铁路支线运量企稳并出现正增长，但 2017 年的经济环境改善并不明朗，需
要公司在该业务领域进一步加大市场开拓力度、强化内部管理、做好物流服务。
（二）可能面对的风险
公司业务拓展所面临的宏观经济环境仍然不明朗，2016 年公路治超带来的
铁路运量增长和煤炭市场的短期行情的持续性需要进一步观察，更多需要公司自
身挖潜，把铁路特种箱及沙鲅铁路货运两大主营业务板块做精，在稳固原有市场
基础上加大力度拓展新客户、新项目，同时加强内部管理、精细化业务流程，最
大程度控制风险和成本、提高资产收益率；冷链行业整体处于战略布局期，收益
性体现暂不明显，公司会在控制风险的基础上把握投资时机，紧跟国家及铁路行
业冷链通道建设步伐，根据市场需求适时进行投资，在原有铁路冷藏箱运输物流
业务基础上拓展冷链业务链条。
请各位股东代表审议。
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议案三
2016 年度监事会工作报告
报告期内公司监事会严格按照《公司法》和《公司章程》的相关规定，对公
司董事会依法运作、公司财务规范、关联交易和公司董事、高级管理人员行为等
方面认真开展监督工作，保护公司及投资者的利益，并对相关事项发表以下意见：
1、公司董事会及高级管理人员始终按照国家有关法律、法规和政策要求规
范经营，贯彻“法制、监督、自律、规范”的八字方针，公司的决策程序符合法
律、法规和《公司章程》的规定，并不断健全完善内部控制制度。公司董事、经
理在履行职责时恪尽职守，没有发生违反法律、法规、《公司章程》或损害公司
利益的行为。
2、监事会认真地检查了报告期内公司的财务状况。经审核，致同会计师事
务所对公司 2016 年年度财务报告出具的标准无保留意见的审计报告真实、准确
地反映了公司的财务状况和经营成果，审计报告客观、公正。
3、监事会对公司最近一次募集资金实际投入项目进行了审核，公司最近一
次募集资金已全部在报告期前按募集资金承诺及变更的项目投入使用，投资项目
变更程序合法。本报告期内公司无募集资金使用情况。
4、监事会对报告期内公司的收购、出售资产事项进行了审核，报告期内公
司没有重大收购、出售资产事项。
5、监事会对报告期内公司的关联交易事项进行了审核，认为公司在处理关
联交易时遵循了公平合理的原则，关联交易履行了必要的决策、审批和披露程序，
关联交易价格公平合理，没有发现内幕交易，没有损害上市公司股东及公司利益
的行为。
6、监事会对公司《2016 年度社会责任报告》进行了审核，认为报告的内容
真实、准确、客观地反映了公司 2016 年度履行社会责任的状况。
7、监事会对公司《2016 年度内部控制评价报告》进行了审阅，认为董事会
编制的内部控制报告客观、真实地反映了公司的内部控制情况。
请各位股东代表审议。
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议案四
2016 年度财务决算报告
2016 年度财务决算报告详见《2016 年年度报告》第十一节“财务报告”。
请各位股东代表审议。
议案五
2016 年度利润分配方案
经 致 同 会 计 师 事 务 所 审 计 ， 2016 年 度 公 司 （ 母 公 司 ） 实 现 净 利 润
243,039,435.04 元，加期初未分配利润（母公司数）2,703,819,906.31 元，减去按
照母公司 2016 年度实现的净利润提取 10%法定盈余公积金 24,303,943.50 元和报
告期内分配的 2015 年度现金红利 91,386,531.18 元，2016 年末可供股东分配的利
润为 2,831,168,866.67 元。
为了回报股东，公司拟定 2016 年度利润分配方案为：以 2016 年末公司总股
本 1,305,521,874 股为基数，向公司全体股东每 10 股派发现金红利 0.60 元（含税）。
请各位股东代表审议。
议案六
关于聘用 2017 年度审计机构的议案
基于董事会审计委员会对致同会计师事务所 2016 年度财务审计和内控审计
工作的总结报告，为保持公司审计工作的持续性，董事会根据审计委员会的建议，
拟继续聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度财报审计机构
和内控审计机构，聘期一年。2017 年度审计费用总计 160 万元，其中财报审计
费用 125 万元，内控审计费用 35 万元。
请各位股东代表审议。
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议案七
