中信建投证券股份有限公司
关于华创阳安股份有限公司 2018 年度募集资金存放
与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）作为华创阳安股份
有限公司（曾用名：河北宝硕股份有限公司，以下简称“华创阳安”、“公司”）2014
年度非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上
海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》
等相关规定的要求，对华创阳安2018年度募集资金存放与使用情况进行了专项核
查，现将核查情况报告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准河北宝硕股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可〔2014〕1072号）文批准，公司非公开发行人民币普通股
（A股）64,102,564股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为人民币3.12元/股，
募集资金总额共计人民币199,999,999.68元，扣除保荐承销费人民币4,500,000.00
元及其他发行费用人民币330,000.00元后，本次发行募集资金净额为人民币
195,169,999.68元。上述募集资金已于2014年12月15日存入公司开立的募集资金
专户并经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）验证及出具了川华信
验（2014）65号《验资报告》。
2018年度公司使用募集资金投入募投项目资金303.56万元；截至2018年12月
31日，公司募集资金专户余额为5,277.67万元（其中包含利息收入及理财收益扣
除手续费净额），公司使用募集资金累计投入募投项目资金14,952.89万元（其中
包含支付募投项目土地使用税100.41万元，用于置换预先投入自筹资金2,231.63
万元），公司专户存储的募集资金收到的银行利息160.80万元，收到的银行理财
产品收益552.76万元，支付的银行手续费0.51万元。
二、募集资金管理情况
1、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的权益，根据中国证监会《上
1
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法律法规、规
范性文件的有关规定，公司与中信建投证券股份有限公司、华夏银行股份有限公
司保定分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义
务。该协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
2、募集资金存储情况
截至2018年12月31日，公司尚未使用的募集资金金额为5,277.67万元（其中
包含利息收入及理财收益扣除手续费净额），具体公司募集资金专户存储情况如
下：
单位：人民币万元
银行名称 银行帐号 初始存放金额 截止日余额
华夏银行保定分行
13850000000610950 19,516.99 5,277.67
营业部
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金使用情况详见《募集资金使用情况对照
表》（附表 1）。
2、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司本次募集资金不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
3、募投项目先期投入及置换情况
在募集资金到位前，公司已利用自筹资金人民币22,316,346.00元预先投入和
实施部分募集资金投资项目，具体情况如下：
项目名称 自筹资金预先投入金额(元)
项目用地征地、拆迁及补偿费 14,238,756.00
项目建设厂房构建材料费 6,597,664.00
项目设计、勘察等其他费用 1,479,926.00
合 计 22,316,346.00
使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的金额：
项目名称 自筹资金预先投入金额(元) 累计置换金额(元)
项目用地征地、拆迁及补偿费 14,238,756.00 14,238,756.00
项目建设厂房构建材料费 6,597,664.00 6,597,664.00
项目设计、勘察等其他费用 1,479,926.00 1,479,926.00
2
合 计 22,316,346.00 22,316,346.00
经公司 2014 年 12 月 26 日召开的第五届董事会第十九次会议审议通过了《关
于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公
司以募集资金人民币 22,316,346.00 元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资
金。四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）于 2014 年 12 月 24 日出
