2014 年第三季度报告
沧州大化股份有限公司
2014 年第三季度报告
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2014 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 13
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2014 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人谢华生、主管会计工作负责人刘华光及会计机构负责人（会计主管人员）刘华光
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比
本报告期末 上年度末 上年度末增减
(%)
总资产 4,968,516,551.22 4,602,098,509.85 7.96
归属于上市公司股东 1,819,602,769.29 1,606,190,916.23 13.29
的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增
（1-9 月） （1-9 月） 减(%)
经营活动产生的现金 195,822,953.06 608,663,964.43 -67.83
流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增
（1-9 月） （1-9 月） 减（%）
营业收入 2,400,744,243.19 2,743,393,651.21 -12.49
归属于上市公司股东 -101,565,332.48 151,177,403.33 不适用
的净利润
归属于上市公司股东 -102,672,833.32 151,433,715.55 不适用
的扣除非经常性损益
的净利润
加权平均净资产收益 -5.9964 9.5403 减少 15.54 个
率（%） 百分点
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基本每股收益（元/股） -0.3696 0.5830 不适用
稀释每股收益（元/股） -0.3696 0.5830 不适用
扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 147,251.10
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返
还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 1,513,962.95 1,938,964.95
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额
或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本
小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公
允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资
产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分
的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的
当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的
公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公
允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进
行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -212,425.00 -935,455.77
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -424,834.49 -592,811.11
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少数股东权益影响额（税后） 193,211.46 549,551.68
合计 1,069,914.92 1,107,500.85
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 27,519
前十名股东持股情况
股东名称 报告期内 期末持股数量 比例 持有有限 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 增减 (%) 售条件股 股份状态 数量
份数量
沧州大化集团有限责任公司 0 150,750,360 51.24 0 无 国有法人
中国长城资产管理公司 0 3,934,300 1.34 0 无 国有法人
罗检连 -77,600 1,598,839 0.54 0 无 境内自然人
刘文革 0 1,280,880 0.44 0 无 境内自然人
鄢宗振 -142,700 1,136,268 0.39 0 无 境内自然人
潘建武 943,101 943,101 0.32 0 无 境内自然人
朱建强 743,870 743,870 0.25 0 无 境内自然人
刘凤宇 660,000 660,000 0.22 0 无 境内自然人
倪韶红 654,129 654,129 0.22 0 无 境内自然人
尚娟娟 605,377 605,377 0.21 0 无 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
沧州大化集团有限责任公司 150,750,360 人民币普通股 150,750,360
中国长城资产管理公司 3,934,300 人民币普通股 3,934,300
罗检连 1,598,839 人民币普通股 1,598,839