关于发行不超过 18 亿元短期融资券的议案
为了加快公司特种集装箱业务发展，充分发挥各种融资工具作用，拓宽公司
融资渠道，降低融资成本，提高公司利润水平，公司董事会提请股东大会批准，
适时向银行间交易商协会申请注册并择机发行不超过 18 亿元（含 18 亿元）人民
币短期融资券。
一、本次短期融资券的发行方案
1、发行金额：拟注册发行规模为不超过 18 亿元（含 18 亿元）人民币。
2、发行期限：根据市场环境和公司实际资金需求，在中国银行间市场交易
商协会注册有效期内分期择机发行，每期发行期限不超过一年（含一年）。
3、发行利率：根据各期发行时银行间债券市场的市场状况，以簿记建档的
结果最终确定。
4、发行对象：全国银行间债券市场的机构投资者（国家法律、法规禁止的
投资者除外）。
5、承销方式：由承销机构以余额包销方式在全国银行间债券市场公开发行。
6、募集资金用途：主要用于补充公司的流动资金、偿还金融机构借款或交
易商协会认可的其他用途。
二、本次发行授权事项
为高效、有序地完成本次发行工作，董事会提请股东大会授权公司总经理在
股东大会的授权范围内全权决定与具体债务融资工具发行有关的一切事宜，包括
但不限于：
1、确定本次发行的具体金额、期限、利率、发行期数、承销方式及发行时
机等具体发行方案；
2、聘请本次发行的主承销商、副承销商及其他中介机构；
3、在上述授权范围内，负责修订、签署和申报与本次发行有关的一切协议
和法律文件，并办理短期融资券的相关申报、注册手续；
4、如监管政策或市场条件发生变化，可依据监管部门的意见对本次发行的
具体方案等相关事项进行相应调整；
5、办理与本次短期融资券发行相关的其他事宜；
6、上述授权在本次发行短期融资券的注册有效期内持续有效。
上述公司发行短期融资券事项须经本次股东大会审议通过，并经中国银行间
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2016 年度股东大会资料
市场交易商协会批准后方可实施，最终方案以中国银行间市场交易商协会注册通
知书为准。
请各位股东代表审议。
议案八
关于运用暂时闲置资金购买
短期低风险理财产品的议案
为提高公司资金使用效率，降低公司财务费用，合理利用闲置资金增加公司
收益，公司拟在不影响正常经营、投资及有效防范风险、确保资金安全的情况下，
使用暂时闲置资金购买银行、信托、证券等金融机构发行的短期低风险理财产品，
理财余额最高不超过人民币 10 亿元，单笔理财期限不超过 12 个月，在上述额度
内，资金可以滚动使用。
提请股东大会授权总经理在上述额度内决定和签署相关协议和手续，授权期
间自本议案提交公司 2016 年度股东大会审议通过之日起至公司 2017 年度股东大
会召开之日。
请各位股东代表审议。
议案九
关于 2017 年投资购置铁路特种集装箱的议案
为了加快公司铁路特种箱业务的发展，为股东创造更大价值，公司拟使用自
有资金 5.89 亿元购置 19,200 只各类特种集装箱，主要包括 18,200 只各类干散货
集装箱，1,000 只各类罐式集装箱。
请各位股东代表审议。
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2016 年度股东大会资料
议案十
关于调整独立董事津贴标准的议案
经公司 2007 年度股东大会修订通过的公司《董事、监事薪酬及津贴制度》
第四条第（三）款规定，公司“独立董事不在本公司领取薪酬，公司每年向每位
独立董事支付津贴 6 万元（不含税），按 5000 元/月发放”，公司一直按照该标准
向独立董事支付津贴。
近年来，独立董事对公司的良性发展及规范运作起到了积极作用，随着公司
的快速发展及对上市公司治理要求的不断提高，独立董事所承担的责任义务及工
作负荷不断增加，同时参照其他上市公司独立董事的津贴标准，提议将独立董事
的津贴标准由原来的每年 6 万元（不含税）提高到 12 万元（不含税），并相应修
订公司《董事、监事薪酬及津贴制度》的相应条款。
请各位股东代表审议。
议案十一
关于选举公司第八届董事会董事的议案
公司第七届董事会的董事任期即将届满，董事会依据《公司法》及《公司章
程》的相关规定，提名吴云天、张永庆、辛明、吴永奇、白慧涛、吴琼、姜超峰、
李延喜、庄炜共 9 人为公司第八届董事会的董事候选人，其中姜超峰、李延喜、
庄炜为独立董事候选人。
请各位股东代表审议。
附：董事候选人简历
吴云天，男，1959 年 9 月出生，大学本科学历。2004 年 11 月至 2007 年 2
月任铁道部运输指挥中心（运输局）基础部副主任；2007 年 2 月至 2014 年 4 月
