黑龙江国中水务股份有限公司
2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上市公司募集资金
存放与实际使用情况的专项报告（临时公告格式指引第十六号）》和《黑龙江国中水务股份有
限公司募集资金使用管理制度（2013 年 4 月）》的相关规定，现将黑龙江国中水务股份有限公
司（以下简称“公司”）2017 年上半年度募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
1、2013 年度非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]333 号文核准，公司获准非公开发行不超过
16,000 万股人民币普通股，通过非公开发行方式向 8 家机构投资者非公开发行人民币普通股
155,024,691 股，发行价格为 8.10 元/股。本次募集资金总额为人民币 1,255,699,997.10 元，扣
除券商费用后为人民币 1,220,540,397.10 元。上述资金已于 2013 年 6 月 18 日存入公司指定的
募集资金专用账户内。中准会计师事务所有限公司对募集资金到位情况进行了验证，并于 2013
年 6 月 18 日出具了中准验字[2013]1038 号的验资报告。
公司 2017 年上半年度实际使用募集资金 115 万元（含银行存款利息），累计已使用募集资
金为 123,035.99 万元，2017 年 7 月 7 日销户。截至本报告日，募集资金已按发行方案中的募
集资金投向使用完毕。
2、2015 年度非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]3220 号文核准，非公开发行人民币普通股（A
股）198,310,900 股，发行价格为 4.80 元/股。本次发行募集资金总额为人民币 951,892,320.00
元，扣除发行费用 29,550,310.90 元，募集资金净额为人民币 922,342,009.10 元。上述募集资金
于 2017 年 2 月 24 日全部到位，已经中准会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并为公司出具
了中准验字[2017]1017 号《非公开发行人民币普通股募集资金验资报告》。
公司 2017 年上半年度使用募集资金 32,773.03 万元，截至 2017 年 6 月 30 日公司累计使用
募集资金 32,773.03 万元，公司募集资金专项账户期末余额为 52,522.25 万元(含理财产品余额、
购置理财产品产生的投资收益及累计收到的银行存款利息)。此外，作为募投项目实施主体的
子/孙公司的募集资金专项账户余额为 9,371.49 万元(含理财产品余额、购置理财产品产生的投
1
资收益及累计收到的银行存款利息)。
二、募集资金管理情况
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易
所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，公司
于 2013 年 4 月修订了《募集资金使用管理制度》，对公司募集资金的存放、使用和使用情况的
监督等方面作出了明确具体的规定，并经公司第五届董事会第十五次会议审议通过。
1、2013 年度非公开发行股票
2013 年 6 月 24 日，公司及保荐机构中国民族证券有限责任公司与平安银行北京分行营业
部、平安银行东莞分行、中国银行湘潭分行、浦发银行东营垦利支行分别签订了《募集资金专
户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。《三方监管协议》与上海证券交易所《募
集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至本报告日，公司本部募集资金专项账户中的资金已使用完毕并已经销户，具体存储情
况如下表所示：
序号 开户行 账号 期末金额（万元） 备注
1 平安银行北京分行营业部 11014487544703 已销户
2 平安银行东莞分行 11014277283305 已销户
3 中国银行湘潭分行 596361374885 已销户
4 浦发银行东营垦利支行 18820154800000056 已销户
公司已按照预案要求，将募集资金投放到对应募投项目实施主体的子公司牙克石市国中水
务有限公司、东营国中环保科技有限公司、湘潭国中水务有限公司、湘潭国中污水处理有限公
司。上述子公司分别开立了募集资金专项账户，用于存储本次非公开发行募集资金。上述子公
司相继与保荐机构以及相关银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。《三方监管协议》
与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。报告期内协
议各方均按照《募集资金专户存储三方监管协议》的规定履行了相关职责，募集资金的存放与
实际使用过程中不存在违反三方监管协议的问题。
截至本报告日，各子公司募集资金专项账户中的资金已使用完毕并已经销户，具体存储情
况如下表所示：
到账金额 期末余额
开户单位 开户行 账号 到账时间 备注
（万元） （万元）
2
牙克石市 浦发银行北
2017 年 7 月 7
国中水务 京经济技术 91210154800005289 2013-8-1 8,593.00
有限公司 开发区支行 日已销户
东营国中
浦发银行东
环保科技 18820154700000112 2013-9-17 6,900.00 已销户
