中信建投证券股份有限公司
关于北京城建投资发展股份有限公司
2017 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为北京
城建投资发展股份有限公司（以下简称“北京城建”、“公司”或“本公司”）本次非
公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券
交易所上市公司持续督导工作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对北京城建2017年度
非公开发行股票募集资金的存放与使用情况进行了核查，现将核查情况及核查意
见发表如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]397号文核准，并经上海证券交
易所同意，公司由主承销商中信建投于2014年向特定对象非公开发行（A股）股
票50,000万股，每股面值1元，每股发行价人民币7.80元。截至2014年8月15日，
公司共募集资金3,900,000,000.00元，扣除发行费用79,200,000.00元，募集资金净
额3,820,800,000.00元。
截至2014年8月15日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经信永中和
会计师事务所（特殊普通合伙）以“XYZH/2014A8011号”验资报告验证确认。
截至2017年12月31日，公司对募集资金项目累计投入3,828,577,326.00元，其
中：公司2014年度使用募集资金2,879,548,325.03元，2015年度使用募集资金
904,300,449.62元，2016年度使用募集资金198,351.35元，2017年度使用募集资金
44,530,200.00元。截至2017年12月31日，募集资金余额为人民币71,422,674.00元。
二、募集资金的存储和使用情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、
《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《北京城建投资发展股份
有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），该《管理办法》经公司第
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五届十九次董事会审议通过。根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，
公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保
证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金
专户资料，并要求保荐代表人每半年对募集资金管理和使用情况至少进行现场调
查一次。根据公司与中信建投证券股份有限公司签订的《保荐协议》，公司1次或
12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5000万元且达到发行募集资金
总额扣除发行费用后的净额的20%的，公司应当及时通知保荐机构，同时经公司
董事会授权，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询
募集资金专户资料。
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，2014年8月14日，经公
司第五届董事会第三十五次会议审议通过，公司设立了相关募集资金专项账户。
募集资金到账后，已全部存放于经董事会批准开设的募集资金专项账户内，并与
保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。
截至2017年12月31日，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
北京银行股份有限公司
20000000576200000455761 583,000,000.00 35.06 活期
金运支行
上海浦东发展银行股份
91330155200000108 3,317,000,000.00 81,931.36 活期
有限公司三里屯支行
北京银行股份有限公司
20000024038900000454388 0.00 活期
金运支行
中信银行股份有限公司
7113610182600052846 852,564.72 活期
北京世纪城支行
中国民生银行股份有限
691821247 73,317,672.42 活期
公司成都分行
合 计 3,900,000,000.00 74,252,203.56
注：截至2017年12月31日，募集资金总额扣除截至2017年12月31日累计投入
资金，余额为人民币71,422,674.00元，募集资金专项账户余额为74,252,203.56元，
差异2,829,529.56元，差异原因为：1、收到的银行存款利息扣除银行手续费等的
净额3,580,585.27元；2、使用上述银行存款利息支付工程款720,556.87元；3、销
户转存850.19元；4、银行存款利息转出29,648.65元。
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募集资金使用情况表
金额单位：人民币元
募集资金总额 3,900,000,000.00 本年度投入募集资金总额 44,530,200.00
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 3,828,577,326.00
变更用途的募集资金总额比例
截止期末累
已变更项 截止期末 项目达到 项目可行
截止期末 计投入金额 是否达
目，含部 募集资金承诺投 截止期末累计投入 投入进度 预定可使 本年度实现的 性是否发
承诺投资项目 调整后投资总额 承诺投入 本年度投入金额 与承诺投入 到预计
分变更 资总额 金额(2) （%）(4) 用状态日 效益 生重大变
金额(1) 金额的差额 效益
（如有） ＝(2)/(1) 期 化
(3)＝(2)-(1)
北京世华龙樾项目 否 1,100,000,000.00 1,100,000,000.00 1,100,000,000.00 不适用 2014 72,374,224.96 不适用 否
