青岛碱业股份有限公司 2009 年年度报告摘要
1
青岛碱业股份有限公司
2009 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 山东汇德会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否
1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否
1.6 公司负责人罗方辉、主管会计工作负责人肖波及会计机构负责人（会计主管人员）肖波声明：保
证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 基本情况简介
股票简称 青岛碱业
股票代码 600229
股票上市交易所 上海证券交易所
公司注册地址和办公地址 青岛市四流北路78 号
邮政编码 266043
公司国际互联网网址 www.qdjy.com
电子信箱 xxzx@qdjy.com
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 邹怀基 陈敬泮
联系地址 青岛市四流北路78 号 青岛市四流北路78 号
电话 0532-84822574 0532-84822574
传真 0532-84815402 0532-84815402
电子信箱 zhengq@qdjy.com zhengq@qdjy.com
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
2009 年 2008 年
本期比上年同
期增减(%)
2007 年
营业收入 1,659,444,196.25 2,194,809,154.91 -24.39 1,946,495,847.63
利润总额 -275,008,985.72 43,849,438.94 -727.17 97,282,498.18
归属于上市公司股
东的净利润
-223,528,758.48 38,318,694.44 -683.34 55,094,540.10
归属于上市公司股
东的扣除非经常性
损益的净利润
-243,263,261.87 39,843,551.63 -710.55 54,583,068.05青岛碱业股份有限公司 2009 年年度报告摘要
2
经营活动产生的现
金流量净额
249,463,600.15 340,293,311.45 -26.69 110,342,417.71
2009 年末 2008 年末
本期末比上年
同期末增减
(%)
2007 年末
总资产 2,678,081,678.42 2,548,235,785.70 5.10 2,354,344,708.74
所有者权益（或股东
权益）
1,282,475,808.96 1,034,812,497.94 23.93 1,021,935,193.03
3.2 主要财务指标
2009 年2008 年
本期比上年同期增减
(%)
2007 年
基本每股收益（元／股） -0.65 0.13 -600.00 0.19
稀释每股收益（元／股） -0.65 0.13 -600.00 0.19
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元
／股）
-0.70 0.14 -600.00 0.19
加权平均净资产收益率（%） -19.29 3.73 减少23.02 个百分点 5.39
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
收益率（%）
-20.99 3.88 减少24.87 个百分点 5.34
每股经营活动产生的现金流量净额（元／
股）
0.63 1.15 -45.22 0.37
2009 年
末
2008 年
末
本期末比上年同期末增
减(%)
2007 年
末
归属于上市公司股东的每股净资产（元／
股）
3.24 3.51 -7.69 3.46
非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 23,953,272.79
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
6,875,410.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,293,143.91
所得税影响额 -7,756,303.78
少数股东权益影响额（税后） -44,731.71
合计 19,734,503.39
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用青岛碱业股份有限公司 2009 年年度报告摘要
3
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量
比例
(%)
发行新股
送
股
公
积
金
转
股
其他 小计 数量
比例
(%)
一、有限售条件
股份
102,539,468 34.74 100,660,000 -16,936,352 83,723,648 186,263,116 47.06
1、国家持股 100,170,939 33.94 -14,756,311 -14,756,311 85,414,628 21.58
2、国有法人持股 2,180,042 0.74 56,660,000 -2,180,041 54,479,959 56,660,001 14.32
3、其他内资持股 188,487 0.06 44,000,000 44,000,000 44,188,487 11.16
其中： 境内非国
有法人持股
境内自然
人持股
４、外资持股
其中： 境外法人
持股
境外自然
人持股
二、无限售条件
流通股份
192,586,742 65.26 16,936,352 16,936,352 209,523,094 52.94
1、人民币普通股 192,586,742 65.26 16,936,352 16,936,352 209,523,094 52.94
2、境内上市的外
资股
3、境外上市的外
资股
4、其他
三、股份总数 295,126,210 100 100,660,000 0 100,660,000 395,786,210 100
限售股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
股东名称
年初限售股
数
本年解除限
售股数
本年增加限
售股数
年末限售股
数
限售原因
解除限售
日期
100,170,940 14,756,311 85,414,629 股改限售期满上市流通
2010 年6
青岛海湾集月30 日
团有限公司
20,660,000 20,660,000 认购公司非公开发行股份
2012 年6
月20 日
青岛国信发
展（集团）
有限责任公
司
0 0 20,000,000 20,000,000 认购公司非公开发行股份
2010 年6
月20 日
易方达基金
管理公司
0 0 15,000,000 15,000,000 认购公司非公开发行股份
2010 年6
月20 日
海通证券股
份有限公司
0 0 13,000,000 13,000,000 认购公司非公开发行股份
2010 年6
月20 日
青岛华通国
有资本运营
0 0 10,000,000 10,000,000 认购公司非公开发行股份
2010 年6
月20 日青岛碱业股份有限公司 2009 年年度报告摘要
4
（集团）有
限责任公
司
诺安基金管
理公司
0 0 10,000,000 10,000,000 认购公司非公开发行股份
2010 年6
月20 日
昊华海通投
资管理有限
公司
0 0 6,000,000 6,000,000 认购公司非公开发行股份
2010 年6
月20 日
裘凯平 0 0 6,000,000 6,000,000 认购公司非公开发行股份
2010 年6
月20 日
青岛天元化
工股份有限
公司
76,414 76,414
山东省胶州
市日用玻璃
厂
61,131 61,131
胶州市美利
达化工有限
责任公司
50,942 0 0 50,942
公司进行股权分置改革的
过程中，一直未能与该三家
公司取得联系。为使公司股
权分置改革工作顺利进行，
公司控股股东青岛海湾集
团有限公司代为支付了应
由该三家公司承担的对价，
因此上述三家非流通股股
东所持公司股份如上市流
通，须向海湾集团偿还相应
的款项，或者取得海湾集团
的同意。
合计 100,359,427 14,756,311 100,660,000 186,263,116 / /
4.2 股东数量和持股情况
单位：股
报告期末股东总数 41,766 户
前十名股东持股情况
股东名称
股东性
质
持股比例
(%)
持股总数
报告期内增
减
持有有限售条
件股份数量
质押或冻结
的股份数量
青岛海湾集团有限
公司
国有法
人
34.26 135,587,250 20,660,000 106,074,629 无
青岛国信发展（集
团）有限责任公司
国有法
人
5.05 20,000,000 20,000,000 20,000,000 无
海通证券股份有限
公司
境内非
国有法
人
3.28 13,000,000 13,000,000 13,000,000 无
中国工商银行－易
方达价值成长混合
型证券投资基金
境内非
国有法
人
3.03 12,600,000 12,600,000 10,600,000 无
青岛天柱化工(集
团)有限公司
国有法
人
2.59 10,240,000 -5,540,042 0 无
青岛华通国有资本
运营（集团）有限责
任公司
国有法
人
2.53 10,000,000 10,000,000 10,000,000 无
中国工商银行－诺
安股票证券投资基
金
境内非
国有法
人
2.53 10,000,000 10,000,000 10,000,000 无
昊华海通投资管理
有限公司
国有法
人