刘文革 1,280,880 人民币普通股 1,280,880
鄢宗振 1,136,268 人民币普通股 1,136,268
潘建武 943,101 人民币普通股 943,101
朱建强 743,870 人民币普通股 743,870
刘凤宇 660,000 人民币普通股 660,000
倪韶红 654,129 人民币普通股 654,129
尚娟娟 605,377 人民币普通股 605,377
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司控股股东沧州大化集团有限责任公司与上述其他股东之间无关联
关系，不是一致行动人。公司未知上述其他股东之间是否有关联关系
或一致行动人的情况。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
会计报表项 期末余额/年初至 年初余额/上年同 增减数
目 报告期期末金额 期金额 金额 % 变动原因
1 2 3=1-2 4=3/2
本期公司产品销售收取
应收票据 196,766,561.54 122,422,316.00 74,344,245.54 60.73
的银行承兑汇票增加。
正常经营业务产生的应
应收账款 4,724,039.09 52,585.86 4,671,453.23 8,883.48
收账款增加。
正常经营业务产生的预
预付款项 42,847,190.46 26,040,976.03 16,806,214.43 64.54
付账款增加。
本期发生售后回租业务
长期应收款 25,000,000.00 3,000,000.00 22,000,000.00 733.33
支付保证金。
本期TDI5扩8项目、13.5
在建工程 310,118,637.54 57,205,534.89 252,913,102.65 442.11 万吨硝酸项目投资支出
增加。
其他非流动 本期发生售后回租业务
160,525,827.81 57,740,217.12 102,785,610.69 178.01
资产 产生的递延收益。
本期生产经营性应付货
应付账款 365,071,780.52 231,303,252.57 133,768,527.95 57.83
款增加。
本期预收尿素款增加。
预收款项 59,537,596.12 26,863,205.87 32,674,390.25 121.63
应付职工薪 上年末计提的工资及奖
16,496,741.72 39,240,480.80 -22,743,739.08 -57.96
酬 金在本期支付所致。
本期应交的增值税、所得
应交税费 830,826.18 15,099,004.17 -14,268,177.99 -94.50
税等税金减少。
本期计提的融资租赁产
应付利息 2,799,145.29 - 2,799,145.29 0.00
生的未确认融资费用。
本期发生售后回租业务
长期应付款 534,632,644.32 228,603,601.22 306,029,043.10 133.87
应付租赁款增加。
其他非流动 本期公司收到政府补助
17,290,649.74 11,829,614.69 5,461,035.05 46.16
负债 所致。
本期公司公开发行证券
资本公积 642,175,790.78 350,417,249.07 291,758,541.71 83.26 成功，股本溢价增加所
致。
本期计提的安全生产费
专项储备 4,099,719.91 2,771,091.08 1,328,628.83 47.95
用尚未全部使用。
公司本期开展“控费节
管理费用 146,888,704.61 212,957,893.74 -66,069,189.13 -31.02
支”活动，同时本年度公
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司无大修计划，报告期内
修理费用减少所致。
本期应收账款增加，相应
的计提应收账款坏账准
资产减值损
561,639.73 330,430.17 231,209.56 69.97 备增加，产品售价降低相
失
应的计提存货跌价准备
增加。
本期公司收到政府补助
营业外收入 2,525,985.55 815,716.59 1,710,268.96 209.66
计入营业外收入所致。
本期公司利润总额减少
所得税费用 9,838,620.03 53,999,442.55 -44,160,822.52 -81.78
相应的所得税费用减少。
主要原因为尿素市场价
格持续走低，TDI产品价
营业利润 -95,112,815.90 194,842,245.05 -289,955,060.95 -148.82
格回落，同时原材料价格
上涨所致。
2014年初承兑汇票存量
较2013年初减少1.8亿，
致使本期承兑汇票到期
解付较去年减少较多；产
品市场低迷，售价降低，
经营活动产
使销售商品收到的现金
生的现金流 195,822,953.06 608,663,964.43 -412,841,011.37 -67.83
减少，同时收取承兑汇票
量净额
增加，期末存量承兑汇票
为19676.66万元，较去年
同期增加1772.12万元；
产品售价降低相应的缴
纳增值税和所得税减少。
投资活动产 本期固定资产项目投资
生的现金流 -217,843,413.98 -197,423,158.67 -20,420,255.31 -10.34 增加所致。
量净额
筹资活动产 本期公司公开发行证券
生的现金流 224,213,684.60 -392,161,554.97 616,375,239.57 不适用 收到股东投资款，同时银
量净额 行借款增加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
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是
是
否
否
承 承 承诺 及
有
诺 诺 承诺 时间 时
承诺内容 履
背 类 方 及期 严
行
景 型 限 格
期
履
限
行
自 2012 年 2 月 22 日起， 年内逐步整合本集团的化
肥业务，消除相关企业在尿素业务上与沧州大化的同业
