证券代码：600156      股票简称：华升股份       编号：临 2017-028


           湖南华升股份有限公司
 关于公司控股子公司使用闲置自有资金购买私
             募基金产品的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


   重要内容提示
    投资标的名称：华升 1 号私募基金
    投资金额：2,500 万元人民币
    资金来源：闲置自有资金
    投资期限：一年




    一、购买私募基金概述

    为了充分发挥资金的使用效率，提高短期闲置资金的收益，在不
影响正常生产经营、有效控制风险的前提下，湖南华升股份有限公司
（以下简称“公司”或“本公司”）控股子公司湖南华升工贸有限公
司（以下简称“华升工贸”）拟用闲置自有资金购买江苏金百灵资产
管理有限责任公司的基金产品。
    公司于 2017 年 11 月 22 日以通讯方式召开第七届董事会第八次

会议，以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于公司控

股子公司使用闲置自有资金购买私募基金产品的议案》，同意公司控

股子公司华升工贸使用 2,500 万元闲置自有资金购买江苏金百灵资

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产管理有限责任公司的华升 1 号私募基金产品（投资期限为一年）。

    二、投资协议主体基本情况

    （一）基金管理人基本信息

    名称：江苏金百灵资产管理有限责任公司

    成立时间：2009 年 5 月 31 日

    经营范围：投资管理、利用自有资金对外投资（依法须经批准的

项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

    法定代表人：蒋晨锋

    是否在基金业协会完成备案登记：是

    （二）基金托管人的基本信息

    名称：平安银行股份有限公司南京分行

    地址：江苏省南京市鼓楼区山西路 128 号

    法定代表人：戴巍

    （三）投资人基本信息

    公司名称：湖南华升工贸有限公司

    注册地及办公地点： 长沙市天心区芙蓉中路三段 420 号

    法定代表人： 刘国华

    注册资本： 4,000 万元

    成立日期： 2000 年 6 月 28 日




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    经营范围： 经营法律法规许可的商品和技术的进出口业务、对

外经济合作业务：日用百货、纺织品、日用杂品、工艺美术品、棉花

及Ⅱ类（不含 6840 体外诊断试剂）、Ⅲ类医疗器械的销售；收购、加

工、销售麻（含苎麻、亚麻、黄麻）等纺织原料；提供纺织生产的咨

询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活

动。

       华升工贸 2016 年经营情况：华升工贸 2016 年末资产总额

35,171.16 万元，净资产 21,720.18 万元，归属于母公司股东权

益 21,512.70 万元。2016 年营业收入 42,246.93 万元，净利润 423.20

万元，归属于母公司股东净利润 446.82 万元(以上数据已经审计)。

    （四）私募基金产品的基本情况

    1、基金名称：华升 1 号私募基金

    2、成立日期：2017 年 11 月 29 日

    3、基金的运作方式：契约型开放式

    4、基金规模：不超过 5,000 万元

    5、资金来源：投资人自有资金

    6、出资进度：基金投资者应按照募集机构指定的日期及方式支

付申购款项。申购采用全额交款方式。

    7、基金投资人权利：取得基金财产收益；取得清算后的剩余基

金财产；按照基金合同的约定申购、赎回和转让基金；根据基金合同

的约定，参加或申请召集基金份额持有人大会，行使相关职权；监督

基金管理人、基金托管人履行投资管理及托管义务的情况；按照基金
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合同约定的时间和方式获得基金信息披露资料；因基金管理人、基金

托管人违反法律法规或基金合同的约定导致合法权益受到损害的，有

权得到赔偿；法律法规、中国证监会及中国基金业协会规定的和基金

合同约定的其他权利。

    8、基金投资人义务：认真阅读基金合同，保证投资资金的来源

及用途合法；接受合格投资者认定程序，如实填写风险识别能力和承

担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，如实提供必要的资产证明

文件或收入证明，并对其真实性、准确性和完整性负责，承诺为合格

投资者并签署《合格投资者承诺书》；以合伙企业、契约等非法人形

式汇集多数投资者资金直接或者间接投资于本基金的，应向基金管理

人充分披露上述情况及最终投资者的信息，但符合《私募办法》第十

三条规定的除外；认真阅读并签署风险揭示书；按照基金合同约定缴

纳基金份额的认购、申购款项及规定的费用，承担基金合同约定的管

理费、托管费及其他相关费用；按照基金合同约定承担基金的投资损

失；向基金管理人或基金募集机构提供法律法规规定的信息资料及身

份证明文件，配合基金管理人或其募集机构的尽职调查与反洗钱工

作；保守商业秘密，不得泄露基金的投资计划或意向等；不得违反基

金合同的约定干涉基金管理人的投资行为；不得从事任何有损基金及

其投资者、基金管理人管理的其他基金及基金托管人托管的其他基金

合法权益的活动；保证其享有签署包括本合同在内的基金相关文件的

权利，并就签署行为已履行必要的批准或授权手续，且履行上述文件

不会违反任何对其有约束力的法律法规、公司章程、合同协议的约定；

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法律法规、中国证监会及中国基金业协会规定和基金合同约定的其他