1.52 6,000,000 6,000,000 6,000,000 无
裘凯平 境内自1.52 6,000,000 6,000,000 6,000,000 无青岛碱业股份有限公司 2009 年年度报告摘要
5
然人
青岛国信实业有限
公司
国有法
人
0.94 3,724,055 0 0 无
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称
持有无限售条件股份
的数量
股份种类及数量
青岛海湾集团有限公司 29,512,623 人民币普通股
青岛天柱化工(集团)有限公司 10,240,000 人民币普通股
青岛国信实业有限公司 3,724,055 人民币普通股
青岛凯联（集团）有限责任公司 2,904,762 人民币普通股
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券
投资基金
2,000,000 人民币普通股
岑文龙 903,245 人民币普通股
张志和 854,150 人民币普通股
谢创烽 767,000 人民币普通股
江苏华兴财税顾问有限公司 506,084 人民币普通股
陈修 475,615 人民币普通股
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 控股股东及实际控制人具体情况介绍
公司控股股东--青岛海湾集团有限公司，由青岛市人民政府授权青岛市国有资产管理委员会持有并管
理，其实际控制人为青岛市国有资产管理委员会。
4.3.2.2 控股股东情况
○ 法人
单位：元 币种：人民币
名称 青岛海湾集团有限公司
单位负责人或法定代表人 罗方辉
成立日期 1997 年12 月31 日
注册资本 506,770,000
主要经营业务或管理活动 国有资产运营与管理
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
100%
34.26%
青岛市国有资产管理委员会
青岛海湾集团有限公司
青岛碱业股份有限公司青岛碱业股份有限公司 2009 年年度报告摘要
6
4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
姓名 职务 性别 年龄
任期起始
日期
任期终止
日期
年初
持股数
年末
持股数
变动
原因
报告期内从
公司领取的
报酬总额
（万元）（税
前）
是否在股东单位
或其他关联单位
领取报酬、津贴
罗方辉 董事长 男 57
2009 年11
月10 日
2012 年11
月09 日
6,250 6,250 0 是
邢建坪
董事、总
经理
男 60
2009 年11
月10 日
2012 年11
月09 日
5,000 5,000 13.5 否
崔锡柱 董事 男 61
2009 年11
月10 日
2012 年11
月09 日
0 0 0 否
孟范礼 董事 男 52
2009 年11
月10 日
2012 年11
月09 日
5,000 5,000 9.45 否
李丰坤
董事、副
总经理
男 53
2009 年11
月10 日
2012 年11
月09 日
55,217 55,217 8.1 否
祝正雨 董事 男 54
2009 年11
月10 日
2012 年11
月09 日
6,250 6,250 0 是
王进波 董事 男 46
2009 年11
月10 日
2012 年11
月09 日
6,250 6,250 9.45 否
刘毓源 独立董事 男 68
2009 年11
月10 日
2012 年11
月09 日
6,250 6,250 3 否
王保发 独立董事 男 52
2009 年11
月10 日
2012 年11
月09 日
0 0 0.75 否
洪晓明 独立董事 女 46
2009 年11
月10 日
2012 年11
月09 日
0 0 0.75 否
罗公利 独立董事 男 45
2009 年11
月10 日
2012 年11
月09 日
0 0 0.75 否
田立语
监事会主
席
男 55
2009 年11
月10 日
2012 年11
月09 日
4,400 4,000 出售 0 是
罗书凯 监事 男 42
2009 年11
月10 日
2012 年11
月09 日
1,250 1,250 7.95 否
吴绍进 监事 男 49
2009 年11
月10 日
2012 年11
月09 日
2,500 2,500 0 是
沙正川 监事 男 45
2009 年11
月10 日
2012 年11
月09 日
0 0 4.6 否
孙新德 监事 男 45
2009 年11
月10 日
2012 年11
月09 日
24,000 24,000 5.39 否
刘天利 副总经理 男 53
2009 年11
月10 日
2012 年11
月09 日
5,000 5,000 11.34 否
于英明 副总经理 男 45
2009 年11
月10 日
2012 年11
月09 日
0 0 11.21 否
马国臣 副总经理 男 48
2009 年11
月10 日
2012 年11
月09 日
1,875 1,875 11.21 否
任新琛 副总经理 男 44
2009 年11
月10 日
2012 年11
月09 日
3,750 3,750 8.1 否
邹怀基
副总经
理、董事
会秘书
男 46
2009 年11
月10 日
2012 年11
月09 日
0 0 7.95 否
肖波
财务负责
人
男 39
2009 年11
月10 日
2012 年11
月09 日
1,000 1,000 7.29 否
杜修正
独立董事
（离任）
男 69
2006 年10
月25 日
2009 年11
月10 日
0 0 3 否青岛碱业股份有限公司 2009 年年度报告摘要
7
权锡鉴
独立董事
（离任
男 49
2006 年10
月25 日
2009 年11
月10 日
0 0 3 否
张田隆
独立董事
（离任
男 73
2006 年10
月25 日
2009 年11
月10 日
4,750 4,750 3 否
代磊庆
监事（离
任）
男 42
2006 年10
月25 日
2009 年11
月10 日
8,170 8,170 0 是
合计 / / / / / 146,912 146,512 / 129.79 /
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
6.1.1 报告期内公司总体经营情况
2009 年在国际金融危机和行业产能过剩的双重影响下，公司经历了史无前例的挑战和考验。面对
严峻的形势,公司按照“外拓市场、内抓管理、节能减排、增收节支”工作要求，深入学习实践科学发
展观，认真贯彻落实“十项措施”，努力将各种不利因素造成的影响降到最低，保证公司平稳度过难
关，持续发展。
报告期内,公司完成营业收入165,944.42 万元,同比下降24.39 %。公司的营业利润和归属于上市
公司股东净利润分别完成-30,254.45 万元和-22,352.88 万元,同比分别下降760.28%和683.34%。
业绩同比下滑的主要原因：
（1）纯碱产品价格持续走低，上游行业煤炭依然限产保价，原盐价格虽有下降但是幅度较小，采
购成本压力较大。
（2）尿素产品价格在2009 年2、3 月份春耕旺季短暂上涨后，自4 月开始一路下滑，直至跌破1500
元/吨，公司被迫大幅减量低负荷运行，造成了同比减少销售收入4218 万元；煤炭全年不仅供应紧张，
而且价格居高不下，同比增支706 万元；
（3）2009 年氯化钙外销市场较旺，而内销市场需求产品品质差、价格低的特点，氯化钙产品以市
场为导向，采取差异化的销售策略，加大了对球粒钙和食品钙宣传和推销力度，抢先占领高端市场，
发挥产品核心竞争力，2009 年氯化钙产品实现了盈利。
（4）受经济环境、市场环境变化等影响，青岛碱业股份有限公司天柱化肥分公司中的与生产经营
化肥相关的固定资产使用效率较低、产能过剩，资产运营绩效明显低于预期，出现了减值迹象。公司
委托青岛天和资产评估有限责任公司对天柱化肥分公司2009 年8 月31 日的资产进行了评估。为了更
加真实、准确地反映公司目前的资产状况，防范经营风险，增强公司的抗风险能力，按照企业会计准
则和公司相关会计政策，公司对其计提了5407.03 万元的减值准备。
6.1.2 报告期内公司主要开展的工作包括：
（1）白泥与二氧化硫双向治理项目全面推进
作为山东省循环经济十大示范工程，内部做好热电分公司双向治理工作并达到最佳运行状态，公司
热电锅炉系统现已全部实现了白泥脱硫，并做到了达标排放；对外做好双向治理的推介工作，加强与
热电企业的联系沟通，公司成立了项目推进工作小组，在市有关部门的组织协调下，项目推进工作取
得了重要进展。
（2）非公开发行股票工作顺利完成
2009 年3 月18 日，青岛碱业股份有限公司非公开发行股票申请经中国证监会发行审核委员会审
核获得有条件通过。2009 年4 月29 日中国证监会下发了《关于核准青岛碱业股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可【2009】346 号）。2009 年6 月11 日，申购资金合计48719 万元汇入保荐
承销商募集资金专用账户，扣除保荐、承销费1400 万元，募集资金47319 万元于2009 年6 月12 日全
部汇入我公司账户。至此，历时一年零一个月的募集资金工作宣告完成。
（3）人力资源优化配置工作取得了阶段性成果
人力资源优化配置是我公司落实 “十项措施”的首项工作。2009 年，公司按照 “优化工作分工、
完善工作流程、强化专业管理、倡导一岗多能”的工作原则，组织开展了人力资源优化配置工作。通
过本次人力资源优化配置工作，不仅增强了岗位和人员配置的合理性和科学性，提高了工作质量、工
作效率和劳动生产率，促进了公司人力资源优化配置，同时也为公司进一步强化人力资源管理，探讨
建立适应科学发展的动态管理模式奠定了基础。
（4）结构调整工作积极推进
根据国家“保增长、促内需、调结构”要求，2009 年公司对部分资产及股权结构进行了调整。目