竞争；同时，在化肥业务整合期间，本集团保证将促成
解
沧州大化和所属尿素生产企业维持现有的产品生产及
决 中国
市场销售格局，避免直接竞争，在法律法规允许的范围
同 化工 5 年
优先发展沧州大化的相关业务，以消除或避免同业竞争 是 是
业 集团 内
行为对沧州大化的影响。考虑将在未来 5 年内逐步整合
竞 公司
本集团 TDI 业务。在 TDI 相关业务整合完成前，若本集
争
团所属蓝星（集团）股份有限公司下属公司 TDI 业务与
收
沧州大化构成实质性同业竞争，本集团将及时采取相关
购
措施消除同业竞争对沧州大化的影响。
报
（1）现有及将来与沧州大化发生的关联交易是公允
告
的，是按照正常商业行为准则进行的，保证将继续规范
书
并逐步减少与沧州大化发生关联交易。（2）本公司、
或
解 本公司控股股东及其他关联方将尽量避免与沧州大化
权 中国
决 发生不必要的关联交易；对于本公司、本公司控股股东
益 化工 为长
关 及其他关联方与沧州大化发生的难以避免的关联交易，
变 农化 期承 否 是
联 农化总公司将严格按照决策程序和市场化的定价原则
动 总公 诺
交 并遵循公正、公平、公开的原则依法与沧州大化签订协
报 司
易 议，同时按照有关法律、法规和《上海证券交易所股票
告
上市规则》以及上市公司章程等的规定履行信息披露义
书
务及办理有关报批程序，以保证不通过关联交易损害沧
中
州大化及沧州大化其他股东的合法权益。
所
作 （1）在成为沧州大化的间接控股股东时，采取具
承 体的、有效的措施消除本公司控制的其他企业与沧州大
诺 化及其子公司已形成的同业竞争或潜在的同业竞争；
解
中国 （2）在作为沧州大化的间接控股股东期间，不从事与
决
化工 沧州大化及其子公司的主要经营业务具有同业竞争或 为长
同
农化 潜在同业竞争关系的生产与经营；（3）若上述期间内， 期承 否 是
业
总公 本公司获得的商业机会与沧州大化及其子公司主营业 诺
竞
司 务发生同业竞争或可能发生同业竞争的，将立即通知沧
争
州大化，并尽力将该商业机会给予沧州大化，以避免与
沧州大化及其子公司形成同业竞争或潜在同业竞争，确
保沧州大化及沧州大化其他股东的利益不受损害。
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（1）将保证沧州大化资产独立、完整，与本公司
及本公司控股股东控制的其他企业资产分离清晰，保证
严格控制关联交易事项，杜绝非法占用沧州大化资金、
资产及其他资源的行为，并不要求沧州大化向其提供任
何形式的担保。（2）不会滥用控股股东或实际控制人
的地位干预沧州大化的正常生产经营活动。（3）将促
使沧州大化建立独立的财务会计部门，建立独立的财务
核算体系和财务管理制度；促使沧州大化开设独立的银
行账户，不与本公司及本公司控股股东控制的其他企业
中国
共用一个银行账户；促使沧州大化依法独立纳税；促使
化工 为长
其 沧州大化能够独立作出财务决策，促使其依法建立独立
农化 期承 否 是
他 的工资管理制度，并在有关社会保障、工薪报酬等方面
总公 诺
分账独立管理；保证不干预沧州大化的资金使用。（4）
司
将促使沧州大化依法建立和完善法人治理结构，并建立
独立、完整的组织机构，沧州大化的生产经营和办公机
构与控股股东或实际控制人将完全分开，不会存在混合
经营或合署办公的情形。（5）沧州大化的总经理、副
总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员将专
职在沧州大化工作、并在沧州大化领取薪酬，不在本公
司及本公司控股股东控制的其他企业双重任职；保证沧
州大化的人事关系、劳动关系独立于本公司及本公司控
股股东控制的其他企业。
本集团承诺将逐步整合下属化肥业务，避免所属尿
素生产销售企业在尿素业务上与沧州大化的同业竞争
情形；同时，在化肥业务整合期间，本集团保证将促成
沧州大化和所属尿素生产销售企业维持现有的产品生
产及市场销售格局，不以行政命令方式干预沧州大化正
常生产经营，在法律法规允许的范围内优先发展沧州大
化的相关业务，以避免同业竞争行为对沧州大化的影
与
响。本集团承诺将逐步整合下属氯碱业务，避免所属烧
再
解 碱生产销售企业在烧碱业务上与沧州大化的同业竞争
融
决 中国 情形；同时，在氯碱业务整合间，本集团保证将促成沧
资
同 化工 州大化和所属氯碱生产销售企业维持现有的产品生产
相 否 是
业 集团 及市场销售格局，不以行政命令方式干预沧州大化正常
关
竞 公司 生产经营，在法律法规允许的范围内优先发展沧州大化
的
争 的相关业务，以避免同业竞争行为对沧州大化的影响。
承
本集团承诺将采取合法及有效的措施，促使本集团及本
诺
集团直接和/或间接控制的公司/企业不新增 TDI 业务，
以避免与沧州大化的业务经营产生竞争。
2014 年 6 月 30 日，公司 2014 年第二次临时股东大
会的审议通过了《关于中国化工集团公司豁免履行逐步
整合下属氯碱业务承诺的议案》，上述承诺中所作出的
“逐步整合下属氯碱业务，避免所属烧碱生产销售企业
在烧碱业务上与沧州大化的同业竞争情形”所相关的承
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诺内容已豁免履行。
为避免本公司及本公司控制的其他企业在未来的
业务发展过程中与沧州大化产生新的同业竞争，本公司
解 沧州 承诺将采取合法及有效的措施，避免本公司及本公司控
决 大化 制的其他企业新增从事与沧州大化相同的业务，避免新
为长
同 集团 增与沧州大化的业务经营构成直接或间接的同业竞争；
期承 否 是
业 有限 如本公司及本公司控制的其它企业有任何商业机会可
诺
竞 责任 从事、参与任何可能与沧州大化的生产经营构成竞争的
争 公司 活动，则立即将上述商业机会通知沧州大化；若在通知
中所指定的合理期间内，沧州大化作出愿意利用该商业
机会的肯定答复，则尽力将该商业机会给予沧州大化。
2013
年
12
月
解 沧州 31
决 大化 本公司承诺，黄骅氯碱将于 2013 年 12 月 31 日之 日
同 集团 前停止氯碱产品的生产，并在两年内逐步安置完毕其现 前，
是 是
业 有限 有员工，最终清算注销黄骅氯碱，以彻底解决上述未来 2015
