民生证券股份有限公司关于国电南京自动化股份有限公司
2013 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法（2013 年修订）》等规定，民生证券股份有限公司(以下简称“民生
证券”或“保荐机构”)作为国电南京自动化股份有限公司(以下简称“公司”或“国
电南自”)2010 年非公开发行 A 股的保荐机构，对国电南自 2013 年度募集资金
存放及使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金的存放、使用及专户余额情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1705 号文核准，国电南自于
2010 年 12 月以非公开发行的方式发行人民币普通股（A 股）33,766,232 股，发
行价格为 23.10 元/股，募集资金总额为人民币 779,999,959.20 元，扣除发行费
用 21,836,999.27 元后，募集资金净额为人民币 758,162,959.93 元。以上募集资
金已经大信会计师事务有限公司于 2010 年 12 月 13 日出具的大信验字[2010]第
1-0120 号《验资报告》验证确认。
公司按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
的规定，将募集资金全部存储于公司募集资金专户，并签署了《募集资金三方
监管协议》。
截至 2013 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 54,570.61 万元，其中，
2013 年全年使用募集资金 12,987.67 万元，以前年度使用的募集资金 41,582.94
万元；尚未使用的募集资金余额为 21,245.69 万元。2013 年 12 月 31 日存放在
募集资金专户的余额为 22,280.26 万元（含利息 1,034.57 万元）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理制度情况
按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》的规
定，公司制定了《国电南京自动化股份有限公司募集资金管理制度》，并已经公
司董事会审议通过。
（二）募集资金的管理情况说明
2010 年 12 月 22 日，公司、保荐人分别与交通银行股份有限公司江苏省分
行中央路支行、中国农业银行股份有限公司南京广州路支行、中信银行股份有
限公司南京分行城北支行签署了《募集资金三方监管协议》。所签订的三方监管
协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，截至本报
告期末，协议各方均按照《募集资金三方监管协议》履行了相关职责。
2011 年 3 月 28 日，公司 2011 年第二次临时董事会会议审议通过了《关于
变更部分募集资金投资项目实施主体与实施地点的议案》，并经 2011 年 4 月 13
日召开的公司 2011 年第二次临时股东大会审议批准。公司决定变更部分募集资
金投资项目实施主体与实施地点，本次变更共涉及 6 个募集资金投资项目实施
主体、2 个募集资金投资项目实施地点。
根据上述变更事项，公司及 6 家子公司、保荐人分别与交通银行股份有限
公司江苏省分行中央路支行、中国农业银行股份有限公司南京广州路支行、中
信银行股份有限公司南京分行城北支行、中国农业银行股份有限公司扬州分行、
交通银行扬州文汇支行重新签署了《募集资金三方监管协议》。所签订的三方监
管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。自上述
协议签署之后，协议各方均按照《募集资金三方监管协议》履行了相关职责。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2013 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下表：
存款银行 银行账号 方 式 余 额
中国农业银行股份有限公司南京广州路支行 100301040007933 活期存款 43,673,454.28
交通银行股份有限公司江苏省分行中央路支行 320006603018010037771 活期存款 5,331,669.85
交通银行股份有限公司江苏省分行中央路支行 320006603018010037695 活期存款 79,260,776.42
中国农业银行股份有限公司南京广州路支行 10-100301040007941 活期存款 44,854,797.01
中信银行股份有限公司南京分行城北支行 73211-1-01-821-000080-13 活期存款 13,452,814.85
中信银行股份有限公司南京分行城北支行 7321110182600066795 活期存款 0.00