前，完成了天柱化肥分公司资产评估、分类重组，以属于化肥生产经营类资产为主变更设立了青岛天青岛碱业股份有限公司 2009 年年度报告摘要
8
柱化肥有限责任公司，以宾馆类的资产为主组建了青岛天柱山大酒店责任有限公司。同时收购海湾进
出口有限公司100％股权事宜正在积极推进。结构调整将对公司完善法人治理结构，理顺公司资产关
系，规范公司运作起着重要作用。
6.1.3 公司技术创新情况
在知识产权管理方面，年初海水白泥乳脱硫塔、带入料槽的湿式球磨机、带入料流子的湿式球磨
机三个项目获得了国家实用新型专利的授权。
2009 年10 月，组织对纯碱厂白泥与电厂二氧化硫双向治理工业化技术开发与应用、海水白泥乳
脱硫塔两个项目的技术成果鉴定，经过由中国工程院高从堦院士为首的专家组的评估，两个项目都达
到了国际领先水平。两个项目也分别获得了纯碱工业协会2009 年度科学技术进步二、三等奖。
6.1.4 公司环保情况
随着青岛市“环湾保护、拥湾发展”战略的推进和实施，公司在环保方面也面临着前所未有的压
力，在一定程度上说环保涉及公司的长久发展和生存，2009 年主要开展的工作：
（1）环境管理体系运行
组织了公司2009 年环境因素识别与评价工作，在2008 年的基础上，共识别环境因素786 项，公
司级重要环境因素7 项，形成公司环保管理方案6 项；补充识别了公司相关的环保法律法规和其它要
求103 个，并组织相关部门学习。组织各车间完善相关岗位的环保操作规程、规定和应急预案，拟在
相关岗位操作法改版时将其并入。
（2）环境监测
开展废水监测2590 频次，达标率91.43%；根据废气自动连续监测系统数据，二氧化硫日数据达
标率为100%；废水自动连续监测系统废水日数据达标率100%。
（3）加强环保检查
全年组织环保联合检查50 次，主要针对扬尘污染控制、二氧化硫总量控制、废水污染控制、环保
设备运行情况、公司级及车间级重要环境因素控制情况进行严格监管，对检查出的问题提出现场整改、
限期整改，并实施责任考核。
6.1.5 公司主要控股子公司的经营情况
（1）住商肥料（青岛）有限公司
公司主营业务为：复合肥生产、销售；注册资本840 万美元，公司持有50%。2009 年12 月31 日
资产总额为15956.84 万元；报告期实现销售收入33267.93 万元，净利润456.28 万元。
（2）佛山住商肥料有限公司
公司主营业务为：复合肥生产、销售；注册资本18,000 万元，公司持有50%。2009 年12 月31
日资产总额为3466.53 万元；报告期尚在建设未实现销售收入，净利润-32.52 万元。
（3）青岛天柱化肥有限公司
主营业务为：制造、销售尿素、碳酸氢铵；注册资本5,000 万元，公司持有100%。2009 年12 月
31 日资产总额为34088.04 万元；该公司变更设立的时间为2009 年12 月，报告期未实现销售收入及
利润。
（4）青岛天柱山大酒店有限公司
公司主营业务为：餐饮管理服务；注册资本100 万元，公司持有100%。2009 年12 月31 日资产总
额为6058.92 万元；该公司变更设立的时间为2009 年12 月，报告期未实现销售收入及利润。
（5）青岛华东制钙有限公司
公司主营业务为：生产及销售氯化钙、聚丙烯酰胺、水泥；注册资本1,198 万元，公司持有51%。
2009 年12 月31 日资产总额为8494.58 万元； 报告期实现销售收入12898.24 万元，净利润1180.68
万元。
（6）青岛海湾化工设计研究院有限公司
公司主营业务为：化学工业工程设计等；注册资本600 万元，公司持有67.67%。2009 年12 月31
日资产总额为1046.53 万元；报告期实现营业收入1624.27 万元，净利润64.79 万元。
（7）青岛海实精细化工有限公司
公司主营业务为：生产、销售：纯碱；注册资本100 万元，公司持有100 %。2009 年12 月31 日
资产总额为23157.73 万元；报告期实现营业收入732.80 万元，净利润0.95 万元。青岛碱业股份有限公司 2009 年年度报告摘要
9
6.1.6 报告期财务状况分析
单位:元 币种:人民币
项 目 期末金额 年初金额 增减% 变动的主要原因说明
货币资金 45,218.95 23,972.62 88.63 本年度非公开发行股票的募集资金到位
应收票据 4,634.86 7,070.11 -34.44 盘活使用票据，减少现金支出
应收股利 28.70 19.13 50.00 应收海芙特股利
存货 19,333.59 28,859.32 -33.01 以销定产的策略，压缩原材料和产成品库
存，合理控制期末存货资金占用
可供出售金融资产 427.93 216.94 97.26 公司持有的股票市价上升所致
长期待摊费用 174.47 93.63 86.34 为本期已经发生但应由以后各期负担的费
用增加
递延所得税资产 9,665.18 3,540.96 172.95 本期可抵扣亏损确认的递延所得税资产增
加
短期借款 49,900.00 72,140.00 -30.83 偿还到期借款
应付票据 20,308.75 12,140.43 67.28 以票据方式结算货款增加
预收款项 7,494.04 4,203.13 78.30 本期青岛住商肥料预收复合肥款增加
应交税费 -441.12 -331.76 32.96 应交增值税减少
应付股利 192.80 49.43 290.05 子公司分配的股利尚未支付所致
一年内到期的非流动
负债
3,600.00 12,400.00 -70.97 偿还到期借款
递延所得税负债 94.46 41.72 126.44 公司持有的股票市价上升所致
其他非流动负债 2,451.63 1,291.50 89.83 本期收到白泥脱硫项目补助和入网费
实收资本（或股本） 39,578.62 29,512.62 34.11 公司本年度非公开发行股票的募集资金到
位
资本公积 74,074.63 36,962.39 100.41 公司本年度非公开发行股票的募集资金到
位
未分配利润 2,505.70 24,917.61 -89.94 本年度亏损
项 目 本期金额 上期金额 增减% 变动的主要原因说明
营业税金及附加 617.16 1,553.80 -60.28 本期销售收入下降导致相关税费减少
财务费用 3,937.70 6,535.71 -39.75 本年度减少了银行贷款和置换了高利率贷
款
资产减值损失 8,044.52 3,236.01 148.59 本期对部分固定资产计提减值准备
投资收益 669.98 307.41 117.94 被投资单位分配股利增加
营业外收入 3,443.71 408.28 743.47 本期非流动资产处置利得增加
所得税费用 -5,650.05 461.98 -1,323.00 本期可抵扣亏损确认递延所得税资产
净利润 -21,850.85 3,922.96 -657.00 利润减少
归属于母公司所有者
的净利润
-22,352.88 3,831.87 -683.34 利润减少
少数股东损益 502.02 91.09 451.11 子公司利润增加
其他综合收益 158.24 409.86 -61.39 09 年比08 年返还所得税减少
综合收益总额 -21,692.61 4,332.82 -600.66 利润减少所致
项 目 本期金额 上期金额 增减% 变动的主要原因说明
经营活动产生的现金
流量净额
24,946.36 34,029.33 -26.69 加强货款回收管理、合理使用票据支付、
减少库存、控制付款进度
投资活动产生的现金
流量净额
-16,722.75 -21,568.43 -22.47 本年度固定资产投资减少
筹资活动产生的现金
流量净额
13,022.72 476.39 2,633.63 募集资金到账4.7 亿元青岛碱业股份有限公司 2009 年年度报告摘要
10
五、现金及现金等价物
净增加额
21,246.33 12,937.29 64.23 主要影响因素是筹资活动现金流量增加
6.1.7 对公司未来发展的展望
随着国家积极财政政策和适度宽松的货币政策的不断推出，2010 年我国经济运行呈现企稳回升态
势。但公司受国际金融危机和行业产能过剩的双重影响，面临的不确定因素仍然很多。从行业情况看，
除公司氯化钙产品继续保持较好势头外，纯碱、化肥产品营销形势很严峻，其所在行业产能过剩，出
现了行业性亏损；同时，由于国内市场压力增加，必将波及到国际市场，对产品出口造成不利影响。
2010 年公司重点做好以下工作：
（1）抓住发展机遇
①青岛市“环湾保护、拥湾发展”战略实施的机遇。随着我市“环湾保护、拥湾发展”战略的推
进，给公司在产业、空间上带来了新的发展机遇。青岛市工业调整振兴思路已确定，围绕推进高端产
业集聚和传统产业升级，重点发展石油化工、化工新材料和专用化学品等五大门类和黄岛石化、城阳
综合化工、平度新河化工等三大集聚区，基本形成以石化工业园区为载体、上下游产业衔接、企业集
聚发展的新格局。
② 青岛市李沧区区域发展定位和战略布局的机遇。2010 年1 月12 日，李沧区召开了四届三次人
代会，审议通过了《关于李沧区区域发展定位和战略布局的报告》，确定了“一极两轴三区四带”战
略布局。其中，“三区”的交通商务区重点打造5 个板块，在先进制造业板块中，李沧区将我公司定
位于优化产业链，大力发展精细化工产品；在蓝色经济板块中，李沧区将我公司定位于要引进海洋高
新技术产业，发展海水淡化，推进海洋资源的利用和转化。
③ 蓝色经济的机遇。青岛市作为山东半岛蓝色经济区的龙头，着重发展新能源、新材料、海洋生
物、海洋医药、海水利用等新兴产业。要加大浓海水综合利用专有技术的研发，形成海水淡化和浓海
水深度开发利用、盐化工相结合的特色产业，实现盐资源的综合利用和循环发展。
④ 低碳经济的机遇。加快实施公司热电系统二氧化碳综合利用，今年一定要有所突破，这对于实
现二氧化碳资源综合利用，减少碳排放，争取政策支持意义重大。
（2）积极推进重点项目建设
