东北证券股份有限公司

                       关于

             吉林森林工业股份有限公司

发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之交易对方

            私募基金备案情况之核查意见




                    独立财务顾问




                   二〇一七年八月
    吉林森林工业股份有限公司（以下简称“吉林森工”、“上市公司”）拟以
发行股份的方式购买中国吉林森林工业集团有限责任公司、北京睿德嘉信商贸有
限公司、吉林省泉阳林业局合计持有的吉林森工集团泉阳泉饮品有限公司
75.45%股权，以发行股份的方式购买赵志华、上海集虹企业管理合伙企业（有限
合伙）（以下简称“上海集虹”）、陈爱莉、赵永春合计持有的苏州工业园区园
林绿化工程有限公司 100%股权，并向包括中国吉林森林工业集团有限责任公司
在内的不超过 10 名特定投资者非公开发行股票募集配套资金（以下简称“本次
交易”、“本次重大资产重组”）。受吉林森工的委托，东北证券股份有限公司
（以下简称“本独立财务顾问”或“东北证券”）担任吉林森工本次重大资产重
组的独立财务顾问。
    根据《证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试
行）》、《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，上述交易对方中上海集虹
属于私募投资基金，应当办理私募投资基金备案。
    2017 年 6 月 20 日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
对吉林森工发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易申请文件出具了《中国
证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（170990 号）（以下简称“反
馈意见”），截至一次反馈回复文件出具之日，上海集虹已向中国证券投资基金
业协会递交了私募基金备案的申请材料，私募基金备案手续正在办理过程中。
    截至本核查意见出具之日，上海集虹的私募投资基金备案手续已办理完成，
本独立财务顾问现就上海集虹私募投资基金备案情况说明如下：

    一、上海集虹企业管理合伙企业（有限合伙）备案情况

    （一）概况

    上海集虹为有限合伙企业，该企业于 2015 年 07 月 15 日成立，其普通合伙
人为上海今曦投资管理有限公司，有限合伙人为上海松熠企业管理合伙企业（有
限合伙）、华融华侨资产管理股份有限公司，执行事务合伙人为上海今曦投资管
理有限公司。上海集虹为私募投资基金，其私募基金管理人为上海东信股权投资
基金管理有限公司，该公司已经在中国证券投资基金业协会办理了私募基金管理
人登记，登记编号为 P1013677。
    （二）备案情况

    根据上海集虹提供的私募投资基金备案证明，上海集虹已经于 2017 年 8 月
1 日完成私募投资基金备案手续，备案编码为 SW0878。

    二、独立财务顾问核查意见

    经核查，本独立财务顾问认为：
    上海集虹已按照《证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备
案办法（试行）》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关规定在中国证券
投资基金业协会完成备案手续。