农业银行扬州分行营业部 10158001040223651 活期存款 36,228,911.68
交通银行扬州市分行文汇支行 395067600018010019259 活期存款 209.59
合 计 222,802,633.68
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2013 年 12 月 31 日募集资金实际使用情况详见附表 1: “募集资金使用
情况对照表”。由于部分项目进展较慢，保荐机构建议国电南自关注募集资金使
用效率，加快项目建设进度。
（二）募投项目先期投入及置换情况
为保障本次非公开发行募集资金投资项目的顺利进行，截至 2010 年 12 月
31 日，公司已使用自筹资金预先投入募投项目 6,339.41 万元。2011 年 3 月 17
日公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入
募集资金投资项目自筹资金的议案》，公司以非公开发行股票募集资金置换预先
已投入募集资金投资项目的自筹资金 6,339.41 万元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
为充分发挥募集资金的使用效率，2011 年 2 月 24 日，公司召开的 2011 年
第一次临时董事会会议，审议通过了《关于用部分闲置募集资金补充流动资金
的议案》，并经 2011 年 3 月 16 日召开的公司 2011 年第一次临时股东大会审议
通过。公司在确保募集资金项目建设资金需求以及募集资金使用计划正常进行
的前提下，使用部分闲置募集资金补充流动资金，金额不超过 25,000 万元，占
公司募集资金净额的 32.97%（未超过募集资金净额的 50%），使用期限为自股
东大会审议通过之日起不超过 6 个月，实际使用 25,000 万元。截止 2011 年 9
月 13 日，公司已将 25,000 万元资金全部归还至募集资金专用账户。
为最大限度地发挥募集资金的使用效率，减少财务费用，降低公司经营成
本，2011 年 8 月 31 日，公司召开的 2011 年第六次临时董事会会议，审议通过
《关于继续使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，并经 2011 年 9 月 16
日召开的公司 2011 年第五次临时股东大会审议通过。公司结合生产经营情况和
募集资金使用计划，拟计划继续使用部分闲置募集资金补充流动资金，金额不
超过 18,750 万元，占公司募集资金净额的 24.73%（未超过募集资金净额的
50%），使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过 6 个月，实际使用 18,750
万元。截止 2012 年 3 月 13 日，公司已将 18,750 万元资金全部归还至募集资金
专用账户。
（四）募集资金使用的其他情况
无。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 2：“变更募集资金投资项目
情况表。”
（二）变更募集资金投资项目的说明
1、2011 年 4 月 13 日，经公司 2011 年第二次临时股东大会审议通过了《关
于变更部分募集资金投资项目实施主体与实施地点的议案》。
根据公司的发展规划及实行“母子公司”管控模式的特点，为加快募集资金
项目的建设，公司变更了部分募集资金投资项目实施主体与实施地点，实施主
体由国电南自变更为相关子公司。此次变更共涉及 6 个募集资金投资项目实施
主体、2 个募集资金投资项目实施地点。
变更事项如下：
拟投入募
序 原实施主 原实施地
项目名称 集资金 变更后实施主体 变更后实施地点
号 体 点
（万元）
智能变电站自动
南京国电南自电网自动化
1 化系统及电子互 15,200 国电南自 —— ——
有限公司
感器
智能配电网自动化系统变
智能配电网自动化系
更至南京国电南自电网自
智能配电网自动 国 电南自 统实施地点不变
动化有限公司实施
2 化系统及智能开 12,100 国电南自 （江宁）高
智能开关变更至江苏国电 智能开关变更至国电
关 新科技园
南自电力自动化有限公司 南自智能电力设备
实施 （扬州）产业园
智能用电自动化 南京国电南自城乡电网自
3 12,000 国电南自 —— ——
系统 动化工程有限公司
大功率风电机组
南京国电南自风电自动化
4 控制系统及变流 10,000 国电南自 —— ——
技术有限公司
器
智能电厂自动化 南京国电南自电力自动化
5 7,700 国电南自 —— ——
系统 有限公司
智能一次设备在 江苏国电南自电力自动化 国电南自 国电南自智能电力设
6 12,000 国电南自
线监测系统 有限公司 （浦口）高 备（扬州）产业园
新科技园
对于上述涉及变更实施主体的募集资金投资项目，公司采用对子公司进行