竞 责任 可能产生的同业竞争问题。 年
争 公司 12
月
31
日
前。
本公司现有及将来与沧州大化发生的关联交易公
允，是按照正常商业行为准则进行的，本公司保证将继
续规范并逐步减少与沧州大化发生关联交易；本公司及
解 沧州 本公司控制的其他关联方将尽量避免与沧州大化发生
决 大化 不必要的关联交易；对于本公司及本公司控制的其他关
为长
关 集团 联方与沧州大化发生的难以避免的关联交易，本公司将
期承 否 是
联 有限 严格按照决策程序和市场化的定价原则并遵循公正、公
诺
交 责任 平、公开的原则依法与沧州大化签订协议，同时按照有
易 公司 关法律、法规和《上海证券交易所股票上市规则》以及
上市公司章程等的规定履行信息披露义务及办理有关
报批程序，以保证不通过关联交易损害沧州大化及沧州
大化其他股东的合法权益。
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沧州
大化
合法
有效
自 2013 年 1 月 1 日起，沧州大化目前及未来所生 存续
产产品的出口销售业务均由其自行开展，本公司及本公 且沧
解 沧州 司下属控、参股公司、合营企业及其他关联企业均不再 州大
决 大化 向沧州大化采购任何产品从事出口销售，亦不从事与沧 化集
关 集团 州大化所生产产品相同或相似产品的出口销售业务；自 团有
是 是
联 有限 2013 年 1 月 1 日起，沧州大化生产所需的备品备件均由 限责
交 责任 其根据自身需要自行向国外采购，本公司不再进口上述 任公
易 公司 产品以用于向沧州大化销售；本承诺函在沧州大化合法 司作
有效存续且本公司作为沧州大化的控股股东期间持续 为沧
有效。 州大
化的
控股
股东
期间
无偿
使用
大化集团同意并认可《商标使用许可合同》签署前 注册
沧州大化、聚海分公司及大化 TDI 无偿使用大化集团 商标
1250860 号注册商标，同时许可沧州大化、聚海分公司 至
及大化 TDI（注：指 TDI 公司）继续无偿使用该项注册 2019
商标至 2019 年 2 月 27 日 ；自本承诺函出具日，大化 年2
沧州
集团不再在任何商品类别使用该项注册商标，在法律许 月
大化
可的范围内，也不再许可除沧州大化、聚海分公司及大 27
其 集团
化 TDI 以外的任何第三方在任何商品类别上使用该项注 日； 否 是
他 有限
册商标；大化集团同意并认可《专利使用许可合同》签 无偿
责任
署前沧州大化、TDI 公司无偿使用大化集团 使用
公司
200610153049.6 号专利权，同意沧州大化、大化 TDI 专利
继续无偿使用该项专利权至 2026 年 9 月 19 日；自本承 权至
诺函出具日，大化集团不再使用该项专利权，也不再许 2026
可除沧州大化、聚海分公司及大化 TDI 以外的任何第三 年9
方使用该项专利权。 月
19
日。
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2014 年第三季度报告
若沧州大化向大化集团提出拟购买 1250860 号注册
沧州 商标和/或 200610153049.6 号专利权的书面要约，大化
大化 集团无条件同意转让该商标和/或专利，具体转让价格
为长
其 集团 参考经有证券从业资质的评估机构在双方确认的评估
期承 否 是
他 有限 基准日对上述商标和/或专利进行评估的结果，最终转
诺
责任 让价格不高于经有权部门备案的价格；大化集团同意协
公司 助沧州大化办理相关手续（包括但不限于办理商标和/
或专利所有人的变更登记）。
大化集团办理完成沧市国用(1998)字第 39 号划拨
沧州 土地的出让手续后，若新星工贸向大化集团提出购买上
大化 述土地的书面要约，大化集团无条件同意转让该宗土
为长
其 集团 地，具体转让价格参考证券从业资质的评估机构在双方
期承 否 是
他 有限 确认的评估基准日对该宗土地进行评估的结果，最终转
诺
责任 让价格不高于经有权部门备案的价格；大化集团同意协
公司 助新星工贸办理相关手续（包括但不限于办理土地使用
权所有权人的变更登记）。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
无
公司名称 沧州大化股份有限公司
法定代表人 谢华生
日期 2014 年 10 月 30 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:沧州大化股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 786,105,456.40 616,008,990.87
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 196,766,561.54 122,422,316.00
应收账款 4,724,039.09 52,585.86
预付款项 42,847,190.46 26,040,976.03
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 501,000.00
其他应收款 11,158,926.06 12,172,965.01
买入返售金融资产
存货 384,128,857.20 345,965,100.69
一年内到期的非流动资产 2,584,802.08 2,584,802.08
其他流动资产 25,614,426.98 23,559,971.07
流动资产合计 1,454,431,259.81 1,148,807,707.61
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 25,000,000.00 3,000,000.00
长期股权投资 2,697,341.74 3,198,341.74
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2014 年第三季度报告
投资性房地产
固定资产 2,738,594,951.87 3,047,447,112.54
在建工程 310,118,637.54 57,205,534.89