营垦利支行
有限公司
湘潭国中
中国银行湘
水务有限 610661658244 2013-12-17 17,586.18 已销户
潭分行
公司
湘潭国中
中国银行湘
污水处理 589861663155 2013-11-8 4,452.65 已销户
潭分行
有限公司
合 计 37,531.83
2、2015 年度非公开发行股票
2017 年 3 月 2 日，公司及保荐机构（主承销商）申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以
下简称“申万宏源”）与上海农商银行营业部在上海市签订了《非公开发行股票募集资金专户
存储三方监管协议》。《三方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范
本）》不存在重大差异。
截至 2017 年 6 月 30 日，公司募集资金专项账户余额为 52,522.25 万元(含理财产品余额、
购置理财产品产生的投资收益及累计收到的银行存款利息)，具体存储情况如下表所示：
序号 账户名称 开户银行名称 银行账号 专户余额（万元）
黑龙江国中水务股份有限 上海农村商业银行股份有限
1 50131000587411850 52,522.25
公司 公司营业部
为保证募集资金投资项目的顺利实施，公司、募投项目实施主体及保荐机构（主承销商）
申万宏源证券承销保荐有限责任公司于 2017 年 5 月 10 日、2017 年 7 月 5 日分别与中国工商
银行股份有限公司汉中中山街支行、中国建设银行股份有限公司北京百子湾路支行、中国建设
银行股份有限公司秦皇岛文化路支行、上海农村商业银行股份有限公司签订了《非公开发行股
票募集资金专户存储三方监管协议》，《三方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储
三方监管协议（范本）》不存在重大差异。报告期内协议各方均按照《募集资金专户存储三方
监管协议》的规定履行了相关职责，募集资金的存放与实际使用过程中不存在违反三方监管协
议的问题。
截至 2017 年 6 月 30 日，作为募投项目实施主体的子/孙公司的募集资金专项账户余额为
3
9,371.49 万元(含理财产品余额及购置理财产品产生的投资收益)。具体存储情况如下表所示：
单位：人民币万元
序号 账户名称 开户银行名称 银行账号 到账时间 到账金额 专户余额
汉中市石门供 水 中国工商银行股份有限
1 2606050229022152481 - - 0.00
有限公司 公司汉中中山街支行
汉中市国中自 来 中国工商银行股份有限
2 2606050229022152357 2017-5-16 3,700.50 3,701.14
水有限公司 公司汉中中山街支行
南江县国中家 源 中国建设银行股份有限
3 11050171520000000482 2017-5-16 2,400.00 1,634.57
水务有限公司 公司北京百子湾路支行
国中（秦皇岛）污 中国建设银行股份有限
4 13050163860800000520 2017-6-28 9,770.27 4,035.78
水处理有限公司 公司秦皇岛文化路支行
荣县国中水务 有 中国建设银行股份有限
5 11050171520000000481 - - 0.00
限公司 公司北京百子湾路支行
牙克石市国中 水 上海农村商业银行股份
6 50131000616915075 - - 0.00
务有限公司 有限公司营业部
合 计 - 15,870.77 9,371.49
注：到账时间为截止 2017 年 6 月 30 日最后一笔资金的到账日期，到账金额为累计到账金额。
三、闲置募集资金购买理财情况说明
1、2013 年度非公开发行股票
2013 年 6 月 26 日，公司第五届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集
资金购买银行理财产品的议案》，同意公司及控股子公司按照拟定的银行理财产品购买计划使
用闲置募集资金购买安全性高、流动性好、满足保本要求的银行理财产品，期限为 1 年。2014
年 8 月 14 日，公司第五届董事会第二十九次会议审议通过了《关于延长使用部分闲置募集资
金购买银行理财产品有效期限的议案》，同意将使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的有
效期限延长一年。2015 年 8 月 19 日，公司第六届董事会第三次会议审议通过了《关于延长使
用部分闲置募集资金购买银行理财产品有效期限的议案》，同意将使用部分闲置募集资金购买
银行理财产品的有效期限延长一年。2016 年 8 月 26 日，公司第六届董事会第二十四次会议审
议通过了《关于延长使用部分闲置募集资金购买银行理财产品有效期限的议案》，同意将使用
部分闲置募集资金购买银行理财产品的有效期限延长一年。截至 2016 年 12 月 31 日，公司募
集资金专项账户余额为 0.00 万元。作为募投项目实施主体的子公司的募集资金专项账户余额
为 114.08 万元。本报告期内，子公司牙克石市国中水务有限公司通过使用闲置募集资金购买
4
银行保本理财产品获得投资收益 0.86 万元。截至本报告日，2013 年度非公开发行股票募集资
金已全部投入使用，无闲置募集资金。
2、2015 年度非公开发行股票
2017 年 4 月 27 日，公司第六届董事会第三十二次会议、第六届监事会第十九次会议审议
通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司及子/孙公司在确保