增资的方式实施。由于公司计划募集资金总额 78,000 万元扣除发行费用
21,837,040.07 元后，实际募集资金净额为 758,162,959.93 元；公司将“智能电厂
自动化系统”项目拟用募集资金投入 7,700 万元变更为 55,162,959.93 元，不足部
分由公司用自有资金补足。
2、2012 年 4 月 22 日，公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于变
更部分募集资金投资项目的剩余资金用于建设“国电南自电力电子实验室”和用
于补充流动资金的议案》，并经 2012 年 5 月 11 日召开的公司 2012 年第一次临
时股东大会审议批准。本次变更涉及 2 个募集资金投资项目资金用途,变更投向
的总金额为 5,370.06 万元。变更事项如下：
单位：万元
截止 2012 年 4
募集资金承诺 剩余募集 变更后的项
承诺投资项目 月 20 日累计投 利息
投资总额 资金金额 目名称
入金额
大功率高压变频 国电南自电力
9,000.00 4,520.09 4,479.91 190.15
调速系统 电子实验室
智能电厂自动化
5,516.30 4,626.15 890.15 8.11 补充流动资金
系统
注：利息截止日为 2012 年 3 月 31 日。
3、2012 年 7 月 20 日，公司 2012 年第一次临时董事会审议通过了《关于
变更部分募集资金投资项目的实施方式和将部分募集资金用于补充流动资金的
议案》，并经 2012 年 8 月 6 日召开的公司 2012 年第二次临时股东大会审议批准,
同意“智能开关”项目实施主体——江苏国电南自电力自动化有限公司将“智能
开关”项目剩余募集资金中 3,600 万元用于收购国电南自持有的扬州国电南自开
关有限公司 45%的股权，并将“智能开关”项目剩余募集资金中 1,515.12 万元及
利息用于补充流动资金；本次变更投向的总金额为 5,115.12 万元。
单位：万元
募集资金 截止 2012 年 6 剩余募集资
承诺投资 募集资金项 剩余募集 变更后的
承诺投资 月 30 日累计 利息 金投入新项
项目 目实施主体 资金金额 项目名称
总额 投入金额 目金额
江苏国电南 投资扬州
智能开关 6,000.00 884.88 5,115.12 41.72 3,600.00
自电力自动 国电南自
化有限公司 开关有限
公司
补充流动
1,515.12
资金
注：截止 2012 年 6 月 30 日利息为 41.72 万元。
详见公司于 2012 年 7 月 21 日刊登在《中国证券报》和《上海证券报》上
的《国电南自关于变更部分募集资金投资项目的公告》。
（三）变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况
公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
和上市公司临时公告格式指引第十六号的相关规定及时、真实、准确、完整地
披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。
公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见
国电南自 2013 年度募集资金存放和使用符合中国证监会的有关法规以及
《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法（2013 年修订）》、《国电南京自动化股份有限公司募集资金管理制度》等法
规和制度的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募
集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
附表 1：募集资金使用情况对照表
单位：万元
扣除发行费用后的实际募集资金总额 75,816.30 本报告期内投入募集资金总额 12,987.67
变更用途的募集资金总额 10,485.18
已累计投入募集资金总额 54,570.61
变更用途的募集资金总额比例 13.83%
项
目
可
截至期末 行
累计投入 项目达 性
募集资 截至期末 是否
承诺 已变更项 截至期末 截至期末 金额与承 到预定 本年度 是
金承诺 调整后投 本年度投 投入进度 达到
投资 目，含部 承诺投入 累计投入 诺投入金 可使用 实现的 否
投资总 资总额 入金额 （%）(4) 预计
项目 分变更 金额(1) 金额(2) 额的差额 状态日 效益 发
额 ＝(2)/(1) 效益
(3)＝ 期 生
(2)-(1) 重
大
变
化
智能
变电
站自
动化 2012 年
— 15,200 15,200.00 15,249.00 3,918.11 11,056.44 4,192.56 72.51% — — 否
系统 12 月
及电
子互
感器
智能配电
智能 2012 年
