浙江瀚叶股份有限公司
关于董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的
                           管理办法
    第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、

《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公

司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、

《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》以及《上海证券交易

所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细》等法

律、法规、规范性文件以及《浙江瀚叶股份有限公司章程》的有关规

定，为规范董事、监事、高级管理人员持有本公司股份及其变动管理，

特制定本制度。

    第二条 董事、监事和高级管理人员在买卖浙江瀚叶股份有限公

司（以下简称“公司”或“本公司”）股份前，应知悉《公司法》、

《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁

止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

    第三条 公司董事、监事、高级管理人员应对本人证券账户负责，

加强证券账户管理。

    第四条 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记

在其名下的所有本公司股份。上述人员从事融资融券交易的，还包括

记载在其信用账户内的本公司股份。

    第五条 董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司

股票：

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    （一）本公司定期报告公告前30日内；

    （二）本公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

    （三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发

生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；

    （四）上海证券交易所规定的其他期间。

    第六条 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形

下不得转让：

    （一）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；

    （二）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该

期限内的；

    （三）董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在

被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处

罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的；

    （四）董事、监事和高级管理人员因违反上海证券交易所规则，

被上海证券交易所公开谴责未满3个月的；

    （五）法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他情

形。

    第七条 公司存在下列情形之一，触及退市风险警示标准的，自

相关决定作出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前，公司董

事、监事和高级管理人员不得减持所持有的公司股份：

    （一）公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会

行政处罚；

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    （二）公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要

信息罪被依法移送公安机关；

    （三）其他重大违法退市情形。

    第八条 董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞

价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股

份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致

股份变动的除外。

    董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全

部转让，不受前款转让比例的限制。

    第九条 董事、监事和高级管理人员在任期届满前离职的，应当

在其就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，遵守下列限制性规

定：

    （一）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；

    （二）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；

    （三）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及上海证券交

易所业务规则对董事、监事和高级管理人员股份转让的其他规定。

    第十条 董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发

行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。

    第十一条 因本公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，

或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、

协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，

新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。

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    因本公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司

股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。

    第十二条 董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本

公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为

次年可转让股份的计算基数。

    第十三条 董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委

托本公司通过证券交易所网站申报其个人信息（包括但不限于姓名、

职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：

    （一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任

职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；

    （二）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发

生变化后的2个交易日内；

    （三）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；

    （四）上海证券交易所要求的其他时间。

    第十四条 董事、监事、高级管理人员应当主动并如实向公司申

报所开设的股票帐户和持有本公司的股票及其变动情况。

    第十五条 董事、监事、高级管理人员计划买卖本公司股份及其

衍生品种的，应当在买卖前填写《买卖本公司证券问询函》并提交董

事会，由董事会秘书具体负责。

    董事会秘书收到《买卖本公司证券问询函》后，应当核查上市公

司信息披露及重大事项等进展情况，形成同意或反对的明确意见，填

写《有关买卖本公司证券问询的确认函》，并立即报上海证券交易所

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备案。董事、监事、管级管理人员在收到董事会秘书的确认书之前，

不得擅自进行有关本公司股份的交易行为。董事会秘书买卖本公司股

份的，应参照上述要求由董事长进行确认。

    第十六条 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动

的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向本公司报告并由本公

司在上海证券交易所网站进行公告。公告内容包括：

    （一）上年末所持本公司股份数量；

    （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；

    （三）本次变动前持股数量；

    （四）本次股份变动的日期、数量、价格；

    （五）变动后的持股数量；

    （六）上海证券交易所要求披露的其他事项。

    第十七条 董事、监事、高级管理人员通过集中竞价交易减持股

份的，应当在首次卖出股份的15个交易日前向上海证券交易所报告并

预先披露减持计划，由上海证券交易所予以备案。减持计划的内容应

当包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、

价格区间、减持原因等信息，且每次披露的减持时间区间不得超过6

个月。

    在减持时间区间内，董事、监事、高级管理人员在减持数量过半

或减持时间过半时，应当披露减持进展情况。在减持时间区间内，公

司披露高送转或筹划并购重组等重大事项的，董事、监事、高级管理

人员应当立即披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项是

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否有关。

    公司董事、监事、高级管理人员应当在股份减持计划实施完毕或

者披露的减持时间区间届满后的2个交易日内公告具体减持情况。

    第十八条 董事、监事、高级管理人员违反规定将其所持本公司

股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，由此所

得收益归该本公司所有，本公司董事会应当收回其所得收益并及时披

露相关情况。

    上述“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内

卖出的；“卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月

内又买入的。

    第十九条 董事、监事、高级管理人员应当保证本人申报数据的

及时、真实、准确、完整，并承担由此产生的法律责任。

    第二十条 董事、监事、高级管理人员发生违规买卖本公司股份

的，本公司将视情节轻重对相关责任人给予处分或交由相关部门处

罚。

    第二十一条 董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、

法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份的行为：

    （一）董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐

妹；

    （二）董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；

    （三）中国证监会、上交所或公司根据实质重于形式的原则认定

的其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获

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知内幕信息的自然人、法人或其他组织。

   上述自然人、法人或其他组织应在买卖本公司股份的2个交易日

内，及时向董事会秘书报告。

   第二十二条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规及

规范性文件的有关规定执行。

   第二十三条 本制度由公司董事会负责解释。

   第二十四条 本制度自公司董事会通过之日起实施。



                                 浙江瀚叶股份有限公司董事会

                                       2018年3月13日




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附件1：

                    浙江瀚叶股份有限公司

                    买卖本公司证券问询函
                                                 编号：

公司董事会：

    根据有关规定，拟进行本公司证券的交易。具体情况如下，请董

事会予以确认。

本人身份                   董事/监事/高级管理人员：

证券类型                   股票/权证/可转债/其他（请注明）：

拟交易方向                 买入/卖出：

拟交易数量（或交易金额）

拟交易日期                 自 年 月 日始至 年 月 日止

    再次确认，本人已知悉《证券法》、《公司法》、《上市公司董事、

监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司

解除限售存量股份转让指导意见》等法律法规以及《上海证券交易所

股票上市规则》等交易所自律性规则有关买卖本公司证券的规定，且

并未掌握关于公司证券的任何未经公告的股份敏感信息。



                                                签名：

                                                      年   月 日




                                8
附件2：

                      浙江瀚叶股份有限公司

                 有关买卖本公司证券问询的确认函

                                                  编号：

董事/监事/高级管理人员：

    您提交的买卖本公司证券问询函已于     年    月 日收悉。

    □ 同意您在 年 月 日至 年 月 日期间进行问询函中计划的交

易。本确认函发出后，上述期间若发生禁止买卖本公司证券的情形，

董事会将另行书面通知您，请以书面通知为准。

    □ 请您不要进行问询函中计划的交易。否则，您的行为将违反下

列规定或承诺：




    本确认函壹式贰份，问询人与董事会各执壹份。



                                   浙江瀚叶股份有限公司董事会

                                              年 月 日




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