任兰州铁路局局长；2014 年 4 月至今任中铁集装箱运输有限责任公司董事长、
总经理。目前未持有公司股票，也没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和
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2016 年度股东大会资料
证券交易所惩戒。
张永庆，男，1961 年 10 月出生，大学本科学历。2007 年 5 月至 2010 年 12
月任沈阳铁路局总工程师室主任；2010 年 12 月至 2011 年 9 月任沈阳铁路局信
息技术所党委书记兼副主任；2011 年 9 月至 2014 年 10 月任沈阳铁路局副总工
程师，其中 2014 年 1 月至 2014 年 10 月同时兼任沈阳铁路局经营开发处处长；
2014 年 10 月至 2016 年 12 月任沈阳铁路局经营开发处处长；2016 年 12 月调入
本公司。目前未持有公司股票，也没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和
证券交易所惩戒。
辛明，男，1971 年 2 月出生，大学本科学历，硕士学位。2006 年 5 月至 2010
年 12 月任沈阳铁路局大连客运段段长兼党委副书记；2010 年 12 月至 2013 年 2
月任沈阳铁路局大连站站长兼党委副书记；2013 年 2 月至 2015 年 2 月任沈阳铁
路局大连站站长兼党委副书记兼局驻大连市协调组组长，2015 年 2 月至今任公
司总经理。目前未持有公司股票，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和
证券交易所惩戒。
吴永奇，男，1963 年 3 月出生，大学本科学历。2006 年 4 月至 2007 年 1 月
任呼和浩特铁路局总调度长兼运输处处长；2007 年 1 月至 2008 年 3 月任内蒙古
集通铁路有限责任公司常务副董事长、总经理；2008 年 3 月至今任中铁集装箱
公司董事、副总经理。目前未持有公司股票，也没有受过中国证监会及其他有关
部门的处罚和证券交易所的惩戒。
白慧涛，男，1963 年 11 月出生，大学本科学历。2006 年 3 月至 2010 年 12
月任沈阳铁路局沈阳客运段段长；2010 年 12 月至 2014 年 1 月任沈阳铁路局客
运处处长；2014 年 1 月至今任沈阳铁路局大连直属集团公司总经理。目前未持
有公司股票，也没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
吴琼，男，1964 年 2 月出生，大学本科学历。2003 年 12 月至 2005 年 12 月
任中铁集装箱公司计财部副部长；2005 年 12 月至今任本公司副总经理兼财务总
监。目前未持有公司股票，也没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券
交易所惩戒。
姜超峰，男，1950 年 4 月出生，大学本科学历。1997 年至 2007 年任中储发
展股份有限公司副董事长；2007 年至 2011 年任中储发展股份有限公司监事会主
席；2011 年至 2014 年 10 月任中国物资储运协会会长。目前未持有公司股票。
也没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
李延喜，男，1970 年 1 月出生，博士研究生学历。1992 年至 2010 年 7 月任
大连理工大学教师，2010 年 7 月至今任大连理工大学管理与经济学部教授、博
士生导师。目前未持有公司股票，也没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚
和证券交易所惩戒。
庄炜，女，1970 年 9 月出生，大学本科学历。2002 年加入北京君合律师事
务所，2005 年 1 月成为合伙人。目前未持有公司股票，也没有受过中国证监会
及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
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2016 年度股东大会资料
议案十二
关于选举公司第八届监事会监事的议案
公司第七届监事会的监事任期即将届满，监事会依据《公司法》及《公司章
程》的相关规定，提名王贤富、刘化武、王道阔、朱祥共 4 人为公司第八届监事