网自动化 6,100.00 6,127.00 1,449.47 5,658.33 468.67 92.35% — — 否
配电 12 月
系统
网自
2012 年
动化 智能开关 884.88 884.88 - 884.88 - 100.00% — — 是
12,100 12 月
系统
2012 年
及智 收购股权 3,600.00 3,600.00 1,800.00 3,600.00 - 100.00% -791.66 否 否
12 月
能开
补充流动 2012 年
关 1,515.12 1,515.12 1,515.12 1,515.12 - 100.00% — — 否
资金 12 月
智能
用电
2012 年
自动 — 12,000 12,000.00 12,018.00 1,222.59 4,307.92 7,710.08 35.85% — — 否
12 月
化系
统
大功
2012 年
率风 — 10,000 10,000.00 10,057.00 534.56 5,646.80 4,410.20 56.15% — — 否
12 月
电机
组控
制系
统及
变流
器
大功 大功率高
2011 年
率高 压变频调 4,520.09 4,520.09 - 4,520.09 0.00 100.00% — — 是
12 月
压变 速系统
9,000
频调
电力电子 2013 年
速系 4,479.91 5,737.37 1,776.48 3,356.30 2,381.07 58.50% — — 否
实验室 5月
统
智能 补充流动 2012 年
890.15 890.15 - 890.15 - 100.00% — — 否
电厂 资金 5月
自动 智能电厂 7,700
2012 年
化系 自动化系 4,626.15 4,626.15 - 4,626.15 0.00 100.00% 1,140.64 是 否
3月
统 统
智能
一次
设备 2012 年
— 12,000 12,000.00 12,071.00 771.34 8,508.43 3,562.57 70.49% — — 否
在线 12 月
监测
系统
合计 — 78,000 75,816.30 77,295.76 12,987.67 54,570.61 22,725.15 70.60% — 348.98 — —
1、截至2013年12月31日，智能变电站自动化系统及电子式互感器项目累计发生
额为11,056.44万元，剩余可使用募集资金金额为4,143.56万元。由于该项目调整了部
分基建设计方案，目前建设工程主体项目基本完成，部分基建款未达到付款条件，
该募集资金专项中部分建筑工程费尚未完全支付，因此该项目尚未结项。
2、截至2013年12月31日，智能配电网自动化系统项目累计发生额为5,658.33万
元，剩余可使用募集资金金额为441.67万元。目前该项目已基本完成，由于该项目尚
未竣工验收，尾款尚未支付完，报告期内该项目尚未结项。
3、由于目前智能电表市场竞争激烈，参与竞标的企业数量众多，产品的利润空
间有限。因此若继续按原计划实施“智能用电自动化系统”的项目，将有可能达不到
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 预期收益。因此，该项目的进展较慢。
4、截至2013年12月31日，大功率风电机组控制系统及变流器项目累计发生额为
5,646.80万元，剩余可使用募集资金金额为4,353.20 万元，由于风电市场有待发展，
该项目投资进度放缓。
5、截至 2013 年 12 月 31 日，电力电子实验室项目累计发生额为 3,356.30 万元，
剩余可使用募集资金金额为 1,123.61 万元，目前该项目已基本完成，由于该项目尚
未竣工验收完，因此该项目尚未结项。
6、截至 2013 年 12 月 31 日，智能一次设备在线监测系统项目累计发生额为
8,508.43 万元，剩余可使用募集资金金额为 3,491.57 万元。该项目由于建设工程决算
审计尚未完成，部分建筑工程款未按原计划支付，因此该项目尚未结项。
1、“大功率高压变频调速系统”项目研发及土建工作基本完成，2011 年 10 月 27
日项目成果已通过国家“863”项目验收。2012 年 4 月 22 日，公司第五届董事会第三
次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的剩余资金用于建设“国电南自
电力电子实验室”和用于补充流动资金的议案》，并经 2012 年 5 月 11 日召开的公司
2012 年第一次临时股东大会审议批准，同意公司将“大功率高压变频调速系统”项目
剩余资金 4,479.91 万元及利息 190.15 万元用于建设“国电南自电力电子实验室”。
2、“智能配电网自动化系统及智能开关”项目中的“智能开关”项目募集资金 6,000
万元，其中 884.88 万元已按投入计划用于项目基建和研发。鉴于“智能开关”产品的
