哈尔滨东安汽车动力股份有限公司
                    2018 年度独立董事述职报告
    2018 年 6 月，东安动力进行了董事会换届，换届前公司完成了 2017
年年报披露及年度股东大会。作为哈尔滨东安汽车动力股份有限公司的
新一届独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的
指导意见》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及有关法律、法规
的规定，我们开展了相关工作，现将履职情况报告如下：
    一、独立董事的基本情况
    公司第七届董事会共有三名独立董事，分别是孙开运先生、张纯信
先生和张春光先生，三人均自 2018 年公司董事会换届开始任职公司独
立董事。换届时，张春光先生已具备独立董事资格，孙开运先生、张纯
信先生于换届后参加了上交所举办的独立董事培训班，并取得独立董事
资格。
    我们作为公司独立董事，未在公司担任除独立董事以外的任何职
务，也未在公司股东单位担任职务，不存在影响独立性的情况。
    二、独立董事年度履职概况
    （一）出席会议情况
    董事会换届后，公司共召开了 8 次董事会、4 次审计委员会和 2 次
股东大会。独立董事均严格按照有关法律、法规的要求，勤勉履行职责，
未发生过缺席现象。
    1、出席董事会情况如下表：
       出席情况
                    应出席次数   亲自出席次数   委托出席次数   缺席次数
姓名
       孙开运           8             8              0            0
       张纯信           8             8              0            0
       张春光           8             8              0            0

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    独立董事对各次提交董事会会议审议的相关资料和会议审议的相
关事项，均进行了认真的审核，对需表决的相关议案均投了赞成票。
    2、出席专门委员会情况
    独立董事按照各自在专门委员会中的任职情况参加了各专门委员
会，对提交各专门委员会审议的各项议案进行了认真的审核，对需表决
的议案均投了赞成票。
    3、出席股东大会情况
    2018 年，独立董事参加股东大会情况如下：
        出席情况
                        应出席次数   亲自出席次数   缺席次数
姓名
       孙开运               2             2            0
       张纯信               2             2            0
       张春光               2             2            0
    （二）现场考察情况
    2018 年公司董事会换届后，利用现场会议的机会，安排独立董事进
行现场考察，同时，通过电话或邮件咨询，与公司内部董事、高级管理
人员及相关工作人员保持联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，
掌握公司运行动态。
    （三）公司配合情况
    公司董事会秘书、总会计师等高级管理人员与独立董事保持了定期
的沟通；每月初，公司董事会办公室向独立董事提供月度报告，独立董
事可及时掌握公司情况；召开董事会及相关会议前，会议材料均能及时
准确送达，使独立董事及时了解公司经营状况，并作出独立判断。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    (一) 关联交易情况


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    1、2018 年 7 月 31 日，独立董事对收购哈尔滨博通汽车部件制造有
限公司股权所涉及的关联交易发表同意意见，认为：该项关联交易，有助
于改善公司经营状况、有助于公司拓展新业务；关联董事在表决过程中
依法进行了回避，表决程序合法；议案所述关联交易由专业机构进行了评
估，定价公允，不存在损害公司与非关联股东利益的行为。
    2、2018 年 8 月 6 日，独立董事对公司与哈飞汽车签署以资抵债协
议所涉及的关联交易发表同意意见，认为：该项关联交易，有助于维护公
司权益，增加公司 2018 年盈利；关联董事在表决过程中依法进行了回避，
表决程序合法；议案所述关联交易由专业机构进行了评估，定价公允，不
存在损害公司与非关联股东利益的行为。
    (二) 对外担保及资金占用情况
    报告期内，公司无对外担保及资金占用情况。
    (三) 募集资金的使用情况
    报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
    (四) 高级管理人员提名情况
    2018 年 6 月 22 日，独立董事对公司聘任新一届总经理、副总经理、
总会计师、董事会秘书及证券事务代表发表同意意见，认为：相关人员
具备与其行使职权相适应的任职条件，能够胜任所聘岗位的要求，未发
现有《公司法》第 147、149 条规定的情况，以及被中国证监会确定为
市场禁入者并且禁入尚未解除的情况。
    (五) 业绩预告及业绩快报情况
    2018 年公司发布了三份业绩预告，未出现业绩预告更正的情况。
    (六) 会计政策变更情况
    2018 年 12 月 28 日，独立董事对变更会计政策发表同意意见，认为：



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公司依照财政部颁布的相关制度的规定，对公司会计政策进行变更，符合
财政部、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关规定，能够更
加客观、公允地反映公司的财务状况及经营成果，符合公司及全体股东的
利益。本次会计政策变更的审批程序符合有关法律、法规和公司章程的规
定。
       (七) 公司、股东及关联方承诺履行情况
       公司目前正在履行承诺两项：
       1、中国长安出具的同业竞争承诺
       报告期内，中国长安汽车集团股份有限公司严格按照承诺执行，无
违反承诺情况。
       2、哈飞汽车还款承诺
       报告期内，哈飞汽车以资产抵偿债务 7113.31 万元，欠款降至
19151.14 万元，部分履行承诺。
       (八) 信息披露的执行情况
       2018 年度，公司在上海证券交易所网站及指定媒体共发布定期报告
4 份，临时公告 61 份。
       2018 年换届以来，公司发布的信息，我们都进行了审阅，对于部分
文件，提出了修改建议，我们认为公司能够严格按照上海证券交易所《股
票上市规则》等法律、法规和公司的《信息披露制度》等有关规定，真
实、准确、及时、完整的做好信息披露。
       (九) 内部控制的执行情况
       在 2018 年的内控工作中，我们能够及时了解公司内部控制运行、
内部控制预审计等各阶段工作的进展情况，以审计委员会为主要监督机
构，定期听取公司相关汇报，向公司提出建设性意见和建议，持续完善



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内控体系建设，有效管控运营风险，发挥预警职能，提升公司化解和抵
御重大风险能力，指导公司在实践中不断探索优化内部控制规范实施的
工作方法和途径。
   (十) 董事会以及下属专门委员会的运作情况
    2018 年换届以来，公司董事会下设的战略委员会、审计委员会、薪
酬与考核委员会、提名委员会按照各自工作细则的规定，认真勤勉地履
行了各自职责，召开审计委员会会议 4 次，在公司经营管理中充分发挥
了其专业性作用。
    四、总体评价和建议
    作为公司独立董事，报告期内，我们严格按照《公司法》、《证券法》
和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规，以及
《公司章程》、《公司独立董事年报工作制度》等规定，本着客观、公正、
独立的原则，切实履行职责，参与公司重大事项的决策，勤勉尽责，充
分发挥独立董事应有的作用，在公司经营业务拓展、高管履职监督等方
面积极建言献策，维护了公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。 但
面对新的监管形势和资本市场状况，我们也深刻认识到，近年资本市场
发生较大变化，政策法规也不断完善，对我们履职提出了更高要求，在
以后的工作中，我们还要不断加强业务知识学习，切实维护好广大股东，
特别是中小股东利益。


                                    述职人：孙开运、张纯信、张春光
                                                  2019 年 3 月 22 日




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