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公司公告

岷江水电:股改限售股上市流通公告2018-07-06  

						证券简称:岷江水电     证券代码:600131   公告编号:2018-024 号



               四川岷江水利电力股份有限公司
                   股改限售股上市流通公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带责任。


    重要提示:
          本次股改限售股上市数量为 10,220,828 股
          本次股改限售股上市流通日为 2018 年 07 月 13 日
          本次上市后股改限售流通股剩余数量为 96,466,224 股


    一、股权分置改革方案的相关情况
    (一)公司股权分置改革方案于 2006 年 12 月 29 日经公司 2006 年
第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议审议通过,以 2007
年 1 月 16 日作为股权登记日实施,于 2007 年 1 月 18 日实施后首次
复牌。
    (二)公司股权分置改革方案无追加对价安排。
    二、股改限售股持有人关于本次上市流通的有关承诺及履行情况
    本次申请上市的股改限售股持有人无上市特别承诺。
    三、股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况
    (一)股改实施后至今,公司股本数量没有发生变化。
    (二)股改实施后至今,各股东持有有限售条件流通股的比例变
化情况:
    1.本公司股改实施后至今,未发生因发行新股(增发、配股、非
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公开发行)、回购股份等导致的各股东持有有限售条件流通股比例变
化情况(包括新进股东持股情况)。
    2.2008 年 1 月 18 日,公司办理了第一次有限售条件的流通股上
市流通申请,上市流通数量为 87,922,640 股;2009 年 1 月 21 日,
公司第二次办理了有限售条件的流通股上市流通申请,上市流通数量
为 50,839,542 股;2011 年 5 月 6 日,公司第三次办理了有限售条件
的流通股上市流通申请,上市流通数量为 34,316,930 股;2016 年 7
月 8 日,公司第四次办理了有限售条件的流通股上市流通申请,上市
流通数量为 71,171 股(具体详见公司在上海证券交易所网站上披露
的 2008-001 号、2009-002 号、2011-021 号、2016-021 号公告)。
    3.2010 年 10 月 12 日,公司原第一大股东阿坝州水利电网资产
经营公司与四川省电力公司签署《股份无偿划转协议》,根据协议约
定 : 阿 坝 州水 利电 网 资 产 经营 公司 将 其 所 持有 的岷 江 水 电 股份
120,578,132 股及尚未偿还的股权分置改革中的代垫股份 189,619 股
(合计 12076.7751 万股)全部无偿划转给四川省电力公司。股份无
偿划转完成后,阿坝州水利电网资产经营公司将不再持有岷江水电股
份,四川省电力公司将成为岷江水电的第一大股东。2010 年 12 月 8
日,国务院国有资产监督管理委员会下发《关于四川岷江水利电力股
份有限公司国有股东所持股份无偿划转有关问题的批复》,同意上述
国有股无偿划转事项。2011 年 3 月 3 日,公司原第一大股东阿坝州
水利电网资产经营公司所持本公司股份全部无偿划转给四川省电力
公司的过户手续,已办理完毕。至此,阿坝州水利电网资产经营公司
不再持有本公司股份,四川省电力公司成为公司第一大股东。2013 年
11 月,四川省电力公司更名为国网四川省电力公司。
    四、大股东占用资金的解决安排情况
     公司不存在大股东占用资金情况。
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    五、保荐机构核查意见
    本公司股改保荐机构为兴业证券股份有限公司,在持续督导期
间未发生保荐机构更换事项。保荐代表人为雷亦,2008 年 4 月,原
负责公司股权分置改革持续督导工作的保荐代表人罗洪峰因离职,兴
业证券另行委派曾令羽担任公司股权分置改革持续督导工作的保荐
代表人。2011 年 5 月,曾令羽因离职,兴业证券另行委派雷亦担任
公司股权分置改革持续督导工作的保荐代表人。本次股改限售股上市
流通核查意见如下:
    截至本核查意见书签署之日,岷江水电的所有有限售条件的流通
股股东均履行了法定承诺和公司股权分置改革方案中规定的锁定期
承诺。阿坝州水利电网资产经营公司有效地履行了关于岷江水电的分
红承诺。阿坝州水利电网资产经营公司及其股份承接方国网四川省电
力公司尚未履行“提议岷江水电实施管理层激励计划”,岷江水电也
未实施管理层激励计划。尚未履行部分承诺不影响本次岷江水电部分
有限售条件的流通股的上市流通。岷江水电本次有限售条件的流通股
上市流通并不影响原非流通股股东在股权分置改革中的有关承诺依
照法律法规的要求继续履行;本次部分有限售条件的流通股上市流通
后,剩余有限售条件的流通股将依据法律法规和有关承诺的要求继续
实行限售安排。
    岷江水电董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合
国家关于股权分置改革的相关法律、法规、规章和上海证券交易所的
相关规定,本次有限售条件的流通股上市流通不存在实质性障碍。
    六、本次有限售条件的流通股情况
  (一)本次股改限售股上市数量为 10,220,828 股;
  (二)本次股改限售股上市流通日为 2018 年 07 月 13 日;
  (三)本次股改限售股上市明细清单
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序                             持 有 有 限 售持 有 有 限 售本 次 上 市 数剩 余 有 限 售
号                             条 件 的 流 通条 件 的 流 通量            条件的流通
              股东名称         股股份数量    股股份占公                  股股份数量
                                             司总股本比
                                             例(%)
1     阿坝州下庄水电厂         10,220,828    2.027         10,220,828    0
2     国网四川省电力公司       95,385,704    18.921        0             95,385,704
3     川西电力开发公司         740,520       0.147         0             740,520
4     上海平港建材贸易有限公司 170,000       0.034         0             170,000
5     上海银杏实业有限公司     85,000        0.017         0             85,000
6     上海生雅金属材料有限公司 85,000        0.017         0             85,000
合计                           106,687,052 21.177           10,220,828 96,466,224