义务。

     9、投资模式

     （1）投资范围：主要投资于包括国内依法发行债券、可交换债

券、可转债、股票、私募基金、基金专户、券商收益凭证、各种固定

收益产品、银行存款、资产支持证券、股指期货、基金子公司专项资

产管理计划等金融产品以及金融监管部门批准或备案发行的金融产

品或中国证监会认可的其他投资品种。可以参与融资融券交易，可参

与证券正逆回购业务。可参与沪港通，深港通及互认基金。

     （2）投资策略：基金按照自上而下的方法对计划财产进行动态

的整体资产配置，一方面根据整体资产配置要求通过积极的投资策略

主动寻找风险中蕴藏的投资计划，发掘价格被低估的且符合流动性要

求的合适投资品种。具体策略包括：资产配置策略、债券投资策略。

     （3）投资后的退出机制：一年到期自动赎回。

    10、管理模式：投资基金由管理人独立运营，基金份额持有人组

成基金份额持有人大会决议本基金的重大事项，基金份额持有人大会

及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动。

    11、主要管理人员：蒋晨锋、范丹峰

    12、存续期限：8 年

    三、基金合同的主要内容

    （一）基金的基本情况

    1、基金投资目标：在追求本金长期安全的基础上，谋求基金财

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产的稳定增值。

   2、投资期限：一年

   3、投资金额：2,500万元

   4、预期基准年化收益率：8%

   5、基金的托管人：平安银行股份有限公司南京分行

   6、基金的募集方式

   基金管理人可以自行募集，或委托符合法律法规及监管机构规定

的代销机构募集。

   7、申购和持有限额

   投资者的申购金额不得低于100万元人民币，并可多次申购，追

加申购金额应为1万元的整数倍。

   8、申购和赎回

   基金申购采用金额申请的方式，赎回采用份额申请的方式。

   （二）费用计提方法、计提标准和支付方式

   1、基金的年管理费率为1.5%，年托管费率为0.20%。基金的管理

费和托管费自基金成立日起，每日计提，按月支付。计提方法如下：

   每日应计提的管理费=E ×1.5%÷N

   每日应计提的托管费=E ×0.20%÷N

   E：前一日的基金资产净值

   N：360

   2、基金募集户的监督服务费率为0.05%，在每笔申购资金汇入托

管户后计提，按季支付。

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    应付监督费=募集账户入账资金×0.05%

    （四）基金的收益分配

    基金存续期间不进行收益分配。

    （五）争议处理与法律适用

    与合同有关的争议，当事人应尽量通过协商、调解途径解决。经

友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交南京仲裁委员会进

行仲裁。

    四、关联关系说明

    江苏金百灵资产管理有限责任公司的“华升 1 号私募基金”与华

升股份不存在关联关系，未直接或间接持有华升股份的股份、未有增

持华升股份的计划，与华升股份不存在相关利益安排、与第三方也不

存在其他影响华升股份利益的安排等。

    五、本次购买私募基金存在的风险

    1、市场风险：证券市场价格因受各种因素的影响而引起波动，

将使基金资产面临潜在的风险。

    2、管理风险：在实际操作过程中，基金管理人可能限于知识、

技术、经验等因素而影响其对相关信息、经济形势和证券价格走势的

判断，其精选出的投资品种的业绩表现不一定持续优于其他投资品

种。

    3、流动性风险：在市场或个股流动性不足的情况下，基金管理

人可能无法迅速、低成本地调整投资计划，从而对基金收益造成不利

影响。在基金份额持有人提出追加或减少基金财产时，可能存在现金

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不足的风险和现金过多带来的收益下降风险。

    4、信用风险：本次基金交易的对手方发生交易违约或者基金持

仓债券的发行人拒绝支付债券本息，导致基金财产损失。

    5、其他风险

    本投资基金可能存在基差风险、杠杆风险、利率互换风险、操作

或技术风险、税收风险等。

    为保障股东的利益，公司对基金管理人做了严格的尽调，并委派

专人对基金进行跟踪与监管，督促基金管理人严格按照合同中的投资

策略及风险控制等条款管理基金，并由托管人平安银行每日复核净

值，尽力维护本公司投资资金安全，切实降低和规避投资风险。

    六、风险控制措施

    1、公司内部对该基金投资策略和投资限制进行严格约定，公司

投资部、财务部建立投资台账，及时跟踪基金产品的进展情况，一旦

发现或判断可能出现不利因素，及时采取相应保全措施，控制投资风

险。

    2、独立董事、监事有权对资金使用情况进行监督检查。

    七、本次购买私募基金对公司的影响

    公司控股子公司本次使用闲置自有资金购买私募基金产品是在

确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金

正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常发展。

    八、独立董事意见

    公司独立董事认为：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，公

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司控股子公司拟用闲置自有资金购买江苏金百灵资产管理有限责任

公司管理的“华升1号私募基金”产品，能够提高公司存量资金使用

效率与效益，同时公司按照《公司章程》等有关规定履行了相应的审

议程序，符合相关法律、法规要求，未损害公司和股东的利益。

    九、公司累计购买私募投资基金产品的金额

    截至公告披露日，本公司实际发生的购买私募基金的总额为0。

    十、备查文件

    1、公司第七届董事会第八次会议决议

    2、公司独立董事关于公司控股子公司使用闲置自有资金购买私

募基金产品的独立意见

    特此公告

                                 湖南华升股份有限公司董事会

                                     2017 年 11 月 23 日




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