项目可行性发生重大变化的情况说明
开发应用需要时间，难以在短期内实现产品的市场化。2012 年 7 月 20 日，公司 2012
年第一次临时董事会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的实施方式和将
部分募集资金用于补充流动资金的议案》，并经 2012 年 8 月 6 日召开的公司 2012
年第二次临时股东大会审议批准，同意“智能开关”项目实施主体——江苏国电南自
电力自动化有限公司将“智能开关”项目剩余募集资金中 3,600 万元用于收购国电南
自持有的扬州国电南自开关有限公司（以下简称“扬州开关公司”）45%的股权，充分
利用“扬州开关公司”的厂房和设备，迅速实现“智能开关”产品的市场化和产业化；并
将“智能开关”项目剩余募集资金中 1,515.12 万元及利息用于补充流动资金。
截至 2010 年 12 月 31 日，公司已使用自筹资金预先投入募投项目 6,339.41 万元。
2011 年 3 月 17 日公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于以募集资金置换预
募集资金投资项目先期投入及置换情况
先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，公司以非公开发行股票募集资金置
换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 6,339.41 万元。
公司 2011 年第一次临时董事会会议审议通过了《关于用部分闲置募集资金补充
流动资金的议案》，并经公司 2011 年第一次临时股东大会审议批准。同意公司使用
部分闲置募集资金补充流动资金，金额不超过 25,000 万元，使用期限为自股东大会
审议通过之日起不超过 6 个月。截止 2011 年 9 月 13 日，公司已将 25,000 万元资
金全部归还至募集资金专用账户。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司 2011 年第六次临时董事会会议审议通过《关于继续使用部分闲置募集资金
补充流动资金的议案》，并经公司 2011 年第五次临时股东大会审议通过。同意公司
继续使用部分闲置募集资金补充流动资金，金额不超过 18,750 万元，使用期限为自
股东大会审议通过之日起不超过 6 个月。截止 2012 年 3 月 13 日，公司已将 18,750
万元资金全部归还至募集资金专用账户。
对闲置募集资金进行
无
现金管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
无
或归还银行贷款情况
尚未使用的募集资金余额为 21,245.69 万元。2013 年 12 月 31 日存放在募集资金
募集资金结余的金额及形成原因 专户的余额为 22,280.26 万元（含利息 1,034.57 万元）。目前募投项目处于项目的
实施阶段，已投入资金严格遵照投资计划执行，并处于合理范围。
募集资金其他使用情况 无
附表 2：变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后
变更后项 截至期末 投资进 的项目
本年度 实际累 项目达到预 本年度 是否达
变更后 对应的 目拟投入 计划累计 度 可行性
实际投 计投入 定可使用状 实现的 到预计
的项目 原项目 募集资金 投资金额 (3)=(2)/( 是否发
入金额 金额(2) 态日期 效益 效益
总额 (1) 1) 生重大
变化
大功率高
电力电子
压变频调 4,479.91 5,737.37 1,776.48 3,356.30 58.50% 2013 年 5 月 — — 否
实验室
速系统
智能电厂
补充流动
自动化系 890.15 890.15 — 890.15 100.00% 2012 年 5 月 — — 否
资金
统
收购股权 智能开关 3,600.00 3,600.00 1,800.00 3,600.00 100.00% 2012 年 12 月 -791.66 否 否
补充流动
智能开关 1,515.12 1,515.12 1,515.12 1,515.12 100.00% 2012 年 12 月 — — 否
资金
合计 — 10,485.18 11,742.64 5,091.60 9,361.57 — — -791.66 — —
变更原因、决策程序及信息披露情况
见注释
说明（分具体募投项目）
1、截至 2013 年 12 月 31 日，电力电子实验室项目累计发生额为 3,356.30 万元，剩余
未达到计划进度的情况和原因（分具
可使用募集资金金额为 1,123.61 万元。目前该项目已基本完成，由于该项目尚未竣工
体募投项目）
验收完，因此该项目尚未结项。
变更后的项目可行性发生重大变化的
无
情况说明
注释：1、变更原因