        (四)本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况
    的差异情况:
        本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况相比
    不存在不一致的情形。
        (五)此前有限售条件的流通股上市情况:
        根据公司股权分置改革方案,2008 年 1 月 18 日,公司办理了第
    一次有限售条件的流通股上市流通申请,上市流通数量为 87,922,640
    股;2009 年 1 月 21 日,公司第二次办理了有限售条件的流通股上市
    流通申请,上市流通数量为 50,839,542 股;2011 年 5 月 6 日,公司
    第三次办理了有限售条件的流通股上市流通申请,上市流通数量为
    34,316,930 股;2016 年 7 月 8 日,公司第四次办理了有限售条件的
    流通股上市流通申请,上市流通数量为 71,171 股(具体详见公司在
    上海证券交易所网站上披露的 2008-001 号、2009-002 号、2011-021
    号、2016-021 号公告)。

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       本次有限售条件的流通股 10,220,828 股上市为公司第五次安排
有限售条件的流通股上市。
       七、股本变动结构表


单位:股                                 本次上市前     变动数   本次上市后

有 限 售 条 1.国有法人持有股份       105,606,532 -10,220,828 95,385,704

件 的 流 通 2.其他境内法人持有股份       1,080,520         0       1,080,520
股份       有限售条件的流通股合计    106,687,052 -10,220,828 96,466,224

无 限 售 条 流通 A 股                397,438,103 +10,220,828 407,658,931
件的流通
           无限售条件的流通股份合计 397,438,103 +10,220,828 407,658,931
股份

股份总额                             504,125,155           0     504,125,155



       八、公告附件
       兴业证券股份有限公司关于四川岷江水利电力股份有限公司有
限售条件流通股上市流通申请的核查意见书。
        特此公告。


                            四 川 岷 江 水 利 电力 股 份 有 限 公 司董 事 会
                                             2018 年 07 月 05 日


    备查文件:
    1.公司有限售条件的流通股上市流通申请表




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