① 浓海水利用。公司日产2 万吨海水淡化项目（Ⅰ期）将于今年元月份正式移交，要组织好浓海
水化盐制碱的查定工作，同时加快推进浓海水深度研发工作。
② 白泥二氧化硫双向治理项目推广。目前，公司锅炉系统全部采用白泥脱硫，实现达标排放；今
年，公司将加快推进青岛钢厂烧结炉尾气脱硫、开源热力公司后海热电厂和华电公司青岛发电厂锅炉
烟道气脱硫的进度，争取实现白泥综合利用工业化推广。
③ 公司与日本住商合资的第二套30 万吨/年复合肥项目，目前正在实施过程中，2011 年上半年达
产。
④ 低碳经济项目。利用公司热电系统废弃排放的二氧化碳用于纯碱、小苏打生产。目前，已做出
初步可行性研究，率先实现二氧化碳减排和资源化利用、循环发展。
（3）深入贯彻公司企业文化。坚持以人为本，充分调动员工的积极性，激发员工的工作潜能。同时，
加强宣传引导，统一思想、坚定信心，确保同舟共济、共度难关。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
分行业
或分产
品
营业收入 营业成本
营业利
润率
(%)
营业收
入比上
年增减
(%)
营业成
本比上
年增减
(%)
营业利润率
比上年增减
（%）
分行业
化学原
料及化
学产品
制造业
1,538,721,653.99 1,555,256,487.07 -1.07 -25.76 -10.82
减少16.93
个百分点
热电 92,864,064.76 76,010,419.01 18.15 3.85 -15.33
增加18.54
个百分点
合计: 1,631,585,718.75 1,631,266,906.08 0.02 -24.53 -11.04 减少15.17青岛碱业股份有限公司 2009 年年度报告摘要
11
个百分点
分产品
纯碱 689,181,294.49 772,547,266.62 -12.10 -35.61 -10.89
减少31.10
个百分点
尿素 220,094,995.20 257,630,467.95 -17.05 -20.74 -6.63
减少17.69
个百分点
复合肥 331,773,411.58 290,834,864.15 12.34 -1.74 0.12
减少1.63 个
百分点
氯化钙 144,503,490.44 99,436,959.98 31.19 28.98 7.68
增加13.61
个百分点
蒸汽 70,576,905.14 58,081,783.59 17.70 -9.90 -23.64
增加14.80
个百分点
其他 175,455,621.90 152,735,563.79 12.95 -38.37 -33.87
减少5.93 个
百分点
合计 1,631,585,718.75 1,631,266,906.08 0.02 -24.53 -11.04
减少15.17
个百分点
6.3 主营业务分地区情况表
单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
省内 896,136,865.87 -31.15
省外 407,328,262.86 -2.73
国外 328,120,590.02 -25.72
合计 1,631,585,718.75 -24.53
6.4 募集资金使用情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
承诺项目
是否变
更项目
拟投入金额
实际投入金
额
是否符合计
划进度
预计收益
产生收益情
况
纯碱系统节能技
改项目
否 15,312.00 15,312.00 是
年产30 万吨复
合肥项目
否 11,813.20 1,800.01 是
年产30 万吨硫
磺制酸装置项目
否 20,908.00 32.15 否
未达到计划进度和预计收益的说明（年产
30 万吨硫磺制酸装置项目）
1、2009 年该行业发展趋势发生了很大变化，硫酸价格
大幅下跌，并且在可预见的时期内尚没有回升迹象；
2、高新区产业调整定位后，受环保等方面因素的约束，
部分硫酸用户无法进驻该园区，造成硫酸产品市场缩小，
同时造成该项目副产蒸汽的销路也存在一定问题。
3、如果选择青岛市以外进行建设，则无法与中石化青岛
大炼油项目对接，原料供应无法得到保证。
尚未使用的募集资金用途及去向
1、补充流动资金20,000 万元；
2、公司募集资金专户募集资金余额9,958.77 万元。
变更项目情况
□适用 √不适用
6.5 非募集资金项目情况
□适用 √不适用青岛碱业股份有限公司 2009 年年度报告摘要
12
6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□适用 √不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□适用 √不适用
7.2 出售资产
□适用 √不适用
7.3 重大担保
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
担保对象名称
发生日
期(协议
签署日)
担保金额担保类型担保期
担保是否
已经履行
完毕
是否为关联
方担保
青岛钢铁有限
公司
5,000 一般担保
2009 年5 月1 日～
2010 年5 月1 日
否 否
青岛开发投资
公司
15,000 一般担保
2009 年5 月1 日～
2010 年5 月1 日
否 否
报告期内担保发生额合计 20,000
报告期末担保余额合计 20,000
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 1,000
报告期末对子公司担保余额合计 1,000
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额 21,000
担保总额占公司净资产的比例(%) 16.37
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额0
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对
象提供的债务担保金额
20,000
担保总额超过净资产50％部分的金额 0
上述三项担保金额合计 20,000
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√适用 □不适用
单位:元 币种：人民币
向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
关联方
交易金额
占同类交易金额的
比例(%)
交易金额
占同类交易金额的
比例(%)
青岛海达制盐
有限公司
1,070 5.55
昌邑青碱制盐 3,427 17.77青岛碱业股份有限公司 2009 年年度报告摘要
13
有限公司
青岛青碱威立
雅水务有限公
司
1,440 100
青岛钊鸿投资
发展有限公司
15 3.71
青岛海湾进出
口有限公司
11,263 15.71
青岛海洋化工
有限公司
2,834 20.57
青岛东岳泡花
碱有限公司
1,117 2.75
青岛东岳罗地
亚化工有限公
司
3,039 7.5
合计 18,253 5,952
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额18,253 元。
7.4.2 关联债权债务往来
□适用 √不适用
7.4.3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用 √不适用
7.5 委托理财
□适用 √不适用
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
股改承诺
在公司股改过程中形成的限售股份自2007 年6 月30 日
起，在12 个月内不上市交易或者转让。海湾集团有限公司除
了遵守上述承诺外，还承诺在上述12 个月承诺期期满后，通
过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司
股份总数的比例在12 个月内不超过5%，在24 个月内不超过
10%。海湾集团还承诺在上述期限内，若其通过上海证券交易
所挂牌出售原持有的青岛碱业非流通股股票，出售价格不能低
于每股人民币5.50 元；若其在上述期限内通过交易所挂牌出
售原持有的青岛碱业非流通股股票价格低于5.5 元，则海湾集
团承诺将差额资金全部支付给青岛碱业，归全体股东共享。
截至报告期末，青岛
海湾集团有限公司
未出售股份。
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
公司第二大股东青岛国信发展（集团）有限责任公司以现
金认购青岛碱业非公开发行股票2,000 万股，占青岛碱业非公
开发行股票后股本总额的5.05%，发行价格为每股4.84 元。
国信集团所认购股份自发行结束之日起12 个月内不得转让。
截至报告期末，国信
集团未出售股份。
发行时所作
承诺
公司控股股东青岛海湾集团有限公司以现金认购青岛碱
业非公开发行股票2,066 万股，自发行结束之日起36 个月内
不得转让。
截至报告期末，青岛
海湾集团有限公司
未出售股份。青岛碱业股份有限公司 2009 年年度报告摘要
14
7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利
预测及其原因作出说明
□适用 √不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
√适用 □不适用
序
号
证券
品种
证券代码证券简称
最初投资成本
（元）
持有数
量
期末账面价值
占期末
证券总
投资比
例（％）
报告
期损
益
1 A 股 601328 交通银行 500,749.20 457,674 4,279,251.90 100
合计 500,749.20 / 4,279,251.90 100%
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