会的非职工代表监事候选人。
请各位股东代表审议。
监事候选人简历
王贤富，男，1962 年 7 月出生，大学本科学历。2006 年 9 月至 2007 年 2 月
任铁道部利用外资和引进技术中心财务处处长，2007 年 2 月至今任中铁集装箱
公司总会计师。目前未持有公司股票，也没有受过中国证监会及其他有关部门的
处罚和证券交易所惩戒。
刘化武，男，1969 年 6 月出生，大学本科学历。2006 年 12 月至 2008 年 12
月任哈尔滨铁路局哈尔滨车辆段总会计师；2008 年 12 月至 2010 年 6 月任哈尔
滨铁铁路局审计处处长兼审计查证室主任，2010 年 6 月至 2010 年 12 月任哈尔
滨铁路局社会保险管理处处长；2010 年 12 月至今任中铁集装箱公司计划财务部
部长兼铁路资金结算所所长。目前未持有公司股票，也没有受过中国证监会及其
他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
王道阔，男，1975 年 7 月出生，大学本科学历。2006 年 5 月至 2008 年 12
月任沈阳铁路局沈阳机务段财务科科长；2008 年 12 月至 2013 年 1 月任沈阳铁
路局财务处全面预算管理科科长；2013 年 1 月至 2016 年 12 月任沈阳铁路局财
务处副处长；2016 年 12 月至今任沈阳铁路局财务处处长。目前未持有公司股票，
也没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
朱祥，男，1965 年 10 月出生，大学本科学历。2005 年 10 月至 2007 年 5 月
任沈阳铁路局审计处运营审计科会计师；2007 年 5 月至 2008 年 9 月任沈阳铁路
局苏家屯机务段总会计师；2008 年 9 月至 2011 年 9 月任沈阳铁路局沈阳机务段
总会计师；2011 年 9 月至 2013 年 1 月任沈阳铁路局苏家屯机务段总会计师；2013
年 1 月至 2014 年 10 月任沈阳铁路局经营质量整顿办公室主任兼局审计处副处
长；2014 年 10 月至 2016 年 12 月任沈阳铁路局资金结算所主任；2016 年 12 月
至今任沈阳铁路局审计处处长。目前未持有公司股票，也没有受过中国证监会及
其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
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2016 年度股东大会资料
2016 年度独立董事述职报告
各位股东：
我们作为中铁铁龙集装箱物流股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司
建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规的规定以及《公司章程》、《公
司独立董事制度》的要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度依法履行独立董
事应尽的职责，现将2016年度的履职情况报告如下。
一、现任独立董事的基本情况
姜超峰，男，1950年4月出生，大学本科学历。仓储物流、金融物流、物流
园区方面资深管理专家。曾历任中国物资储运总公司常务副总经理、中储发展股
份有限公司副董事长、监事会主席以及中国物资储运协会会长等职务，同时兼任
中国物流有限公司等公司独立董事。
李延喜，男，1970年1月出生，博士研究生学历。公司治理、财务管理方面
资深专家。现任大连理工大学管理与经济学部教授、博士生导师，同时兼任哈投
股份等公司独立董事。
庄炜，女，1970年9月出生，大学本科学历。资本市场法律业务资深律师，
有着丰富的上市公司资本运作及规范运作经验。现为北京君合律师事务所合伙
人，同时兼任星美联合等公司独立董事。
我们及我们的直系亲属、主要社会关系均不在铁龙物流或其附属企业任职、
没有直接或间接持有该公司已发行股份的1%或1%以上、不是该公司前十名股
东、不在直接或间接持有该公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职、不在
该公司前五名股东单位任职。没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理
咨询、技术咨询等服务、没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和