（1）将“大功率高压变频调速系统”项目剩余募集资金 4,479.91 万元及利息用于建设“国
电南自电力电子实验室”：
“大功率高压变频调速系统”的项目研发及项目土建工作基本完成，2011 年 10 月 27 日
项目成果通过国家“863”项目验收。根据公司发展战略以及公司实施母子公司管控模式的要
求，项目的产业化及后期生产、销售将在控股子公司——南京国电南自新能源科技有限公司
实施。本着节约资金、提高募集资金使用效率的原则，公司充分利用控股子公司——南京国
电南自新能源科技有限公司现有的厂房、生产线和调试设备，生产“大功率高压变频调速系
统”，实现产业化。此项变更提高了设备使用效率，避免了重复投资。目前该公司产能完全
满足市场需求，若未来市场需求增加，扩张产能所需资金由公司用自有资金解决。
建立“国电南自电力电子实验室”有利于提升公司电力电子研发水平和实验检测手段。新
项目将进一步支撑公司变频、风电、光伏、储能等电力电子专业的可持续发展，在提高募集
资金使用效率的同时，提升了公司核心竞争力。实验室建设项目预计总投资 5,737.37 万元，
公司将采取自主开发的方式，项目资金来源于：“大功率高压变频调速系统”项目的剩余募集
资金 4,479.91 万元及利息；其余所需的投资资金由公司自有资金解决。
（2）将“智能电厂自动化系统”项目剩余资金 890.15 万元及利息用于补充流动资金：
“智能电厂自动化系统”项目的系统开发、项目建设、检测、调试等生产开发设备购置工
作已基本完成。根据公司发展战略以及未来业务重组的要求，该项目后期生产、销售等产业
化将在控股子公司——南京国电南自美卓控制系统有限公司实施。同时，鉴于目前发电集团
新建电厂投资项目放缓，公司现有产能已可满足市场需求，为节约资金，提高现有设备使用
效率，原计划投资扩产表贴生产线暂缓实施。
为增强公司现有资金的流动性，提高募集资金使用效率，公司将“智能电厂自动化系统”
项目剩余资金 890.15 万元及利息用于补充流动资金，若未来市场需求增加，扩张产能所需
投入由公司用自有资金解决。
(3)将“智能开关”项目剩余资金 5,115.12 万元中的 3,600 万元用于收购公司持有的扬州国
电南自开关有限公司 45%的股权，主要基于以下方面原因：
1）“智能开关”项目由公司的全资子公司——江苏国电南自电力自动化有限公司实施，
募集资金 6,000 万元，主要用于智能开关设备的研发和生产。其中 884.88 万元已按投入计划
用于项目基建和研发。鉴于“智能开关”产品的开发应用需要时间，难以在短期内实现产品的
市场化。此外，公司先期已与“ABB 中国”合资成立“扬州开关公司”，并将持有的“扬州开关
公司”45％股权转让给全资子公司——江苏国电南自电力自动化有限公司。“扬州开关公司”
主营智能开关等一次设备，并已实施购置厂房和设备等工作。
本着节约资金、提高募集资金使用效率的原则，江苏国电南自电力自动化有限公司将“智
能开关”项目剩余募集资金中 3,600 万元投入“扬州开关公司”，充分利用“扬州开关公司”的厂
房和设备，迅速实现“智能开关”产品的市场化和产业化。
2）江苏国电南自电力自动化有限公司将“智能开关”的募集资金项目的实施方式变更为
与 ABB（中国）有限公司共同投资建设“扬州国电南自开关有限公司”，有助于借鉴合作方
在“智能开关”业务上的先进技术，在提高募集资金使用效率的同时，提升公司产品的核心竞
争力。
(4)将“智能开关”项目剩余募集资金中 1,515.12 万元及利息用于补充流动资金，主要是为
了增强江苏国电南自电力自动化有限公司现有资金的流动性，降低财务费用，提高募集资金
使用效率。若未来市场需求增加，扩张产能所需投入将由该公司用自有资金解决。
2、决策程序及信息披露情况
(1)2012 年 4 月 22 日，公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于变更部分募集资
金投资项目的剩余资金用于建设“国电南自电力电子实验室”和用于补充流动资金的议案》，
并经 2012 年 5 月 11 日召开的公司 2012 年第一次临时股东大会审议批准。
公司第五届董事会第三次会议决议公告、《国电南自关于变更部分募集资金投资项目的
公告》以及 2012 年第一次临时股东大会决议公告分别于 2012 年 4 月 24 日，2012 年 5 月 12
日刊登在《中国证券报》和《上海证券报》以及上海证券交易所网站。
(2) 2012 年 7 月 20 日，公司 2012 年第一次临时董事会会议审议通过了《关于变更部分
募集资金投资项目的实施方式和将部分募集资金用于补充流动资金的议案》，并经 2012 年 8
月 6 日召开的公司 2012 年第二次临时股东大会审议批准。
公司 2012 年第一次临时董事会会议决议公告、 国电南自关于变更部分募集资金投资项
目的公告》以及 2012 年第二次临时股东大会决议公告分别于 2012 年 7 月 21 日，2012 年 8
月 7 日刊登在《中国证券报》和《上海证券报》以及上海证券交易所网站。