工程物资 61,259,946.51 60,484,136.70
固定资产清理 104,384.28 104,384.28
生产性生物资产
油气资产
无形资产 201,808,717.98 207,533,092.54
开发支出
商誉
长期待摊费用 6,211,227.72 8,326,065.72
递延所得税资产 7,764,255.96 8,251,916.71
其他非流动资产 160,525,827.81 57,740,217.12
非流动资产合计 3,514,085,291.41 3,453,290,802.24
资产总计 4,968,516,551.22 4,602,098,509.85
流动负债：
短期借款 250,000,000.00 306,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 81,500,000.00 68,969,475.60
应付账款 365,071,780.52 231,303,252.57
预收款项 59,537,596.12 26,863,205.87
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 16,496,741.72 39,240,480.80
应交税费 830,826.18 15,099,004.17
应付利息 2,799,145.29
应付股利 14,715,405.07 17,464,693.92
其他应付款 188,624,449.96 237,955,692.59
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
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2014 年第三季度报告
一年内到期的非流动负债 582,004,893.90 570,244,893.50
其他流动负债
流动负债合计 1,561,580,838.76 1,513,140,699.02
非流动负债：
长期借款 799,850,000.00 1,004,500,000.00
应付债券
长期应付款 534,632,644.32 228,603,601.22
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 3,183,351.59 3,183,351.59
其他非流动负债 17,290,649.74 11,829,614.69
非流动负债合计 1,354,956,645.65 1,248,116,567.50
负债合计 2,916,537,484.41 2,761,257,266.52
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 294,188,216.00 259,331,620.00
资本公积 642,175,790.78 350,417,249.07
减：库存股
专项储备 4,099,719.91 2,771,091.08
盈余公积 176,347,219.26 176,347,219.26
一般风险准备
未分配利润 702,791,823.34 817,323,736.82
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益 1,819,602,769.29 1,606,190,916.23
合计
少数股东权益 232,376,297.52 234,650,327.10
所有者权益合计 2,051,979,066.81 1,840,841,243.33
负债和所有者权益总计 4,968,516,551.22 4,602,098,509.85
法定代表人：谢华生 主管会计工作负责人：刘华光 会计机构负责人：刘华光
母公司资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:沧州大化股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 630,134,606.01 484,415,065.19
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2014 年第三季度报告
交易性金融资产
应收票据 159,921,451.61 112,831,316.00
应收账款 7,626,737.50 16,543,218.09
预付款项 39,252,332.32 23,369,663.22
应收利息
应收股利
其他应收款 9,850,105.09 11,203,117.60
存货 290,482,622.40 263,897,790.02
一年内到期的非流动资产 2,584,802.08 2,584,802.08
其他流动资产 24,635,825.62 21,463,324.03
流动资产合计 1,164,488,482.63 936,308,296.23
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 25,000,000.00 3,000,000.00
长期股权投资 308,969,656.27 308,969,656.27
投资性房地产
固定资产 2,515,870,522.67 2,794,148,414.22
在建工程 309,366,178.07 56,756,377.70
工程物资 775,809.81
固定资产清理 104,384.28 104,384.28
生产性生物资产
油气资产
无形资产 145,981,069.79 150,713,175.54
开发支出
商誉
长期待摊费用 6,211,227.72 8,326,065.72
递延所得税资产 7,241,302.60 7,728,963.35
其他非流动资产 160,525,827.81 57,740,217.12
非流动资产合计 3,480,045,979.02 3,387,487,254.20
资产总计 4,644,534,461.65 4,323,795,550.43
流动负债：