√适用 □不适用
所持对象名
称
最初投资成本
（元）
持有数量
(股)
占该公
司股权
比例
(%)
期末账面价
值（元）
报告期
损益
（元）
报告期所有
者权益变动
（元）
会计核
算科目
股份
来源
光大银行 12,382,500 6,985,000 0.037 12,382,500
长期股
权投资
中信万通证
券有限责任
公司
10,000,000 8,000,000 1.00 10,000,000
长期股
权投资
合计 22,382,500 14,985,000 / 22,382,500 / /
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□适用 √不适用
7.9 公司披露了内部控制的自我评价报告，详见年报全文。
§8 监事会报告
8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见
公司按照《公司法》、公司《章程》及其他法律、法规进行规范运作，严格执行股东大会的各项
决议，完善了内部管理和内部控制制度，各项重大决策符合法律程序，符合股东利益。公司董事及经
理层等高级管理人员在履行公司职务时未发现有违反法律、法规、公司《章程》或损害公司利益的行
为。
8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，通过对公司财务报告和财务制度的检查监督，监事会认为：公司财务管理、控制制度
执行情况良好，公司2009 年财务报告客观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果；山东汇德会计
师事务所有限公司出具的审计报告真实的反映了公司的财务状况和经营成果。青岛碱业股份有限公司 2009 年年度报告摘要
15
8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
为提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，在保证募集资金投资计划正常进行的提前下，2009
年7 月31 日召开的公司第五届董事会第二十九次会议审议通过了《关于用部分闲置募集资金补充公司
流动资金的议案》，批准公司使用不超过20,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限为不超过
6 个月。公司监事会认为：本次闲置资金用于暂时补充流动资金，有利于降低企业的经营成本，提高
募集资金使用的效率，同时根据募集资金项目现有的实际进度，此举没有影响募集资金投资项目的正
常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害中小股东利益的情形。此次使用闲置募集资金补充公司
流动资金符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》相关规定。
8.4 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
本年度公司无收购出售资产的行为。
8.5 监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内，公司所涉及的各项关联交易严格遵循公正、公平、公开的原则进行。公司2009 年度的
关联交易公平合理，没有发生损害其他股东和公司利益的情况。
§9 财务会计报告
9.1 审计意见
财务报告 □未经审计 √审计
审计意见 √标准无保留意见 □非标意见
9.2 财务报表
合并资产负债表
2009 年12 月31 日
编制单位:青岛碱业股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 (七)、 1 452,189,453.43 239,726,183.81
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 (七)、2 46,348,576.76 70,701,141.56
应收账款 (七)、4 104,449,082.00 140,242,433.47
预付款项 (七)、6 45,330,150.70 61,764,880.69
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 (七)、3 286,980.00 191,320.00
其他应收款 (七)、5 4,790,226.12 4,490,584.33
买入返售金融资产
存货 (七)、7 193,335,945.37 288,593,229.11
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产青岛碱业股份有限公司 2009 年年度报告摘要
16
流动资产合计 846,730,414.38 805,709,772.97
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 (七)、8 4,279,251.90 2,169,374.76
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 (七)、10 139,550,034.57 109,932,224.00
投资性房地产
固定资产 (七)、11 949,936,583.48 1,033,636,308.29
在建工程 (七)、12 290,678,188.45 227,756,238.26
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 (七)、13 348,510,765.33 332,685,948.69
开发支出
商誉
长期待摊费用 (七)、14 1,744,671.36 936,302.99
递延所得税资产 (七)、15 96,651,768.95 35,409,615.74
其他非流动资产
非流动资产合计 1,831,351,264.04 1,742,526,012.73
资产总计 2,678,081,678.42 2,548,235,785.70
流动负债：
短期借款 (七)、17 499,000,000.00 721,400,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 (七)、18 203,087,545.00 121,404,329.84
应付账款 365,913,154.08 316,410,894.69
预收款项 74,940,446.53 42,031,346.76
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 (七)、21 32,603,418.45 25,545,125.16
应交税费 (七)、22 -4,411,178.60 -3,317,591.09
应付利息
应付股利 (七)、23 1,928,005.93 494,303.15
其他应付款 (七)、24 43,992,522.28 52,443,296.18
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款青岛碱业股份有限公司 2009 年年度报告摘要
17
一年内到期的非流动
负债
(七)、25 36,000,000.00 124,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,253,053,913.67 1,400,411,704.69
非流动负债：
长期借款 (七)、26 45,000,000.00 36,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 944,625.66 417,156.38
其他非流动负债 (七)、27 24,516,262.18 12,915,000.00
非流动负债合计 70,460,887.84 49,332,156.38
负债合计 1,323,514,801.51 1,449,743,861.07
所有者权益（或股东权
益）：
实收资本（或股本） (七)、28 395,786,210.00 295,126,210.00
资本公积 (七)、29 740,746,339.37 369,623,931.51
减：库存股
专项储备
盈余公积 (七)、30 120,886,215.93 120,886,215.93
一般风险准备
未分配利润 (七)、31 25,057,043.66 249,176,140.50
外币报表折算差额
归属于母公司所有者
权益合计
1,282,475,808.96 1,034,812,497.94
少数股东权益 72,091,067.95 63,679,426.69
所有者权益合计 1,354,566,876.91 1,098,491,924.63
负债和所有者权益
总计
2,678,081,678.42 2,548,235,785.70
法定代表人：罗方辉 主管会计工作负责人：肖波 会计机构负责人：肖波
母公司资产负债表
2009 年12 月31 日
编制单位:青岛碱业股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 348,006,833.60 179,671,288.04
交易性金融资产
应收票据 38,130,874.36 68,981,141.56
应收账款 (十四)、1 107,643,733.20 128,820,755.60
预付款项 23,938,541.83 56,999,032.90青岛碱业股份有限公司 2009 年年度报告摘要
18
应收利息
应收股利 11,520,479.39 7,222,122.00
其他应收款 (十四)、2 2,469,000.40 4,110,115.08