具了川华信专（2014）333 号《关于河北宝硕股份有限公司以自筹资金预先投入
募集资金投资项目情况的专项审核报告》。同时，保荐机构中信建投证券股份有
限公司出具了《中信建投证券股份有限公司关于河北宝硕股份有限公司以募集资
金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金等事宜的核查意见》。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
5、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
（1）根据公司于 2017 年 10 月 13 日召开的第六届董事会第十一次会议审议
通过的《关于使用暂时闲置募集资金投资理财产品的议案》，为提高资金使用效
率，合理利用闲置募集资金,同意公司使用额度不超过 5,500 万元的部分闲置募集
资金投资安全性高、流动性好的理财产品，增加公司收益。在额度内可循环使用，
自董事会审议通过之日起半年内有效。在该次董事会授权范围内，报告期内公司
投资理财产品情况如下：
2017 年 10 月 20 日，公司使用暂时闲置的募集资金 3,000 万元，向天津银行
购买保本保证收益型理财产品，预期年化收益率：4.5%，产品期限：2017 年 10
月 20 日—2018 年 1 月 18 日，该笔银行理财产品已到期收回本金，收益金额 33.28
万元。
2017 年 12 月 20 日，公司使用暂时闲置的募集资金 2,000 万元，向天津银行
购买保本保证收益型理财产品，预期年化收益率：4.45%，产品期限：2017 年 12
月 20 日—2018 年 1 月 19 日，该笔银行理财产品已到期收回本金，收益金额 7.32
万元。
2018 年 1 月 19 日，公司使用暂时闲置的募集资金 3,000 万元，向天津银行
购买保本保证收益型理财产品，预期年化收益率：4.4%，产品期限：2018 年 1
月 19 日—2018 年 3 月 20 日，该笔银行理财产品已到期收回本金，收益金额 22.68
万元。
3
2018 年 1 月 22 日，公司使用暂时闲置的募集资金 1,000 万元，向天津银行
购买保本保证收益型理财产品，预期年化收益率：4.6%，产品期限：2018 年 1
月 22 日—2018 年 3 月 8 日，该笔银行理财产品已到期收回本金，收益金额 5.67
万元。
2018 年 3 月 22 日，公司使用暂时闲置的募集资金 3,000 万元，向天津银行
购买保本保证收益型理财产品，预期年化收益率：4.3%，产品期限：2018 年 3
月 23 日—2018 年 4 月 23 日，该笔银行理财产品已到期收回本金，收益金额 11.31
万元。
（2）根据公司于 2018 年 4 月 24 日召开的第六届董事会第十四次会议审议通
过的《关于使用暂时闲置募集资金投资理财产品的议案》,为提高资金使用效率，
合理利用闲置募集资金，在不影响公司正常经营和募集资金使用的前提下，公司
决定使用额度不超过 5,000 万元的部分闲置募集资金投资安全性高、流动性好的
理财产品，增加公司收益。在额度内可循环使用，自董事会审议通过之日起半年
内有效。在该次董事会授权范围内，公司投资理财产品情况如下：
2018 年 5 月 4 日，公司使用暂时闲置的募集资金 1,500 万元，向天津银行购
买保本保证收益型理财产品，预期年化收益率：4.1%，产品期限：2018 年 5 月 4
日—2018 年 6 月 6 日，该笔银行理财产品已到期收回本金，收益金额 5.56 万元。
2018 年 5 月 4 日，公司使用暂时闲置的募集资金 3,000 万元，向天津银行购
买保本保证收益型理财产品，预期年化收益率：4.4%，产品期限：2018 年 5 月 4
日—2018 年 7 月 3 日，该笔银行理财产品已到期收回本金，收益金额 21.70 万元。
2018 年 6 月 7 日，公司使用暂时闲置的募集资金 1,500 万元，向大连银行北
京分行西城支行购买结构性存款，预期年化收益率：4.4%，产品期限：2018 年 6
月 7 日—2018 年 9 月 7 日，该笔银行理财产品已到期收回本金，收益金额 16.64
万元。
2018 年 8 月 1 日，公司使用暂时闲置的募集资金 3,000 万元，向天津银行购
买保本保证收益型理财产品，预期年化收益率：3.9%，产品期限：2018 年 8 月 1
日—2018 年 11 月 1 日，该笔银行理财产品已到期收回本金，收益金额 29.49 万
元。
6、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
4
7、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
8、节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在结余募集资金使用情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况，不存在募集资金
投资项目对外转让或置换的情况。
五、保荐机构的结论性意见
经核查，中信建投证券认为，华创阳安 2018 年度募集资金存放和使用符合
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 上