不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，按照拟定的银行理财产品购买计划使
用不超过 7.5 亿元（含 7.5 亿元）部分闲置募集资金进行现金管理，适时用于购买安全性高、
流动性好、有保本约定的银行理财产品。在董事会审议通过之日起一年有效期限内。独立董事、
监事会和保荐机构分别发表了明确同意的意见。截至 2017 年 6 月 30 日，募集资金购买理财情
况如下：
1)、公司于 2017 年 6 月 7 日与上海农村商业银行股份有限公司营业部（简称：上海农商
银行营业部）签订了相关理财产品协议，用募集资金 2.5 亿购买产品代码：BN17121-“鑫意”
理财恒通 N17121 期人民币理财产品，产品期限：176 天，产品预期年化收益率：4.8%，产品
起息日及到期日：2017 年 6 月 8 日至 2017 年 12 月 1 日。
2)、公司于 2017 年 6 月 7 日与上海农村商业银行股份有限公司营业部（简称：上海农商
银行营业部）签订了相关理财产品协议，用募集资金 1.5 亿购买产品代码：S141001-“鑫意”
理财恒通安鑫 2014001 期人民币理财产品，产品期限：无固定期限（日开放型），产品类型：
保本浮动收益。于 2017 年 6 月 26 日已赎回收到本金：1.5 亿，获得实际收益：25.98 万元。
3)、募投项目实施主体子公司汉中市国中自来水有限公司于 2017 年 6 月 5 日与中国工商
银行股份有限公司汉中中山街支行签订了相关理财产品协议，用募集资金 3,700 万购买产品代
码：SXE16BBX 中国工商银行保本型“随心 E”法人人民币理财产品，产品期限：无固定期
限，产品类型：保本浮动收益。
截至 2017 年 6 月 30 日，公司及募投项目实施主体的子公司使用闲置募集资金购买保本理
财产品未到期的本金余额为 28,700 万元，理财产品收益共计 25.98 万元。
四、本年度募集资金的实际使用情况
1、2013 年度非公开发行股票
募集资金使用情况对照表详见附表 1；
2、2015 年度非公开发行股票
募集资金使用情况对照表详见附表 2。
5
五、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募投项目的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金
管理违规的情形。
黑龙江国中水务股份有限公司
2017 年 8 月 29 日
6
附表 1： 募集资金使用情况对照表（2013 年度非公开发行股票）
单位：人民币万元
募集资金总额 122,054.04 本年度投入募集资金总额 115.00
变更用途的募集资金总额 无
已累计投入募集资金总额 123,035.99
变更用途的募集资金总额比例 无
截至期末
累计投入
已变更 截至期末 项目达到 项目可行
截至期末 金额与承
项目含 募集资金承 调整后投资总 1-7 月投入 截至期末累计 投入进度 预定可使 1-7 月实现 是否达到 性是否发
承诺投资项目 承诺投入 诺投入金
部分变 诺投资总额 额 金额 投入金额(2) （%）(4) 用状态日 的效益 预计效益 生重大变
金额(1) 额的差额
更 ＝(2)/(1) 期 化
(3)＝
(2)-(1)
收购天地人 90%股权 49,500.00 49,500.00 不适用 - 49,500.00 不适用 不适用 — — — 否
建设东营河口污水工程 6,900.00 6,900.00 不适用 - 6,900.00 不适用 不适用 — — — 否
建设九华供水工程 17,586.18 17,586.18 不适用 - 17,691.93 不适用 不适用 — — — 否
建设九华污水工程 8,091.65 8,091.65 不适用 - 8,799.50 不适用 不适用 — — — 否
建设牙克石给排水工程 9,693.00 9,693.00 不适用 115.00 9,861.35 不适用 不适用 — — — 否
天地人增资 10,000.00 10,000.00 不适用 - 10,000.00 不适用 不适用 — — — 否
北京中科增资 4,500.00 4,500.00 不适用 - 4,500.00 不适用 不适用 — — — 否
建设环境科技创新及工
4,500.00 4,500.00 不适用 - 4,500.00 不适用 不适用 — — — 否
程技术研究平台
补充流动资金 10,000.00 11,283.21 不适用 - 11,283.21 不适用 不适用 — — — 否
合计 120,770.83 122,054.04 — 115.00 123,035.99 — — — — — —
7
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
经 公 司 第 五 届 董 事 会 第 十 九 次 会 议 审 议 通 过 ， 公 司 已 于 2013 年 实 施 完 毕 以 募 集 资 金
募集资金投资项目先期投入及置换情况
427,036,589.59 元置换预先投入募投项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
2013 年 6 月 26 日，公司第五届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资
金购买银行理财产品的议案》，同意公司及控股子公司按照拟定的银行理财产品购买计划使用闲
置募集资金购买安全性高、流动性好、满足保本要求的银行理财产品，期限为 1 年。独立董事、
监事会和保荐机构分别发表了明确同意的意见。