人员取得额外的、未予披露的其他利益。均不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
我们按时参加了报告期内公司召开的各次董事会会议、董事会审计委员会会
议和董事会薪酬委员会的相关会议、股东大会、各次审计沟通见面会等。通过现
场调研公司业务现场、座谈等多种方式积极了解公司经营状况，并对相关事项发
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2016 年度股东大会资料
表了专项意见。
报告期内参会审议的决议及其表决结果详见公司报告期的公告。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一） 关联交易情况
我们认真关注了公司报告期内发生的关联交易事项。对公司提交董事会审议
的关联交易事项进行了审核并发表了独立意见，关联董事在董事会审议关联交易
事项时回避了表决。报告期内公司实际发生的关联交易与公司披露内容一致。
（二） 对外担保及资金占用情况
报告期内公司没有发生对外担保及违规资金占用的情况。
（三） 募集资金的使用情况
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
（四） 董事提名、高级管理人员提名以及薪酬情况
我们关注了报告期内公司董事提名、高级管理人员提名情况，报告期内公司
董事会根据总经理提名聘任公司常务副总经理的程序符合法律法规及《公司章
程》规定，所聘任人员的任职资格符合《公司法》、《公司章程》等的任职要求。
我们关注了报告期内公司董事、高级管理人员薪酬情况，报告其内公司董事
领取的薪酬符合《公司董事、监事的薪酬及津贴制度》的相关规定。相关独立董
事作为薪酬与考核委员会的成员参加委员会工作会议，根据公司《高级管理人员
薪酬制度》对公司高管人员进行考核并审核通过了年度公司高管薪酬兑现报告，
报告期内公司高管人员实际领取的薪酬与委员会批准的标准一致。
（五） 业绩预告及业绩快报情况
报告期内公司没有出现需要发布业绩预告的情况，也没有发布业绩预告及业
绩快报。
（六） 聘任或者更换会计师事务所情况
报告期内公司没有出现更换会计师事务所的情况，本报告期公司续聘致同会
计师事务所为公司的审计机构。
（七） 现金分红及其他投资者回报情况
报告期内公司结合公司所处行业的特点以及公司发展现状提出了公司年度
现金利润分配方案，我们认为公司拟定的利润分配方案符合相关法律法规、《公
司章程》的规定及中国证监会的相关要求，符合公司全体股东的利益。
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2016 年度股东大会资料
（八） 公司及股东承诺履行情况
我们关注了报告期内公司及股东承诺事项的履行情况。报告期内第一大股东
中铁集装箱公司严格履行其在《收购报告书》及在资产业务转让协议中的放弃同
业竞争承诺，没有发生与上市公司的同业竞争事项。报告期内公司两大国铁股东
以及全体董、监、高人员也认真履行了自2015年7月8日起的未来6个月内不减持
所持有的铁龙物流股票的承诺。
（九） 信息披露的执行情况
我们持续关注了报告期内公司的信息披露情况，公司按照上交所上市规则的
要求，依法规范地履行了报告期的信息披露义务，没有出现应披露而未披露的情
况。
（十） 内部控制的执行情况
我们关注了报告期内公司的内控制度及执行情况。报告期末公司董事会对公
司内部控制进行了自我评价，并聘请了会计师事务所进行了内控审计，具体情况
在披露公司2016年年度报告时同时披露。通过董事会的内控评价及会计师事务所
对公司内控的专项审计结果，我们认为公司内部控制制度健全，执行有效。
（十一） 董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内公司董事会及其下属专门委员会依法规范召开董事会及各专门委
员会工作会议，各位董事按时出席会议并认真履行了其在董事会及各专门委员会
中的职责，董事会及各专门委员会对相关重大事项作出决议，运作情况良好。
四、总体评价和建议
2016年度内，我们本着对公司全体股东负责的态度，认真履行法律法规和《公
司章程》赋予的职责和义务，积极了解公司的经营和依法运作情况，按时参加公
司董事会、股东大会及董事会专门委员会等会议，对公司相关重大事项进行认真
细致的核查并发表独立意见，保障了广大股东特别是中小股东的合法权益，切实
履行了独立董事的职责。
独立董事：姜超峰、李延喜、庄 炜
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