股票代码：600188         股票简称：兖州煤业      编号：临 2018-041




                   兖州煤业股份有限公司
           关于最近五年被证券监管部门和交易所
           采取处罚或监管措施及整改情况的公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完
整性承担个别及连带责任。


    兖州煤业股份有限公司（“兖州煤业”、“公司”）自上市以来，严
格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市
公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所
有限公司上市规则》等法律法规、规范性文件的有关规定，并在证券
监管部门和上海证券交易所（“上交所”）、香港联交所的监督和指导
下，不断完善公司法人治理结构，推动公司规范运作，促进公司持续、
稳定、健康发展。

    鉴于公司拟非公开发行 A 股股票，根据相关要求，现将公司最
近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况公
告如下：

    一、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施
的情况

    最近五年，公司未出现被证券监管部门和交易所采取处罚或监管
措施的情况。

    二、公司最近五年收到的问询函情况

    2014 年 5 月，公司收到上交所下发的《关于对兖州煤业股份有
限公司有关关联交易事项的问询函》（上证公函〔2014〕第 0451 号），
要求就公司于 2014 年 5 月 14 日发布的《兖州煤业股份有限公司关联
交易公告》（公告编号 2014-028）中涉及的公司向控股股东及其关联
方提供 12.5 亿元委托贷款的交易，比照中国证监会 2003 年颁布的《关
于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的
通知》（证监发〔2003〕56 号）（“56 号文”）规定，对上述交易的合
规性做出合理解释。

    在咨询公司常年法律顾问、中国证券监督管理委员会山东证监局
等意见的基础上，公司向上交所进行了书面回复，认为公司于 2014
年 5 月 14 日召开了第六届董事会第一次会议，审议批准了公司按持
股比例向陕西未来能源化工有限公司（“未来能源”）提供 12.5 亿元
委托贷款，并接受兖矿集团有限公司以其持有的未来能源 30%股权作
为质押担保，符合商业化原则；同时，兖矿集团有限公司和陕西延长
石油（集团）有限责任公司将按持股比例分别向未来能源提供 25 亿
元和 12.5 亿元委托贷款。综上，上述交易并不属于 56 号文禁止的情
形。

    公司自 2014 年 8 月 4 日起分批向未来能源提供了共计 12.5 亿元
委托贷款。截至 2015 年 8 月 3 日，公司已收回了上述委托贷款全部
本金及利息。

    除上述情况外，公司最近五年不存在其他问询事项。

    综上，最近五年，公司不存在被证券监管部门和交易所采取处罚
或监管措施的情况。


    特此公告。


                                  兖州煤业股份有限公司董事会
                                       2018 年 4 月 24 日