证券简称:岷江水电 证券代码:600131 公告编号:2018-024 号 四川岷江水利电力股份有限公司 股改限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带责任。 重要提示: 本次股改限售股上市数量为 10,220,828 股 本次股改限售股上市流通日为 2018 年 07 月 13 日 本次上市后股改限售流通股剩余数量为 96,466,224 股 一、股权分置改革方案的相关情况 (一)公司股权分置改革方案于 2006 年 12 月 29 日经公司 2006 年 第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议审议通过,以 2007 年 1 月 16 日作为股权登记日实施,于 2007 年 1 月 18 日实施后首次 复牌。 (二)公司股权分置改革方案无追加对价安排。 二、股改限售股持有人关于本次上市流通的有关承诺及履行情况 本次申请上市的股改限售股持有人无上市特别承诺。 三、股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况 (一)股改实施后至今,公司股本数量没有发生变化。 (二)股改实施后至今,各股东持有有限售条件流通股的比例变 化情况: 1.本公司股改实施后至今,未发生因发行新股(增发、配股、非 1 证券简称:岷江水电 证券代码:600131 公告编号:2018-024 号 公开发行)、回购股份等导致的各股东持有有限售条件流通股比例变 化情况(包括新进股东持股情况)。 2.2008 年 1 月 18 日,公司办理了第一次有限售条件的流通股上 市流通申请,上市流通数量为 87,922,640 股;2009 年 1 月 21 日, 公司第二次办理了有限售条件的流通股上市流通申请,上市流通数量 为 50,839,542 股;2011 年 5 月 6 日,公司第三次办理了有限售条件 的流通股上市流通申请,上市流通数量为 34,316,930 股;2016 年 7 月 8 日,公司第四次办理了有限售条件的流通股上市流通申请,上市 流通数量为 71,171 股(具体详见公司在上海证券交易所网站上披露 的 2008-001 号、2009-002 号、2011-021 号、2016-021 号公告)。 3.2010 年 10 月 12 日,公司原第一大股东阿坝州水利电网资产 经营公司与四川省电力公司签署《股份无偿划转协议》,根据协议约 定 : 阿 坝 州水 利电 网 资 产 经营 公司 将 其 所 持有 的岷 江 水 电 股份 120,578,132 股及尚未偿还的股权分置改革中的代垫股份 189,619 股 (合计 12076.7751 万股)全部无偿划转给四川省电力公司。股份无 偿划转完成后,阿坝州水利电网资产经营公司将不再持有岷江水电股 份,四川省电力公司将成为岷江水电的第一大股东。2010 年 12 月 8 日,国务院国有资产监督管理委员会下发《关于四川岷江水利电力股 份有限公司国有股东所持股份无偿划转有关问题的批复》,同意上述 国有股无偿划转事项。2011 年 3 月 3 日,公司原第一大股东阿坝州 水利电网资产经营公司所持本公司股份全部无偿划转给四川省电力 公司的过户手续,已办理完毕。至此,阿坝州水利电网资产经营公司 不再持有本公司股份,四川省电力公司成为公司第一大股东。2013 年 11 月,四川省电力公司更名为国网四川省电力公司。 四、大股东占用资金的解决安排情况 公司不存在大股东占用资金情况。 2 证券简称:岷江水电 证券代码:600131 公告编号:2018-024 号 五、保荐机构核查意见 本公司股改保荐机构为兴业证券股份有限公司,在持续督导期 间未发生保荐机构更换事项。保荐代表人为雷亦,2008 年 4 月,原 负责公司股权分置改革持续督导工作的保荐代表人罗洪峰因离职,兴 业证券另行委派曾令羽担任公司股权分置改革持续督导工作的保荐 代表人。2011 年 5 月,曾令羽因离职,兴业证券另行委派雷亦担任 公司股权分置改革持续督导工作的保荐代表人。本次股改限售股上市 流通核查意见如下: 截至本核查意见书签署之日,岷江水电的所有有限售条件的流通 股股东均履行了法定承诺和公司股权分置改革方案中规定的锁定期 承诺。阿坝州水利电网资产经营公司有效地履行了关于岷江水电的分 红承诺。