关于《关于请做好相关项目发审委会议
       准备工作的函》有关问题回复
               的补充材料

中国证券监督管理委员会：

    根据贵会 2017 年 12 月 7 日出具的《关于请做好相关项目发审委会议准备工
作的函》（以下简称“《告知函》”）的要求，中信建投证券股份有限公司（以
下简称“中信建投”、“保荐机构”）会同发行人广汇能源股份有限公司（以下
简称“广汇能源”、“发行人”或“公司”）、发行人律师北京国枫律师事务所
（以下简称“发行人律师”或“国枫律师”）、发行人会计师大华会计师事务所
（特殊普通合伙）（以下简称“发行人会计师”或“大华会计师”）对相关问题
进行了核查和落实，并于 2017 年 12 月 11 日向贵会报送了《发行人、保荐机构
关于<关于请做好相关项目发审委会议准备工作的函>有关问题的回复》（以下简
称“《告知函回复》”）。

    针对《告知函》第 10 题：报告期内，申请人为合营企业甘肃宏汇能源化工
有限公司提供 7 笔担保，合计金额约为 3.95 亿元，请申请人进一步说明相关担
保是否提供反担保，如否，请说明未提供反担保是否符合《公司章程》等相关
规定。请保荐机构、律师核查并发表意见。

    在《告知函回复》的基础上，发行人提供补充材料如下：

    补充材料：

    2017 年 12 月 12 日，甘肃宏汇能源化工有限公司（以下简称“宏汇能源”）、
公司控股股东新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司（以下简称“广汇集团”）
分别出具担保函，就公司为宏汇能源所提供的担保事项，分别向公司提供反担保，
相关担保函主要内容如下：

    1、宏汇能源向公司出具的《担保函》



                                    1
    广汇能源基于与酒泉钢铁（集团）有限责任公司于 2014 年 5 月签署的《合
资协议》之约定，为宏汇能源的债务融资按照广汇能源持有宏汇能源的股权比例
承担担保责任。

    宏汇能源在此向广汇能源发出不可撤销之担保函，就广汇能源基于《合资协
议》约定为宏汇能源提供的债务融资担保，将向广汇能源提供等额反担保，反担
保的范围包括广汇能源因担保责任所涉及的主债务、利息、违约金、损害赔偿、
诉讼等各项责任及费用支出。本担保函自签署之日起生效，且效力及于本担保函
之前广汇能源已承担的担保责任，本担保函在广汇能源为宏汇能源提供担保期间
持续有效且不可撤销。

    前述《担保函》参见附件一。

    2、广汇集团向公司出具的《担保函》

    广汇能源基于与酒泉钢铁（集团）有限责任公司于 2014 年 5 月签署的《合
资协议》之约定，为宏汇能源的债务融资按照广汇能源持有宏汇能源的股权比例
承担担保责任。

    广汇集团在此向广汇能源发出不可撤销之担保函，就广汇能源基于《合资协
议》约定为宏汇能源提供的债务融资担保，将向广汇能源提供等额反担保，反担
保的范围包括广汇能源因担保责任所涉及的主债务、利息、违约金、损害赔偿、
诉讼等各项责任及费用支出。本担保函自签署之日起生效，且效力及于本担保函
之前广汇能源已为宏汇能源承担的担保责任，本担保函在广汇能源为宏汇能源提
供担保期间持续有效且不可撤销。

    前述《担保函》参见附件二。

    综上，就公司为合营企业宏汇能源提供担保事项，宏汇能源、广汇集团已分
别出具《担保函》，向公司提供反担保，有利于进一步保证上市公司的利益不受
损害，符合上市公司《公司章程》等的相关规定。

    （以下无正文）




                                   2
（本页无正文，为《关于<关于请做好相关项目发审委会议准备工作的函>有关问
题回复的补充材料》之盖章页）




                                                 广汇能源股份有限公司

                                                    2017 年 12 月 13 日




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