海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》
以及公司《募集资金管理制度》等规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金
的情形；已披露的募集资金相关信息及时、真实、准确、完整。
（以下无正文）
5
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于华创阳安股份有限公司 2018
年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》的签章页）
保荐代表人：
张耀坤 高吉涛
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
6
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金净额 19,516.99 本年度投入募集资金总额 303.56
变更用途的募集资金总额 不适用
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 14,952.89
不适用
总额比例
承诺投 已变更项 募集资金承 调整后 截至期末承 本年度投 截至期末累 截至期末累计 截至期末投入 项目达 本年度 是否达 项目可
资项目 目，含部 诺投资总额 投资总 诺投入金额 入金额 计投入金额 投入金额与承 进度（%）(4) 到预定 实现的 到预计 行性是
分变更 额 (1) (2) 诺投入金额的 ＝(2)/(1) 可使用 效益 效益 否发生
（如有） 差额(3)＝ 状态日 重大变
(2)-(1) 期 化
6 万吨/
2018
年塑料
- 19,516.99 19,516.99 303.56 14,952.89 -4,564.10 76.61 年 12 — — 否
建材建 月
设项目
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
经公司 2014 年 12 月 26 日召开的第五届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用
募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金人
民币 2,231.63 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。四川华信（集团）会计师
募集资金投资项目先期投入及置换情况
事务所（特殊普通合伙）于 2014 年 12 月 24 日出具了川华信专（2014）333 号《关于河
北宝硕股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项审核报告》。
经公司 2015 年 6 月 29 日召开的第五届董事会第二十四次会议审议通过了《关于公司
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币
3
15,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准之日起不
超过 12 个月，到期将归还至公司募集资金专户。公司独立董事、监事会、保荐机构均发
表了同意意见。公司于 2015 年 7 月 1 日，使用暂时闲置的募集资金 15,000 万元用于暂时
补充流动资金，用于补充流动资金的募集资金已于 2016 年全部归还至募集资金专户。
1、公司于 2014 年 12 月 26 日召开了第五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于
使用暂时闲置的募集资金进行低风险银行短期保本理财产品投资的议案》，同意公司自董
事会审议通过之日起一年之内，在不影响募集资金项目建设和募集资金使用的前提下，使
用额度不超过 1.6 亿元的部分闲置募集资金购买低风险银行短期保本理财产品。在该次董
事会授权范围内，公司投资理财产品情况如下：
2015 年 1 月 6 日，公司使用暂时闲置的募集资金 16,000 万元，向华夏银行保定分行
购买保本浮动收益型人民币结构性存款，预期年化收益率：3.7%，产品期限：2015 年 1
月 6 日--2015 年 3 月 31 日，该笔银行理财产品已到期收回本金，收益金额 1,363,966.51
元；
2015 年 4 月 1 日，公司使用暂时闲置的募集资金 16,000 万元，向华夏银行保定分行
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 购买保本浮动收益型人民币结构性存款，预期年化收益率：4.5%，产品期限：2015 年 4
月 1 日--2015 年 6 月 29 日，该笔银行理财产品已到期收回本金，收益金额 1,755,616.43
元；
2015 年 8 月 6 日，公司使用暂时闲置的募集资金 2,500 万元，向华夏银行保定分行购
买保本浮动收益型人民币结构性存款，预期年化收益率：2.7%，期限 182 天，该笔银行理
财产品已于 2016 年 2 月 4 日到期收回本金，收益金额 336,575.34 元。
2、公司于 2016 年 3 月 15 日召开了第五届董事会第三十七次会议，审议通过了《关
于使用暂时闲置募集资金投资理财产品的议案》，同意公司自董事会审议通过之日起一年
