北京市汉达律师事务所关于
有研新材料股份有限公司 2018 年年度股东大会的
法律意见书
致：有研新材料股份有限公司
北京市汉达律师事务所（以下简称“本所”）接受有研新材料股份有限公司
（以下简称“公司”）的委托，指派本所林光明律师、殷湘洋律师出席公司于 2019
年 4 月 4 日下午 14：00 在有研科技集团有限公司南院会议中心（北京市西城区
新街口外大街 2 号）召开的有研新材料股份有限公司 2018 年年度股东大会（以
下简称“本次股东大会”）。现依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《上海证券交
易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称“《网络投票细则》”）等法
律、行政法规、其他规范性文件及《有研新材料股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责
的精神，对公司本次股东大会的召集召开程序、出席会议人员与主持会议人员的
资格、表决程序与表决结果等重要事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的有关本次股东大会的文
件，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明，列席了本次股东大会。
在本法律意见书中，本所律师根据《股东大会规则》的要求，仅就本次股东
大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会议人员资格和
会议召集人资格的合法有效性、会议表决程序和表决结果的合法有效性发表意
见，而不对本次股东大会所审议的议案内容和该议案中所表述的事实或数据的真
实性和准确性发表意见。
本所律师仅根据本法律意见书出具日前发生或存在的事实及有关的法律、行
政法规、其他规范性文件的规定，仅就本次股东大会所涉及的相关法律问题发表
法律意见。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的而使用，不得用于其他任何目的或用
途。本所同意公司可将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其他需
公告的信息一起向公众披露，并依法对本所在其中发表的法律意见承担法律责
任。未经本所书面同意不得用于其他任何目的。
基于上述，根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德
规范和勤勉尽责精神，本所谨出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集与召开
经本所律师核查：
本次股东大会的召集人为公司董事会，符合《公司法》、《股东大会规则》和
《公司章程》的有关规定，本次股东大会召集人的资格合法、有效。
公司于 2019 年 3 月 15 日在上海证券报、上海证券交易所网站发布了《有研
新材料股份有限公司关于召开 2018 年年度股东大会的通知》，公司于 2019 年 3
月 28 日在中国证券网发布了《有研新材料股份有限公司 2018 年年度股东大会
会议资料》。上述通知载明了本次股东大会的会议时间、会议地点、会议方式、
召集人、股权登记日、投票规则、会议审议事项、出席会议对象、现场会议登记
办法、参与网络投票的程序事项。公司本次股东大会采取现场投票和网络投票相
结合的方式，并在通知中发布了具体的网络投票操作流程。
公司董事会已就本次股东大会的召开作出决议，并于会议召开二十天以前以
公告形式通知了全体股东；据此，公司本次股东大会的召集符合《公司法》、《股
东大会规则》和《公司章程》有关股东大会会议通知期限的规定。
本次股东大会的现场会议于 2019 年 4 月 4 日下午 14:00 在有研科技集团有
限公司南院会议中心（北京市西城区新街口外大街 2 号）召开，网络投票时间为
2019 年 4 月 4 日，采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台
的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00 ； 通 过 互 联 网 投 票 平 台 的 投 票 时 间 为 股 东 大 会 召 开 当 日 的
9:15-15:00。本次股东大会召开的实际时间、地点与《关于召开 2018 年年度股
东大会的通知》所告知的时间、地点一致。
公司本次股东大会采取了现场投票和网络投票相结合的方式。公司通过上海
证券交易所网络投票系统向股东提供本次股东大会网络投票平台，网络投票的实
际时间和方式与《关于召开 2018 年年度股东大会的通知》所告知的内容一致。
另据本所律师的审查，本次股东大会由公司董事长熊柏青先生主持，符合《公
司法》、《公司章程》的有关规定。
据此，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
《股东大会规则》、《网络投票细则》、《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会的人员资格
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的股东名册，经本所律
师核查，出席会议的股东和代理人情况见下表：
1、出席会议的股东和代理人人数 7
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 325,983,568
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的
38.4832
比例（%）
经验证，公司在任董事 7 人，出席 6 人；公司在任监事 3 人，出席 3 人；公
司董事会秘书上官永恒先生出席会议并作会议记录；公司部分高级管理人员、本
所律师列席会议。