北京海梓府项目 否 700,000,000.00 700,000,000.00 700,000,000.00 不适用 2015 102,953,005.49 不适用 否
北京上河湾项目 否 500,000,000.00 500,000,000.00 500,000,000.00 不适用 2015 22,152,230.50 不适用 否
北京平各庄土地一
否 1,200,000,000.00 1,200,000,000.00 44,530,200.00 1,128,577,326.00 不适用 2017 70,730,437.70 不适用 否
级开发项目
补充流动资金 否 400,000,000.00 400,000,000.00 400,000,000.00 不适用 不适用 不适用 否
合计 — 3,900,000,000.00 3,900,000,000.00 44,530,200.00 3,828,577,326.00 — — 268,209,898.65 — —
未达到计划进度原因（分具体
不适用
募投项目）
项目可行性发生重大变化的情
不适用
况说明
募集资金投资项目先期投入及 截至 2014 年 8 月 15 日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 2,034,930,845.26 元。2014 年 8 月 28 日，经本公司第五届董
置换情况 事会第三十六次会议审议通过，同意本公司以募集资金 2,034,930,845.26 元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
1、本公司于 2014 年 10 月 29 日召开第五届董事会第四十次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意公司使用
闲置 募集资金 400,000,000.00 元暂时补充公司流动资金，使用期限为自本公司董事会审议批准之日起不超过 6 个月，到期归还至相应募集资金专用
用闲置募集资金暂时补充流动 账户。本公司已于 2015 年 4 月 28 日将上述暂时补充流动资金的募集资金 400,000,000.00 元一次性全部归还至募集资金专户。
资金情况 2、本公司于 2017 年 4 月 19 日召开第六届董事会第四十次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意公司使用闲
置募集资金 110,000,000.00 元暂时补充公司流动资金，使用期限为自本公司董事会审议批准之日起不超过 6 个月，到期归还至相应募集资金专用账
户。本公司已于 2017 年 9 月 6 日将上述暂时补充流动资金的募集资金 110,000,000.00 元一次性全部归还至募集资金专户。
募集资金结余的金额及形成原 截至 2017 年 12 月 31 日募集资金结余金额为 71,422,674.00 元，募集资金银行存款利息收入扣除银行手续费等的净额 3,580,585.27 元，使用上述银
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因 行存款利息支付工程款 720,556.87 元，销户转款 850.19 元，银行存款利息转出 29,648.65 元，募集资金投资项目截至期末累计投入 3,828,577,326.00
元。
募集资金其他使用情况 无
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三、使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况
截至2014年8月15日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投
资额为2,034,930,845.26元。
2014年8月28日，经公司第五届董事会第三十六次会议审议通过，同意公司
以募集资金2,034,930,845.26元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
四、闲置募集资金补充流动资金的情况
公司于2014年10月29日召开第五届董事会第四十次会议，审议通过了《关于
使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意公司使用闲置募集资金
40,000万元暂时补充公司流动资金，使用期限为自公司董事会审议批准之日起不
超过6个月，到期归还至相应募集资金专用账户。
公司于2017年4月19日召开第六届董事会第四十次会议审议通过《关于使用
闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金11,000万
元暂时补充公司流动资金，使用期限为自公司董事会审议批准之日起不超过6个
月，到期归还至相应募集资金专用账户。
五、募集资金投向变更的情况
截至2017年12月31日，北京城建不存在募集资金投向变更的情况。
六、保荐机构核查意见
保荐机构中信建投通过资料审阅、沟通访谈等多种方式对北京城建募集资金
2017年度的存放及使用情况进行了重点核查，根据核查结果，中信建投认为：
北京城建2017年度募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第2号-
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金
管理办法（2013年修订）》等有关法规，大华会计师事务所（特殊普通合伙）所
出具的《募集资金（非公开发行股票）存放与使用情况鉴证报告》中关于北京城
建2017年度募集资金管理与使用情况的披露与实际情况相符。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京城建投资发展股份
有限公司 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人： ______________ ______________
吕晓峰 郭瑛英
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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