短期借款 250,000,000.00 306,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 48,330,000.00 56,290,000.00
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2014 年第三季度报告
应付账款 340,950,560.53 200,516,541.04
预收款项 68,901,901.53 21,295,862.84
应付职工薪酬 9,264,521.28 23,396,340.25
应交税费 786,784.80 14,752,429.68
应付利息 2,799,145.29
应付股利 14,715,405.07 17,464,693.92
其他应付款 181,411,166.81 230,723,244.44
一年内到期的非流动负债 582,004,893.90 570,244,893.50
其他流动负债
流动负债合计 1,499,164,379.21 1,440,684,005.67
非流动负债：
长期借款 704,850,000.00 969,500,000.00
应付债券
长期应付款 534,632,644.32 228,603,601.22
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 3,183,351.59 3,183,351.59
其他非流动负债 17,290,649.74 11,829,614.69
非流动负债合计 1,259,956,645.65 1,213,116,567.50
负债合计 2,759,121,024.86 2,653,800,573.17
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 294,188,216.00 259,331,620.00
资本公积 642,400,228.08 350,641,686.37
减：库存股
专项储备 1,369,641.59
盈余公积 176,055,501.87 176,055,501.87
一般风险准备
未分配利润 771,399,849.25 883,966,169.02
所有者权益（或股东权益）合计 1,885,413,436.79 1,669,994,977.26
负债和所有者权益（或股东权益）总计 4,644,534,461.65 4,323,795,550.43
法定代表人：谢华生 主管会计工作负责人：刘华光 会计机构负责人：刘华光
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2014 年第三季度报告
合并利润表
编制单位：沧州大化股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） 月）
一、营业总收入 683,394,612.03 921,878,958.91 2,400,744,243.19 2,743,393,651.21
其中：营业收入 683,394,612.03 921,878,958.91 2,400,744,243.19 2,743,393,651.21
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收
入
二、营业总成本 746,867,052.14 834,834,042.97 2,495,857,059.09 2,548,551,406.16
其中：营业成本 625,481,238.10 720,829,926.51 2,143,297,116.97 2,156,719,429.51
利息支出
手续费及佣金支
出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准
备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,213,908.37 2,041,675.74 8,810,315.41 11,310,603.69
销售费用 30,140,183.23 24,056,098.43 89,497,278.43 70,343,413.35
管理费用 53,434,860.98 58,567,861.78 146,888,704.61 212,957,893.74
财务费用 36,596,861.46 29,358,978.49 106,802,003.94 96,889,635.70
资产减值损失 -20,497.98 561,639.73 330,430.17
加：公允价值变动
收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以
“－”号填列）
其中：对联营企业
和合营企业的投
资收益
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2014 年第三季度报告
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
三、营业利润（亏 -63,472,440.11 87,044,915.94 -95,112,815.90 194,842,245.05
损以“－”号填列）
加：营业外收入 1,701,537.95 318,986.36 2,525,985.55 815,716.59
减：营业外支出 400,000.00 473,750.38 1,375,225.27 1,384,368.73
其中：非流动资产
处置损失
四、利润总额（亏 -62,170,902.16 86,890,151.92 -93,962,055.62 194,273,592.91
损总额以“－”
号填列）
减：所得税费用 21,618.39 22,967,667.34 9,838,620.03 53,999,442.55
五、净利润（净亏 -62,192,520.55 63,922,484.58 -103,800,675.65 140,274,150.36
损以“－”号填
列）
归属于母公司所 -60,781,509.04 66,252,377.37 -101,565,332.48 151,177,403.33