阿坝州水利电网资产经营公司及其股份承接方国网四川省电 力公司尚未履行“提议岷江水电实施管理层激励计划”,岷江水电也 未实施管理层激励计划。尚未履行部分承诺不影响本次岷江水电部分 有限售条件的流通股的上市流通。岷江水电本次有限售条件的流通股 上市流通并不影响原非流通股股东在股权分置改革中的有关承诺依 照法律法规的要求继续履行;本次部分有限售条件的流通股上市流通 后,剩余有限售条件的流通股将依据法律法规和有关承诺的要求继续 实行限售安排。 岷江水电董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合 国家关于股权分置改革的相关法律、法规、规章和上海证券交易所的 相关规定,本次有限售条件的流通股上市流通不存在实质性障碍。 六、本次有限售条件的流通股情况 (一)本次股改限售股上市数量为 10,220,828 股; (二)本次股改限售股上市流通日为 2018 年 07 月 13 日; (三)本次股改限售股上市明细清单 3 证券简称:岷江水电 证券代码:600131 公告编号:2018-024 号 单位:股 序 持 有 有 限 售持 有 有 限 售本 次 上 市 数剩 余 有 限 售 号 条 件 的 流 通条 件 的 流 通量 条件的流通 股东名称 股股份数量 股股份占公 股股份数量 司总股本比 例(%) 1 阿坝州下庄水电厂 10,220,828 2.027 10,220,828 0 2 国网四川省电力公司 95,385,704 18.921 0 95,385,704 3 川西电力开发公司 740,520 0.147 0 740,520 4 上海平港建材贸易有限公司 170,000 0.034 0 170,000 5 上海银杏实业有限公司 85,000 0.017 0 85,000 6 上海生雅金属材料有限公司 85,000 0.017 0 85,000 合计 106,687,052 21.177 10,220,828 96,466,224 (四)本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况 的差异情况: 本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况相比 不存在不一致的情形。 (五)此前有限售条件的流通股上市情况: 根据公司股权分置改革方案,2008 年 1 月 18 日,公司办理了第 一次有限售条件的流通股上市流通申请,上市流通数量为 87,922,640 股;2009 年 1 月 21 日,公司第二次办理了有限售条件的流通股上市 流通申请,上市流通数量为 50,839,542 股;2011 年 5 月 6 日,公司 第三次办理了有限售条件的流通股上市流通申请,上市流通数量为 34,316,930 股;2016 年 7 月 8 日,公司第四次办理了有限售条件的 流通股上市流通申请,上市流通数量为 71,171 股(具体详见公司在 上海证券交易所网站上披露的 2008-001 号、2009-002 号、2011-021 号、2016-021 号公告)。 4 证券简称:岷江水电 证券代码:600131 公告编号:2018-024 号 本次有限售条件的流通股 10,220,828 股上市为公司第五次安排 有限售条件的流通股上市。 七、股本变动结构表 单位:股 本次上市前 变动数 本次上市后 有 限 售 条 1.国有法人持有股份 105,606,532 -10,220,828 95,385,704 件 的 流 通 2.其他境内法人持有股份 1,080,520 0 1,080,520 股份 有限售条件的流通股合计 106,687,052 -10,220,828 96,466,224 无 限 售 条 流通 A 股 397,438,103 +10,220,828 407,658,931 件的流通 无限售条件的流通股份合计 397,438,103 +10,220,828 407,658,931 股份 股份总额 504,125,155 0 504,125,155 八、公告附件 兴业证券股份有限公司关于四川岷江水利电力股份有限公司有 限售条件流通股上市流通申请的核查意见书。 特此公告。 四 川 岷 江 水 利 电力 股 份 有 限 公 司董 事 会 2018 年 07 月 05 日 备查文件: 1.公司有限售条件的流通股上市流通申请表 5