之内，在不影响募集资金项目建设和募集资金使用的前提下，使用额度不超过 5,000 万元
的部分闲置募集资金投资安全性高、流动性好的理财产品,增加公司收益。在该次董事会
4
授权范围内，公司投资理财产品情况如下：
2016 年 4 月 6 日，公司使用暂时闲置的募集资金 2,500 万元，向华夏银行保定分行购
买保本浮动收益型人民币结构性存款，预期年化收益率：2.1%，产品期限：2016 年 4 月 6
日--2016 年 6 月 29 日，该笔银行理财产品已到期收回本金，收益金额 11.94 万元；
2016 年 4 月 6 日，公司使用暂时闲置的募集资金 2,500 万元，向华夏银行保定分行购
买保本浮动收益型人民币结构性存款，预期年化收益率：2.3%，产品期限：2016 年 4 月 6
日—2016 年 9 月 29 日，该笔银行理财产品已到期收回本金，收益金额 27.57 万元。
3、公司于 2017 年 10 月 13 日召开了第六届董事会第十一次会议，审议通过了《关于
使用暂时闲置募集资金投资理财产品的议案》，为提高资金使用效率，合理利用闲置募集
资金,同意公司使用额度不超过 5,500 万元的部分闲置募集资金投资安全性高、流动性好的
理财产品，增加公司收益。在额度内可循环使用，自董事会审议通过之日起半年内有效。
在该次董事会授权范围内，公司投资理财产品情况如下：
2017 年 10 月 20 日，公司使用暂时闲置的募集资金 2,000 万元，向天津银行购买保本
保证收益型理财产品，预期年化收益率：4.3%，产品期限：2017 年 10 月 20 日—2017 年
12 月 19 日，该笔银行理财产品已到期收回本金，收益金额 14.14 万元。
2017 年 10 月 20 日，公司使用暂时闲置的募集资金 3,000 万元，向天津银行购买保本
保证收益型理财产品，预期年化收益率：4.5%，产品期限：2017 年 10 月 20 日—2018 年
1 月 18 日，该笔银行理财产品已到期收回本金，收益金额 33.28 万元。
2017 年 12 月 20 日，公司使用暂时闲置的募集资金 2,000 万元，向天津银行购买保本
保证收益型理财产品，预期年化收益率：4.45%，产品期限：2017 年 12 月 20 日—2018
年 1 月 19 日，该笔银行理财产品已到期收回本金，收益金额 7.32 万元。
2018 年 1 月 19 日，公司使用暂时闲置的募集资金 3,000 万元，向天津银行购买保本
保证收益型理财产品，预期年化收益率：4.4%，产品期限：2018 年 1 月 19 日—2018 年 3
月 20 日，该笔银行理财产品已到期收回本金，收益金额 22.68 万元。
5
2018 年 1 月 22 日，公司使用暂时闲置的募集资金 1,000 万元，向天津银行购买保本
保证收益型理财产品，预期年化收益率：4.6%，产品期限：2018 年 1 月 22 日—2018 年 3
月 8 日，该笔银行理财产品已到期收回本金，收益金额 5.67 万元。
2018 年 3 月 22 日，公司使用暂时闲置的募集资金 3,000 万元，向天津银行购买保本
保证收益型理财产品，预期年化收益率：4.3%，产品期限：2018 年 3 月 23 日—2018 年 4
月 23 日，该笔银行理财产品已到期收回本金，收益金额 11.31 万元。
4、公司于 2018 年 4 月 24 日召开第六届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使
用暂时闲置募集资金投资理财产品的议案》,为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资
金，在不影响公司正常经营和募集资金使用的前提下，公司决定使用额度不超过 5,000 万
元的部分闲置募集资金投资安全性高、流动性好的理财产品，增加公司收益。在额度内可
循环使用，自董事会审议通过之日起半年内有效。在该次董事会授权范围内，公司投资理
财产品情况如下：
2018 年 5 月 4 日，公司使用暂时闲置的募集资金 1,500 万元，向天津银行购买保本保
证收益型理财产品，预期年化收益率：4.1%，产品期限：2018 年 5 月 4 日—2018 年 6 月
6 日，该笔银行理财产品已到期收回本金，收益金额 5.56 万元。
2018 年 5 月 4 日，公司使用暂时闲置的募集资金 3,000 万元，向天津银行购买保本保
证收益型理财产品，预期年化收益率：4.4%，产品期限：2018 年 5 月 4 日—2018 年 7 月
3 日，该笔银行理财产品已到期收回本金，收益金额 21.70 万元。
2018 年 6 月 7 日，公司使用暂时闲置的募集资金 1,500 万元，向大连银行北京分行西
城支行购买结构性存款，预期年化收益率：4.4%，产品期限：2018 年 6 月 7 日—2018 年
9 月 7 日，该笔银行理财产品已到期收回本金，收益金额 16.64 万元。
2018 年 8 月 1 日，公司使用暂时闲置的募集资金 3,000 万元，向天津银行购买保本保
证收益型理财产品，预期年化收益率：3.9%，产品期限：2018 年 8 月 1 日—2018 年 11
月 1 日，该笔银行理财产品已到期收回本金，收益金额 29.49 万元。
6
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
7