本所律师认为，出席、列席本次股东大会的人员资格符合《公司法》、《股东
大会规则》和《公司章程》的有关规定，其资格合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）本次股东大会就会议通知所列议案以现场投票和网络投票相结合的方
式进行了审议和表决。现场投票部分由当场推选的 1 名股东代表、1 名监事、1
名本所律师按照《公司法》、《股东大会规则》、《公司章程》的规定进行计票监票，
网络投票部分由上海证券信息有限公司提供统计结果。经合并统计现场投票和网
络投票，会议主持人当场公布表决结果。
（二）议案的表决结果
1、非累积投票议案
同意 反对 弃权 是否
议案序号 议案内容 同意票数 反对票数 弃权票数
比例 比例 比例 通过
1 2018 年度董事会工作报告
是
325,970,468 99.9959 3,700 0.0011 9,400 0.0030
2 2018 年度监事会工作报告 是
325,970,468 99.9959 3,700 0.0011 9,400 0.0030
3 2018 年度独立董事述职报告 是
325,970,468 99.9959 3,700 0.0011 9,400 0.0030
4 2018 年年度报告全文及摘要 是
325,970,468 99.9959 3,700 0.0011 9,400 0.0030
5 2018 年度财务决算报告 是
325,970,468 99.9959 3,700 0.0011 9,400 0.0030
6 2019 年度财务预算报告 是
325,521,268 99.8581 452,900 0.1389 9,400 0.0030
7 2018 年度利润分配预案 是
325,970,468 99.9959 3,700 0.0011 9,400 0.0030
8 2018 年度日常关联交易情况和预计 2019 是
年度日常关联交易情况的议案 20,459,800 99.9360 3,700 0.0180 9,400 0.0460
9 关于公司第七届董事会独立董事津贴的 是
议案 325,959,868 99.9927 14,300 0.0043 9,400 0.0030
10 关于修订公司章程的议案 是
325,970,468 99.9959 3,700 0.0011 9,400 0.0030
2、特别决议议案
同意 反对 弃权 是否
议案序号 议案内容 同意票数 反对票数 弃权票数
比例 比例 比例 通过
10 关于修订公司章程的议案
325,970,468 99.9959 3,700 0.0011 9,400 0.0030
是
3、A 股现金分红分段表决情况：
议案名称:《2018 年度利润分配预案》
同意 反对 弃权
A 股股东分段情况
票数 比例 票数 比例 票数 比例
305,510,668 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持股 5%以上普通股股东
20,000,000 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持股 1%-5%普通股股东
459,800 97.2298 3,700 0.7824 9,400 1.9878
持股 1%以下普通股股东
459,800 97.2298 3,700 0.7824 9,400 1.9878
其中:市值 50 万以下普通股
股东
0 0.0000 0 0.0000 0 0.0000
市值 50 万以上普通股股东
4、本次股东大会涉及重大事项，5%以下股东的
3、本次股东大会涉及重大事项，中小投资者单独计票议案
同意 反对 弃权
议案序号 议案内容 同意票数 反对票数 弃权票数
比例（%） 比例（%） 比例（%）
2018 年度财务决算报告
5 325,970,468 99.9959 3,700 0.0011 9,400 0.0030
2019 年度财务预算报告
6 325,521,268 99.8581 452,900 0.1389 9,400 0.0030
2018 年度利润分配预案
7 325,970,468 99.9959 3,700 0.0011 9,400 0.0030
2018 年度日常关联交易情况和预计 2019 年
8
度日常关联交易情况的议案 20,459,800 99.9360 3,700 0.0180 9,400 0.0460
5、本次股东大会涉及关联股东回避表决的议案 1 项，关联方、关联关系、所持表决权股份数量和回避表决情况如下表：
议案序号 议案内容 关联方 关联关系 所持表决权股份数量（股） 回避表决情况
2018 年度日常关联交易情况和预
8 计 2019 年度日常关联交易情况的 有研科技集团有限公司 上市公司控股股东 305,510,668 已回避表决
议案
根据《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票细则》和《公司章程》的规定，
会议议案的表决程序合法有效，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所认为：本次股东大会的召集和召开程序符合有关法律法规、
《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细
则》和《有研新材料股份有限公司章程》的规定，召集人及出席会议人员资格合
法有效，本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效，会议形成的《有研新材
料股份有限公司 2018 年年度股东大会决议》合法有效。
本法律意见书正本一式三份，其中二份由本所提交公司，一份由本所留档。
（本页无正文，为《北京市汉达律师事务所关于有研新材料股份有限公司
2018 年年度股东大会的法律意见书》的签字盖章页）
北京市汉达律师事务所
负责人：
郑光远
承办律师：
林光明
承办律师：
殷湘洋
二○一九年四月四日