有者的净利润
少数股东损益 -1,411,011.51 -2,329,892.79 -2,235,343.17 -10,903,252.97
六、每股收益：
（一）基本每股收 -0.2344 0.2555 -0.3696 0.5830
益(元/股)
（二）稀释每股收 -0.2344 0.2555 -0.3696 0.5830
益(元/股)
七、其他综合收益
八、综合收益总额
归属于母公司所
有者的综合收益
总额
归属于少数股东
的综合收益总额
法定代表人：谢华生 主管会计工作负责人：刘华光 会计机构负责人：刘华光
母公司利润表
编制单位：沧州大化股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） 月）
一、营业收入 625,811,622.75 825,970,563.28 2,197,472,080.89 2,479,560,693.48
减：营业成本 579,582,304.66 637,289,327.38 1,980,521,608.68 1,934,294,507.88
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2014 年第三季度报告
营业税金及附加 851,091.96 1,403,655.72 7,166,354.57 9,437,315.57
销售费用 27,104,012.84 20,356,178.58 79,210,976.56 59,531,242.95
管理费用 43,351,930.27 47,459,200.50 116,785,472.14 168,090,297.64
财务费用 36,029,960.02 28,034,516.23 105,827,220.53 91,698,968.49
资产减值损失 571,892.22 343,243.79
加：公允价值变动
收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以
“－”号填列）
其中：对联营企业
和合营企业的投
资收益
二、营业利润（亏 -61,107,677.00 91,427,684.87 -92,611,443.81 216,165,117.16
损以“－”号填列）
加：营业外收入 1,699,337.95 12,501.00 2,371,244.45 169,994.11
减：营业外支出 3,000.00 49,881.66 13,600.93
其中：非流动资产
处置损失
三、利润总额（亏 -59,408,339.05 91,437,185.87 -90,290,081.02 216,321,510.34
损总额以“－”号
填列）
减：所得税费用 22,859,296.48 9,309,657.75 54,055,107.37
四、净利润（净亏 -59,408,339.05 68,577,889.39 -99,599,738.77 162,266,402.97
损以“－”号填列）
五、每股收益：
（一）基本每股收 -0.2019 0.2644 -0.3624 0.6257
益(元/股)
（二）稀释每股收 -0.2019 0.2644 -0.3624 0.6257
益(元/股)
六、其他综合收益
七、综合收益总额
法定代表人：谢华生 主管会计工作负责人：刘华光 会计机构负责人：刘华光
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2014 年第三季度报告
合并现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：沧州大化股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9月） 金额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,265,328,748.83 2,841,974,181.83
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 487,542.82
收到其他与经营活动有关的现金 9,039,957.38 11,516,829.56
经营活动现金流入小计 2,274,368,706.21 2,853,978,554.21
购买商品、接受劳务支付的现金 1,720,083,233.58 1,845,062,071.61
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 195,898,000.53 177,061,656.78
支付的各项税费 122,193,475.90 180,595,610.23
支付其他与经营活动有关的现金 40,371,043.14 42,595,251.16
经营活动现金流出小计 2,078,545,753.15 2,245,314,589.78
经营活动产生的现金流量净额 195,822,953.06 608,663,964.43
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
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2014 年第三季度报告
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 23,000.00
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 7,400,000.00 1,150,000.00
投资活动现金流入小计 7,400,000.00 1,173,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 225,243,413.98 188,169,758.67
付的现金
投资支付的现金 10,426,400.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 225,243,413.98 198,596,158.67
