北京国枫律师事务所

                       关于广汇能源股份有限公司

               2016 年第一次临时股东大会的法律意见书
                        国枫律股字［2016］A0048 号



致：广汇能源股份有限公司（贵公司）


    根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称
“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《从
业办法》”）及贵公司章程（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，本所指派律
师出席贵公司 2016 年第一次临时股东大会（以下简称“本次会议”），并出具本
法律意见书。


    本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对贵公司本次会议的真实性、合
法性进行查验并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述及
重大遗漏。


    本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用，不得被任何人用于其他任何
目的。本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。


    根据《证券法》第二十条第二款、《股东大会规则》第五条、《从业办法》的
相关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师
对贵公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下：


    一、本次会议的召集、召开程序


    （一）本次会议的召集

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    经查验，本次会议由贵公司第六届董事会第十五次会议决定召开并由董事会
召集。贵公司董事会于 2016 年 1 月 30 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证
券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公开发布了《广汇
能源股份有限公司关于召开 2016 年第一次临时股东大会的通知》，该通知载明了
本次会议现场会议召开的时间、地点，网络投票的时间及具体操作流程，股东有
权亲自或委托代理人出席股东大会并行使表决权，有权出席本次会议股东的股权
登记日及登记办法、联系地址、联系人等事项，同时列明了本次会议的审议事项
并对有关议案的内容进行了充分披露。


    （二）本次会议的召开


    贵公司本次会议以现场投票表决与网络投票表决相结合的方式召开。


    本次会议的现场会议于 2016 年 2 月 19 日下午 16 时在乌鲁木齐市新华北路
165 号中天广场 27 楼会议室如期召开，由贵公司董事长宋东升先生主持。本次
会议通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为股东大会召开当
日的交易时间段，即 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过上海证券交
易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为股东大会召开当日的
9:15-15:00。


    经查验，贵公司本次会议召开的时间、地点、方式及会议内容与会议通知所
载明的相关内容一致。


    综上所述，贵公司本次会议的通知和召集、召开程序符合有关法律法规、规
范性文件及《公司章程》的规定。


    二、本次会议的召集人和出席会议人员的资格




                                      2
    本次会议的召集人为贵公司董事会，符合法律法规、规范性文件及《公司章
程》规定的召集人的资格。


    根据出席本次会议现场会议股东的签名、授权委托书、截至本次会议股权登
记日的股东名册及相关股东身份证明文件，出席本次会议的股东（股东代理人）
共计12人，代表股份2,386,255,316股，占贵公司股份总数的45.70%。除贵公司
股东（股东代理人）外，出席本次会议的人员还有贵公司部分董事、监事、高级
管理人员及本所经办律师。经查验，上述出席本次会议人员的资格符合有关法律
法规、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。


    根据上海证券信息有限公司统计并经贵公司查验确认，通过网络投票方式参
加本次会议的股东共计 18 人，代表股份 4,211,015 股，占贵公司股份总数的
0.08%。上述参加网络投票的股东的资格已由上海证券交易所交易系统进行认证。


    三、本次会议的表决程序和表决结果


    经查验，本次会议审议及表决的事项为贵公司已公告的会议通知中所列明的
全部议案。本次会议经逐项审议，依照《公司章程》所规定的表决程序，表决通
过了以下议案：
    1.《广汇能源股份有限公司 2016 年度投资框架与融资计划》；
    2.《广汇能源股份有限公司 2016 年度担保计划》；
    3.《广汇能源股份有限公司 2016 年度日常关联交易预计》；
    4.《关于增补刘常进、戚俊杰为公司董事候选人的议案》。


    本次会议由2名股东代表、1名监事为计票人和监票人。经与网络投票表决结
果合并统计确定最终表决结果后予以公布。其中，贵公司对相关议案的中小投资
者表决情况单独计票并单独披露表决结果。


    经查验，上述第 1 项议案由出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表


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决权的过半数通过；上述第 2 项议案由出席本次会议的股东（股东代理人）所持
有效表决权的三分之二以上通过；上述第 3 项议案由出席本次会议的非关联股东
（股东代理人）所持有效表决权的过半数通过；上述第 4 项议案采取累积投票制，
刘常进、戚俊杰当选为贵公司董事。


    综上所述，本次会议的表决程序和表决结果符合法律法规、规范性文件及《公
司章程》的规定，合法有效。


    四、结论性意见


    综上所述，本所律师认为，贵公司本次会议的通知和召集、召开程序符合法
律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次会议的
召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。


    本法律意见书一式叁份。




                                   4
（此页无正文，为《北京国枫律师事务所关于广汇能源股份有限公司 2016 年第
一次临时股东大会的法律意见书》的签署页）




                                  负 责 人
                                                  张利国




  北京国枫律师事务所             经办律师
                                                  张云栋




                                                  薛玉婷




                                              2016 年 2 月 19 日




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