存货 89,834,838.80 197,068,615.12
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产
流动资产合计 621,544,301.58 642,873,070.30
非流动资产：
可供出售金融资产 4,279,251.90 2,169,374.76
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 (十四)、3 651,013,228.26 403,197,663.09
投资性房地产
固定资产 606,855,203.80 958,015,462.87
在建工程 279,224,429.62 226,215,462.03
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 94,648,424.28 103,943,188.79
开发支出
商誉
长期待摊费用 205,392.87
递延所得税资产 94,230,288.33 33,394,296.69
其他非流动资产
非流动资产合计 1,730,250,826.19 1,727,140,841.10
资产总计 2,351,795,127.77 2,370,013,911.40
流动负债：
短期借款 395,000,000.00 647,400,000.00
交易性金融负债
应付票据 169,087,545.00 121,404,329.84
应付账款 308,855,064.59 300,594,967.17
预收款项 22,820,285.34 39,162,093.62
应付职工薪酬 22,137,698.91 22,442,017.11
应交税费 -6,497,986.08 -3,705,334.97
应付利息
应付股利 20,148.70 427,303.15
其他应付款 71,733,127.58 49,371,389.06
一年内到期的非流动
负债
36,000,000.00 124,000,000.00
其他流动负债青岛碱业股份有限公司 2009 年年度报告摘要
19
流动负债合计 1,019,155,884.04 1,301,096,764.98
非流动负债：
长期借款 45,000,000.00 36,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 944,625.66 417,156.38
其他非流动负债 24,516,262.18 12,915,000.00
非流动负债合计 70,460,887.84 49,332,156.38
负债合计 1,089,616,771.88 1,350,428,921.36
所有者权益（或股东权
益）：
实收资本（或股本） 395,786,210.00 295,126,210.00
资本公积 740,770,857.26 369,648,449.40
减：库存股
专项储备
盈余公积 120,886,215.93 120,886,215.93
一般风险准备
未分配利润 4,735,072.70 233,924,114.71
所有者权益（或股东权益）
合计
1,262,178,355.89 1,019,584,990.04
负债和所有者权益
（或股东权益）总计
2,351,795,127.77 2,370,013,911.40
法定代表人：罗方辉 主管会计工作负责人：肖波 会计机构负责人：肖波
合并利润表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业总收入 1,659,444,196.25 2,194,809,154.91
其中：营业收入 (七)、32 1,659,444,196.25 2,194,809,154.91
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,968,688,509.08 2,152,063,089.55
其中：营业成本 (七)、32 1,650,949,360.78 1,856,308,539.54
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出青岛碱业股份有限公司 2009 年年度报告摘要
20
分保费用
营业税金及附加 (七)、33 6,171,591.65 15,538,029.11
销售费用 73,046,636.45 67,053,552.75
管理费用 118,698,738.74 115,445,703.65
财务费用 39,377,023.36 65,357,147.55
资产减值损失 (七)、35 80,445,158.10 32,360,116.95
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
(七)、34 6,699,788.23 3,074,120.09
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
2,133,852.92 1,501,017.12
汇兑收益（损失以“－”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -302,544,524.60 45,820,185.45
加：营业外收入 (七)、36 34,437,071.57 4,082,776.80
减：营业外支出 (七)、37 6,901,532.69 6,053,523.31
其中：非流动资产处置损失 2,533,674.64 4,024,479.62
四、利润总额（亏损总额以“－”号
填列）
-275,008,985.72 43,849,438.94
减：所得税费用 (七)、38 -56,500,465.81 4,619,809.28
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -218,508,519.91 39,229,629.66
归属于母公司所有者的净利润 -223,528,758.48 38,318,694.44
少数股东损益 5,020,238.57 910,935.22
六、每股收益：
（一）基本每股收益 (七)、39 -0.65 0.13
（二）稀释每股收益 (七)、39 -0.65 0.13
七、其他综合收益 (七)、40 1,582,407.86 4,098,597.68
八、综合收益总额 -216,926,112.05 43,328,227.34
归属于母公司所有者的综合收益
总额
-221,946,350.62 42,392,774.23
归属于少数股东的综合收益总额 5,020,238.5700 935,453.1100
法定代表人：罗方辉 主管会计工作负责人：肖波 会计机构负责人：肖波
母公司利润表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业收入 (十四)、4 1,304,603,250.80 1,833,961,834.74
减：营业成本 (十四)、4 1,377,146,521.78 1,562,855,636.78
营业税金及附加 5,214,906.70 13,889,072.55
销售费用 31,730,594.64 34,738,465.93青岛碱业股份有限公司 2009 年年度报告摘要
21
管理费用 102,488,336.53 96,576,777.21
财务费用 36,407,687.66 58,058,440.44
资产减值损失 80,351,425.56 27,827,075.00
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
(十四)、5 11,312,932.16 9,861,542.23
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
2,133,852.92 697,691.34
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -317,423,289.91 49,877,909.06
加：营业外收入 33,792,529.35 3,297,658.99
减：营业外支出 6,394,273.09 5,852,988.18
其中：非流动资产处置损失 2,160,349.81 3,950,678.26
三、利润总额（亏损总额以“－”号
填列）
-290,025,033.65 47,322,579.87
减：所得税费用 -60,835,991.64 4,603,048.40
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -229,189,042.01 42,719,531.47
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益 1,582,407.86 4,098,597.68
七、综合收益总额 -227,606,634.15 46,818,129.15
法定代表人：罗方辉 主管会计工作负责人：肖波 会计机构负责人：肖波
合并现金流量表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金
流量：
销售商品、提供劳务
收到的现金
1,896,572,989.96 2,482,056,202.27
客户存款和同业存放
款项净增加额
向中央银行借款净增
加额
向其他金融机构拆入
资金净增加额
收到原保险合同保费
取得的现金
收到再保险业务现金
净额
保户储金及投资款净
增加额青岛碱业股份有限公司 2009 年年度报告摘要
22
处置交易性金融资产
净增加额
收取利息、手续费及
佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加
额