投资活动产生的现金流量净额 -217,843,413.98 -197,423,158.67
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 326,915,137.71
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 865,000,000.00 622,670,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 367,600,000.00
筹资活动现金流入小计 1,559,515,137.71 622,670,000.00
偿还债务支付的现金 1,117,500,000.00 805,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 106,216,433.02 103,267,331.18
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 111,585,020.09 106,564,223.79
筹资活动现金流出小计 1,335,301,453.11 1,014,831,554.97
筹资活动产生的现金流量净额 224,213,684.60 -392,161,554.97
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 202,193,223.68 19,079,250.79
加：期初现金及现金等价物余额 561,269,408.27 690,971,750.89
六、期末现金及现金等价物余额 763,462,631.95 710,051,001.68
法定代表人：谢华生 主管会计工作负责人：刘华光 会计机构负责人：刘华光
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2014 年第三季度报告
母公司现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：沧州大化股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,100,459,517.78 2,552,487,822.33
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 7,158,024.19 9,545,030.42
经营活动现金流入小计 2,107,617,541.97 2,562,032,852.75
购买商品、接受劳务支付的现金 1,602,982,227.15 1,732,824,749.75
支付给职工以及为职工支付的现金 139,592,543.00 126,865,271.85
支付的各项税费 104,722,087.77 158,171,382.54
支付其他与经营活动有关的现金 33,963,418.72 30,926,966.50
经营活动现金流出小计 1,881,260,276.64 2,048,788,370.64
经营活动产生的现金流量净额 226,357,265.33 513,244,482.11
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期 23,000.00
资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 7,400,000.00 1,150,000.00
投资活动现金流入小计 7,400,000.00 1,173,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期 224,356,835.58 184,018,829.73
资产支付的现金
投资支付的现金 10,426,400.00
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 224,356,835.58 194,445,229.73
投资活动产生的现金流量净额 -216,956,835.58 -193,272,229.73
三、筹资活动产生的现金流量：
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2014 年第三季度报告
吸收投资收到的现金 326,915,137.71
取得借款收到的现金 740,000,000.00 543,670,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 367,600,000.00
筹资活动现金流入小计 1,434,515,137.71 543,670,000.00
偿还债务支付的现金 1,052,500,000.00 568,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现 103,813,724.00 97,211,485.92
金
支付其他与筹资活动有关的现金 111,585,020.09 106,564,223.79
筹资活动现金流出小计 1,267,898,744.09 771,775,709.71
筹资活动产生的现金流量净额 166,616,393.62 -228,105,709.71
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 176,016,823.37 91,866,542.67
加：期初现金及现金等价物余额 441,474,958.19 505,334,411.45
六、期末现金及现金等价物余额 617,491,781.56 597,200,954.12
法定代表人：谢华生 主管会计工作负责人：刘华光 会计机构负责人：刘华光
4.2 审计报告
若季度报告经过注册会计师审计，则附录应披露审计报告正文。
□适用√不适用
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