2014 年 8 月 14 日，公司第五届董事会第二十九次会议审议通过了《关于延长使用部分闲置
募集资金购买银行理财产品有效期限的议案》，同意将使用部分闲置募集资金购买银行理财产品
的有效期限延长一年。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 2015 年 8 月 19 日，公司第六届董事会第三次会议审议通过了《关于延长使用部分闲置募集
资金购买银行理财产品有效期限的议案》，同意将使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的有
效期限延长一年。
2016 年 8 月 26 日，公司第六届董事会第二十四次会议审议通过了《关于延长使用部分闲置
募集资金购买银行理财产品有效期限的议案》，同意将使用部分闲置募集资金购买银行理财产品
的有效期限延长一年。
报告期内，子公司通过使用闲置募集资金购买银行保本理财产品获得投资收益 0.86 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
8
附表 2：
募集资金使用情况对照表（2015 年度非公开发行股票）
单位：人民币万元
募集资金总额 95,189.23 本年度投入募集资金总额 32,773.03
变更用途的募集资金总额 无
已累计投入募集资金总额 32,773.03
变更用途的募集资金总额比例 无
截至期末累 项目可
已变更 截至期末 项目达到
截至期末承 截至期末累 计投入金额 是否达 行性是
项目含 募集资金承 调整后投资 1-6 月投入 投入进度 预定可使 1-6 月实现
承诺投资项目 诺投入金额 计投入金额 与承诺投入 到预计 否发生
部分变 诺投资总额 总额 金额 （%）(4) 用状态日 的效益
(1) (2) 金额的差额 效益 重大变
更 ＝(2)/(1) 期
(3)＝(2)-(1) 化
秦皇岛污水处理工程升级改造
17,914.10 17,914.10 不适用 5,735.67 5,735.67 不适用 不适用 — — — 否
项目
彰武污水处理工程新建项目 3,741.39 3,741.39 不适用 185.21 185.21 不适用 不适用 — — 否
—
石门供水工程升级改造项目 22,835.00 22,835.00 不适用 97.90 97.90 不适用 不适用 — — 否
—
牙克石给排水工程续建项目 10,436.00 10,436.00 不适用 — — 不适用 不适用 — — — 否
荣县污水处理工程新建项目 2,261.01 2,261.01 不适用 1,866.17 1,866.17 不适用 不适用 — — — 否
南江污水处理工程新建项目 8,001.75 8,001.75 不适用 5,738.10 5,738.10 不适用 不适用 — — — 否
管理中心建设项目 5,000.00 5,000.00 不适用 — — 不适用 不适用 — — — 否
创新研究平台建设项目 5,000.00 5,000.00 不适用 — — 不适用 不适用 — — — 否
补充流动资金 20,000.00 19,149.98 不适用 19149.98 19149.98 不适用 不适用 — — — 否
合计 95,189.25 94,339.23 — 32,773.03 32,773.03 — — — — — —
9
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
2017 年 5 月 9 日，公司第六届董事会第三十三次会议、第六届监事会第二十次会议审议通过了《关于以募集资
金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金 125,330,473.74 元置换预先投入募投
募集资金投资项目先期投入及置换情况 项目的自筹资金。中准会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《募集资金置换专项审核报告》（中准专字[2017]1414
号）；独立董事、监事会和保荐机构分别发表了明确同意的意见。
截至报告期末，公司已实施以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金金额为 110,920,473.74 元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
2017 年 4 月 27 日，公司第六届董事会第三十二次会议、第六届监事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分
闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司及子/孙公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金
使用的情况下，按照拟定的银行理财产品购买计划使用不超过 7.5 亿元（含 7.5 亿元）部分闲置募集资金进行现金
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
管理，适时用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品。在董事会审议通过之日起一年有效期限
内。独立董事、监事会和保荐机构分别发表了明确同意的意见。
截至 2017 年 6 月 30 日，公司及子公司通过使用闲置募集资金购买银行保本理财产品获得投资收益 25.98 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
10