收到的税费返还 1,823,658.02 1,631,241.06
收到其他与经营活动
有关的现金
11,098,544.62 8,725,552.40
经营活动现金流入
小计
1,909,495,192.60 2,492,412,995.73
购买商品、接受劳务
支付的现金
1,334,408,870.81 1,680,657,100.73
客户贷款及垫款净增
加额
存放中央银行和同业
款项净增加额
支付原保险合同赔付
款项的现金
支付利息、手续费及
佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职
工支付的现金
154,400,177.24 179,534,694.17
支付的各项税费 57,026,901.11 188,227,904.50
支付其他与经营活动
有关的现金
114,195,643.29 103,699,984.88
经营活动现金流出
小计
1,660,031,592.45 2,152,119,684.28
经营活动产生的
现金流量净额
249,463,600.15 340,293,311.45
二、投资活动产生的现金
流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的
现金
6,210,033.66 1,541,600.00
处置固定资产、无形
资产和其他长期资产收回
的现金净额
1,888,797.58 4,805,231.27
处置子公司及其他营
业单位收到的现金净额青岛碱业股份有限公司 2009 年年度报告摘要
23
收到其他与投资活动
有关的现金
11,601,262.18 12,915,000.00
投资活动现金流入
小计
19,700,093.42 19,261,831.27
购建固定资产、无形
资产和其他长期资产支付
的现金
186,927,627.48 234,877,332.54
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营
业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动
有关的现金
68,779.56
投资活动现金流出
小计
186,927,627.48 234,946,112.10
投资活动产生的
现金流量净额
-167,227,534.06 -215,684,280.83
三、筹资活动产生的现金
流量：
吸收投资收到的现金 478,215,630.17 27,393,874.17
其中：子公司吸收少
数股东投资收到的现金
5,021,230.17 27,393,874.17
取得借款收到的现金 45,000,000.00 79,350,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动
有关的现金
筹资活动现金流入
小计
523,215,630.17 106,743,874.17
偿还债务支付的现金 346,400,000.00 8,000,000.00
分配股利、利润或偿
付利息支付的现金
43,594,026.64 93,556,731.76
其中：子公司支付给
少数股东的股利、利润
196,124.70 1,200,000.00
支付其他与筹资活动
有关的现金
2,994,400.00 423,249.82
筹资活动现金流出
小计
392,988,426.64 101,979,981.58
筹资活动产生的
现金流量净额
130,227,203.53 4,763,892.59
四、汇率变动对现金及现
金等价物的影响
五、现金及现金等价物净
增加额
212,463,269.62 129,372,923.21青岛碱业股份有限公司 2009 年年度报告摘要
24
加：期初现金及现金
等价物余额
239,726,183.81 110,353,260.60
六、期末现金及现金等价
物余额
452,189,453.43 239,726,183.81
法定代表人：罗方辉 主管会计工作负责人：肖波 会计机构负责人：肖波
母公司现金流量表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金
流量：
销售商品、提供劳务
收到的现金
1,483,965,369.67 2,111,455,542.34
收到的税费返还 1,823,658.02 261,469.63
收到其他与经营活动
有关的现金
25,024,280.43 7,902,153.19
经营活动现金流入
小计
1,510,813,308.12 2,119,619,165.16
购买商品、接受劳务
支付的现金
1,124,514,974.35 1,365,870,022.46
支付给职工以及为职
工支付的现金
131,337,644.62 157,007,598.98
支付的各项税费 45,607,865.96 176,334,831.68
支付其他与经营活动
有关的现金
79,251,559.48 67,396,848.84
经营活动现金流出
小计
1,380,712,044.41 1,766,609,301.96
经营活动产生的
现金流量净额
130,101,263.71 353,009,863.20
二、投资活动产生的现金
流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的
现金
6,620,480.20 1,541,600.00
处置固定资产、无形
资产和其他长期资产收回
的现金净额
1,757,753.33 4,493,206.34
处置子公司及其他营
业单位收到的现金净额
100,000.00
收到其他与投资活动
有关的现金
11,601,262.18 12,915,000.00
投资活动现金流入 19,979,495.71 19,049,806.34青岛碱业股份有限公司 2009 年年度报告摘要
25
小计
购建固定资产、无形
资产和其他长期资产支付
的现金
158,252,891.58 221,841,670.00
投资支付的现金 15,672,787.84 13,970,054.08
取得子公司及其他营
业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动
有关的现金
投资活动现金流出
小计
173,925,679.42 235,811,724.08
投资活动产生的
现金流量净额
-153,946,183.71 -216,761,917.74
三、筹资活动产生的现金
流量：
吸收投资收到的现金 473,194,400.00
取得借款收到的现金 45,000,000.00 59,000,000.00
收到其他与筹资活动
有关的现金
筹资活动现金流入
小计
518,194,400.00 59,000,000.00
偿还债务支付的现金 282,400,000.00 8,000,000.00
分配股利、利润或偿
付利息支付的现金
40,619,534.44 87,210,892.91
支付其他与筹资活动
有关的现金
2,994,400.00
筹资活动现金流出
小计
326,013,934.44 95,210,892.91
筹资活动产生的
现金流量净额
192,180,465.56 -36,210,892.91
四、汇率变动对现金及现
金等价物的影响
五、现金及现金等价物净
增加额
168,335,545.56 100,037,052.55
加：期初现金及现金
等价物余额
179,671,288.04 79,634,235.49
六、期末现金及现金等价
物余额
348,006,833.60 179,671,288.04
法定代表人：罗方辉 主管会计工作负责人：肖波 会计机构负责人：肖波青岛碱业股份有限公司 2009 年年度报告摘要
26
合并所有者权益变动表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
归属于母公司所有者权益
项目
实收资本（或股
本）
资本公积
减：
库存
股
专
项
储
备
盈余公积
一
般
风
险
准
备
未分配利润 其他
少数股东权益所有者权益合计
一、上年年
末余额
295,126,210.00 369,623,931.51 120,163,456.69 242,671,307.38 63,679,426.69 1,091,264,332.27
加：
会计政策
变更
0
前期差错
更正
722,759.24 6,504,833.12 7,227,592.36
其他
二、本年年
初余额
295,126,210.00 369,623,931.51 120,886,215.93 249,176,140.50 63,679,426.69 1,098,491,924.63
三、本期增
减变动金
额（减少以
“－”号填
列）
100,660,000.00 371,122,407.86 -224,119,096.84 8,411,641.26 256,074,952.28
（一）净利
润
-223,528,758.48 5,020,238.57 -218,508,519.91
（二）其他
综合收益
0 1,582,407.86 0 0 1,582,407.86
上述（一）
和（二）小
0 1,582,407.86 -223,528,758.48 5,020,238.57 -216,926,112.05青岛碱业股份有限公司 2009 年年度报告摘要
27
计
（三）所有
者投入和
减少资本
100,660,000.00 369,540,000.00 5,021,230.17 475,221,230.17
1．所有者
投入资本
100,660,000.00 369,540,000.00 5,021,230.17 475,221,230.17
2．股份支
付计入所
有者权益
的金额
0
3．其他 0
（四）利润
分配
-590,338.36 -1,629,827.48 -2,220,165.84
1．提取盈
余公积
0
2．提取一
