证券代码：600145            证券简称：*ST 新亿              公告编号：2019－055


            新疆亿路万源实业投资控股股份有限公司
    关于收到新疆证监局《行政处罚事先告知书》的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏。



     2019 年 5 月 10 日公司收到中国证券监督管理委员会新疆监管局

下达的《中国证券监督管理委员会调查通知书》（新证调查字〔2019〕

21 号），于 2019 年 11 月 12 日收到中国证券监督管理委员会新疆监

管局下发的《行政处罚事先告知书》（〔2019〕9 号），主要内容如

下：

     新疆亿路万源实业投资控股股份有限公司（以下简称*ST 新亿或

公司）涉嫌信息披露违法违规案，已由我局调查完毕，我局依法拟对

你们做出行政处罚。现将我局拟对你们作出行政处罚所根据的违法事

实、理由、依据以及你们享有的相关权利予以告知。

     经查明，*ST 新亿、黄伟、李勇、陶维平涉嫌违法违规的事实如

下：

     2019 年 2 月 25 日，*ST 新亿决定聘请四川华信（集团）会计师

事务所（特殊普通合伙）（以下简称四川华信）作为其 2018 年年度

报告审计机构。

     2019 年 3 月 17 日，四川华信审计项目组进场开展现场审计工作。

     2019 年 4 月 26 日，*ST 新亿召开第七届董事会第八次会议，审

议通过公司 2018 年年度报告。
    2019 年 4 月 27 日，*ST 新亿发布公告，称“本公司原定于 2019

年 4 月 27 日披露公司 2018 年年度报告。但公司原因，数据重新录入

及校队需要时间，为谨慎起见，特将公司 2018 年年报披露时间调整

并确保 2019 年 4 月 30 日发布”。

    2019 年 4 月 29 日，黄伟负责组织实施公司 2018 年年度报告的

披露工作，但截至 2019 年 4 月 30 日，黄伟未能完成上述工作。

    2019 年 5 月 6 日，公司监事李勇将第六届监事会第二十一此会

议表决票通过电子邮箱发给监事陶维平，表决事项第二项为《关于<

公司 2018 年年度报告>及摘要的议案》。在表决票上签字同意的监事

有：李勇、陶维平，时间签为 2019 年 4 月 30 日。

    2019 年 5 月 9 日，公司披露 2018 年年度报告。

    2019 年 5 月 22 日，公司披露 2019 年第一季度报告。

    涉案行为发生期间，*ST 新亿未聘任专职财务负责人、董事会秘

书，财务负责人、董事会秘书相关职责由黄伟实际履行。

    上述违法事实，有*ST 新亿相关公告、定期或临时公告、董事会

和监事会相关会议资料、相关人员询问笔录、公司业务管理系统截图、

电子邮件记录等证据予以证明，足以认定。

    *ST 新亿未在 2018 会计年度结束之日起四个月内披露 2018 年年

度报告，该行为违反了《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券

法》）第六十六条的规定，构成了《证券法》第一百九十三条第一款

所述“未按照规定披露信息”的行为。*ST 新亿未在 2019 会计年度

第 3 个月结束后的 1 个月内编制完成并披露 2019 年第一季度报告，
该行为违法了《上市公司信息披露管理办法》第二十条第一款的规定，

构成了《上市公司信息披露管理办法》第六十一条所述的“信息披露

义务人未在规定期限内履行信息披露义务……按照《证券法》第一百

九十三条处罚”的行为。

    黄伟作为*ST 新亿实际控制人、公司董事长，且实际履行财务负

责人、董事会秘书相关职责，在*ST 新亿未在法定期限内披露 2018

年年度报告和 2019 年第一季度报告事项中，未勤勉尽责，根据《上

市公司信息披露管理办法》第三条、第三十八条和第五十八条第一款、

第三款的规定，其应当对上述违法违规行为承担法律责任，是直接负

责的主管人员。

    李勇、陶维平作为*ST 新亿监事、未在法定期限内审核年度报告。

按照《上市公司信息披露管理办法》第二十四条“……对定期报告……

监事会应当提出书面审核意见……”,第三十九条“上市公司应当制

定定期报告的编制、审议、披露程序。经理、财务负责人、董事会秘

书等高级管理人员应当及时编制定期报告草案，提请董事会审议；董

事会秘书负责送达董事会审阅；董事长负责召集和主持董事会会议审

议定期报告；监事会负责审核董事会编制的定期报告；董事会秘书负

责组织定期报告的披露工作”；上海证券交易所《股票上市规则》第

6.7“上市公司应当在董事会审议通过定期报告后，及时向本所报送

并提交下列文件：……（三）董事会和监事会决议及其公告文稿；……”

等规定，上市公司监事应当在法定期限内完成年度报告审核。李勇、

陶维平未勤勉尽责，根据《上市公司信息披露管理办法》第三条、第
三十八条和第五十八条第一款的规定，应当对上述违法违规行为承担

法律责任，是其他直接责任人员。

    根据当事人违法违规行为的事实、性质、情节与社会危害程度，

依据《证券法》第一百九十三条的规定，我局拟作出以下决定：

    一、对*ST 新亿给与警告，并处以 30 万元的罚款；

    二、对黄伟给与警告，并处以 30 万元的罚款；

    三、对李勇、陶维平给与警告，并分别处以 3 万元的罚款。

    依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条、第四十二条和

《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》（证监会令第 119 号）

第五条等有关规定，就我局拟对*ST 新亿、黄伟、李勇、陶维平实施

的处罚决定，*ST 新亿、黄伟并享有要求听证的权利。你们提出的事

实、理由和证据，经我局复核成立的，我局将予以采纳。如果你们放

弃陈述、申辩和听证的权利，我局将按照上述事实、理由和依据作出

正式的行政处罚。

    公司指定信息披露媒体为《上海证券报》及上海证券交易所网站

（http://www.sse.com.cn），有关信息均以在上述指定媒体刊登的信

息为准。敬请广大投资者注意投资风险。

    特此公告。




                        新疆亿路万源实业投资控股股份有限公司

                                                       董事会
2019 年 11 月 14 日