般风险准
备
3．对所有
者（或股
东）的分配
-1,629,827.48 -1,629,827.48
4．其他 -590,338.36 -590,338.36
（五）所有
者权益内
部结转
1．资本公
积转增资
本（或股
本）
2．盈余公
积转增资
本（或股
本）青岛碱业股份有限公司 2009 年年度报告摘要
28
3．盈余公
积弥补亏
损
4．其他
（六）专项
储备
1．本期提
取
2．本期使
用
四、本期期
末余额
395,786,210.00 740,746,339.37 120,886,215.93 25,057,043.66 72,091,067.95 1,354,566,876.91
单位:元 币种:人民币
上年同期金额
归属于母公司所有者权益
项目
实收资本（或股
本）
资本公积
减：
库存
股
专
项
储
备
盈余公积
一
般
风
险
准
备
未分配利润
其
他
少数股东权益所有者权益合计
一、上年年末余
额
295,126,210.00 373,383,069.23 108,781,045.27 244,644,868.53 38,228,276.58 1,060,163,469.61
加：
会计政策变更
前期
差错更正
其他
二、本年年初余
额
295,126,210.00 373,383,069.23 108,781,045.27 244,644,868.53 38,228,276.58 1,060,163,469.61青岛碱业股份有限公司 2009 年年度报告摘要
29
三、本期增减变
动金额（减少以
“－”号填列）
-3,759,137.72 12,105,170.66 4,531,271.97 25,451,150.11 38,328,455.02
（一）净利润 38,318,694.44 910,935.22 39,229,629.66
（二）其他综合
收益
-3,759,137.72 7,833,217.51 0 24,517.89 4,098,597.68
上述（一）和（二）
小计
-3,759,137.72 7,833,217.51 38,318,694.44 935,453.11 43,328,227.34
（三）所有者投
入和减少资本
0 0 25,983,257.37 25,983,257.37
1．所有者投入资
本
25,983,257.37 25,983,257.37
2．股份支付计入
所有者权益的金
额
0
3．其他 0
（四）利润分配 4,271,953.15 -33,787,422.47 -1,467,560.37 -30,983,029.69
1．提取盈余公积 4,271,953.15 -4,271,953.15 0
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或
股东）的分配
-29,512,621.00 -1,467,560.37 -30,980,181.37
4．其他 -2,848.32 -2,848.32
（五）所有者权
益内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他青岛碱业股份有限公司 2009 年年度报告摘要
30
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余
额
295,126,210.00 369,623,931.51 120,886,215.93 249,176,140.50 63,679,426.69 1,098,491,924.63
法定代表人：罗方辉 主管会计工作负责人：肖波 会计机构负责人：肖波
母公司所有者权益变动表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
项目 实收资本（或股
本）
资本公积
减：库
存股
专项储
备
盈余公积
一般风险
准备
未分配利润 所有者权益合计
一、上年年末余
额
295,126,210 369,648,449.40 120,163,456.69 227,419,281.59 1,012,357,397.68
加：会计政
策变更
前期
差错更正
722,759.24 6,504,833.12 7,227,592.36
其他
二、本年年初余
额
295,126,210.00 369,648,449.40 120,886,215.93 233,924,114.71 1,019,584,990.04
三、本期增减变
动金额（减少以
“－”号填列）
100,660,000 371,122,407.86 -229,189,042.01 242,593,365.85
（一）净利润 -229,189,042.01 -229,189,042.01
（二）其他综合
收益
1,582,407.86 1,582,407.86
上述（一）和（二）
小计
1,582,407.86 -229,189,042.01 -227,606,634.15青岛碱业股份有限公司 2009 年年度报告摘要
31
（三）所有者投
入和减少资本
100,660,000 369,540,000 470,200,000
1．所有者投入资
本
100,660,000 369,540,000 470,200,000
2．股份支付计入
所有者权益的金
额
3．其他
（四）利润分配
1．提取盈余公积
2.提取一般风险
准备
3．对所有者（或
股东）的分配
4．其他
（五）所有者权
益内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余
额
395,786,210.00 740,770,857.26 120,886,215.93 4,735,072.70 1,262,178,355.89青岛碱业股份有限公司 2009 年年度报告摘要
32
单位:元 币种:人民币
上年同期金额
项目 实收资本（或
股本）
资本公积
减：库
存股
专项储
备
盈余公积
一般风险
准备
未分配利润 所有者权益合计
一、上年年末余
额
295,126,210 373,383,069.23 108,781,045.27 224,989,157.39 1,002,279,481.89
加：会计政
策变更
前期
差错更正
其他
二、本年年初余
额
295,126,210 373,383,069.23 108,781,045.27 224,989,157.39 1,002,279,481.89
三、本期增减变
动金额（减少以
“－”号填列）
-3,734,619.83 12,105,170.66 8,934,957.32 17,305,508.15
（一）净利润 42,719,531.47 42,719,531.47
（二）其他综合
收益
-3,734,619.83 7,833,217.51 4,098,597.68
上述（一）和（二）
小计
-3,734,619.83 7,833,217.51 42,719,531.47 46,818,129.15
（三）所有者投
入和减少资本
1．所有者投入资
本
2．股份支付计入
所有者权益的金
额
3．其他
（四）利润分配 4,271,953.15 -33,784,574.15 -29,512,621.00
1．提取盈余公积 4,271,953.15 -4,271,953.15青岛碱业股份有限公司 2009 年年度报告摘要
33
2.提取一般风险
准备
3．对所有者（或
股东）的分配
-29,512,621.00 -29,512,621.00
4．其他
（五）所有者权
益内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余
额
295,126,210 369,648,449.40 120,886,215.93 233,924,114.71 1,019,584,990.04
法定代表人：罗方辉 主管会计工作负责人：肖波 会计机构负责人：肖波青岛碱业股份有限公司 2009 年年度报告摘要
34
9.3 本报告期无会计政策、会计估计的变更。
9.4 会计差错更正
9.4.1 追溯重述法
单位：元 币种：人民币
会计差错更正的内容 批准处理情况
受影响的各个比较期
间报表项目名称
累积影响数
公司在披露2008 年年度报告时，由于综
合利用能源等事项能否享受税收优惠具
有不确定性，基于谨慎性考虑，未予抵减
2008 年度应纳税所得额，导致2008 年度
多计所得税费用7,227,592.36 元，致使
本公司业已报出的2008 年度财务报表存
在会计差错。本公司在编制2009 年度财
务报表时，已按规定对该会计差错事项进
行了追溯重述，更正后，调增2008 年末
未分配利润6,504,833.12 元，调增2008
年末盈余公积722,759.24 元，调减2008
年末应交税费8,281,342.36 元，调减2008
年末递延所得税资产1,053,750.00 元，
调增2008 年度归属于母公司股东的净利
润7,227,592.36 元。
经审计的更正后
2009 年度财务
报表经本公司第
六届董事会第三
次会议审议通
过。
递延所得税资产、应
缴税费、盈余公积、
未分配利润、所得税
费用、净利润
9.4.2 未来适用法
无
9.5 企业合并及合并财务报表
9.5.1 合并范围发生变更的说明
报告期内增加合并单位原因：
2009 年12 月公司投资设立全资子公司青岛天柱化肥有限公司和青岛天柱山大酒店有限公司，故
本期将其纳入合并报表范围。
9.5.2 本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体
9.5.2.1 本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经
营实体
单位:元 币种:人民币
名称 期末净资产 本期净利润
青岛天柱化肥有限公司 152,108,429.89 0
青岛天柱山大酒店有限公司 60,589,176.00 0
董事长：罗方辉
青岛碱业股份有限公司
2010 年3 月29 日
