证券代码：600276         证券简称：恒瑞医药      公告编号：临 2017-031


                   江苏恒瑞医药股份有限公司
       关于回购注销部分已授出股权激励股票的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


       一、股权激励计划简述
    1、2014 年 4 月 4 日，公司召开第六届董事会第六次会议在关联董事回避表
决的情况下审议通过了《江苏恒瑞医药股份有限公司限制性股权激励计划（草案）》
（以下简称《激励计划》）及其摘要、《江苏恒瑞医药股份有限公司限制性股票激
励计划实施考核办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励
计划相关事宜的议案》以及《关于提请股东大会审议公司限制性股票激励计划相
关事宜的议案》，独立董事就本次股权激励计划相关事宜发表了独立意见。公司
第六届监事会第四次会议审议通过《激励计划》及其摘要和《江苏恒瑞医药股份
有限公司限制性股票激励计划的激励对象名单》。
    其后公司将有关本次激励计划的备案申请材料报中国证监会备案。
    2、在中国证监会就上述文件审核无异议后，2014 年 5 月 21 日，公司召开
2014 年第一次临时股东大会审议通过了《激励计划》、《江苏恒瑞医药股份有限
公司限制性股票激励计划实施考核办法》和《关于授权董事会办理公司限制性股
票激励计划相关事宜的议案》。公司第六届董事会第八次会议审议通过了《关于
确定公司限制性股票激励计划授予事项的议案》，独立董事对相关事项发表了独
立意见。
    3、2014 年 7 月 17 日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》及上交所网
站（http://www.sse.com.cn）刊登了《股权激励计划限制性股票授予结果公告》，
授予股份已于 2014 年 7 月 16 日在中国证券登记结算有限公司上海分公司完成股
份登记并出具了证券变更登记证明。至此，公司已完成限制性股票的首次授予工
作。
    4、2014 年 12 月 23 日，公司第六届董事会第十三次会议在关联董事回避表
决的情况下审议通过了《关于确定部分限制性股票激励计划授予事项的议案》。
据此，公司向激励对象周云曙、李克俭、孙杰平三位高管授予限制性股票 102.3
万股，授予价格为 15.51 元/股。公司于 2015 年 1 月 14 日完成了周云曙、李克
俭、孙杰平三位高管获授限制性股票的授予登记。
    5、2015 年 3 月 27 日，公司分别召开第六届董事会第十四次会议、第六届
监事会第八次会议，审议通过了《关于回购注销部分已授出股权激励股票的议案》。
根据《激励计划》的相关规定，陈侃因离职已不符合激励条件，同意公司将其获
授尚未解锁的限制性股票进行回购注销，并授权公司董事会依法办理注销手续并
及时履行信息披露义务。
    6、2015 年 6 月，公司实施 2014 年度利润分配方案，以分红派息股权登记
日股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1 元（含税），每 10 股送红股
2 股，每 10 股资本公积转增 1 股。股权登记日为 2015 年 6 月 12 日。实施后授
予限制性股票总数调整为 11,382,800 股。
    7、2015 年 7 月 13 日，公司第六届董事会第十七次会议审议通过了《关于
部分股权激励股票第一次解锁的议案》，公司监事会发表关于部分股权激励股票
第一次解锁的书面审核意见，独立董事对相关事项发表了独立意见，北京市中伦
律师事务所出具了关于公司限制性股票激励计划解锁事项的法律意见。据此，本
次解锁股票 4,021,160 股。
    8、2015 年 10 月 27 日，公司分别召开第六届董事会第十九次会议、第六届
监事会第十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分已授出股权激励股票的议
案》。根据《激励计划》的相关规定，袁纪军因离职已不符合激励条件，同意公
司将其获授尚未解锁的限制性股票进行回购注销，并授权公司董事会依法办理注
销手续并及时履行信息披露义务。
    9、2016 年 1 月 14 日，公司第六届董事会第二十次会议在关联董事周云曙
回避表决的情况下审议并通过了《关于部分股权激励股票第一次解锁的议案》。
监事会出具了书面审核意见，独立董事对相关事项发表了独立意见，北京市中伦
律师事务所出具了关于江苏恒瑞医药股份有限公司部分股权激励股票第一次解
锁的法律意见。周云曙、李克俭、孙杰平三位高管获授的限制性股票满足第一个
解锁期的解锁条件，予以解锁的限制性股票数量为 531,960 股。
    10、2016 年 4 月 8 日，公司分别召开第六届董事会第二十二次会议、第六
届监事会第十二次会议，审议通过了《关于回购注销部分已授出股权激励股票的
议案》。根据《激励计划》的相关规定，吕贺军因离职已不符合激励条件，同意
公司将其获授尚未解锁的限制性股票进行回购注销，并授权公司董事会依法办理
注销手续并及时履行信息披露义务。
   11、2016 年 6 月，公司实施 2015 年度利润分配方案，以分红派息股权登记
日股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1 元（含税），每 10 股送红股
2 股。股权登记日为 2016 年 6 月 15 日。实施后授予限制性股票总数调整为
13,623,324 股。
   12、2016 年 7 月 11 日，公司第七届董事会第三次会议及第七届监事会第二
次会议审议通过了《关于部分股权激励股票第二次解锁的议案》，独立董事对相
关事项发表了独立意见，北京市中伦律师事务所出具了关于公司限制性股票激励
计划解锁事项的法律意见。据此，本次解锁股票 3,488,285 股。
   13、2016 年 7 月 11 日，公司第七届董事会第三次会议、第七届监事会第二
次会议审议通过了《关于调整公司限制性股票回购数量及价格的议案》、《关于回
购注销部分已授出股权激励股票的议案》。根据《激励计划》等相关规定，沈灵
佳、屠汪洋因离职，徐海滨因其个人绩效考核结果不符合股权激励第二次解锁全
额解锁要求（徐海滨第二次解锁数量等于其获授限制性股票基数与对应 2015 年
度个人绩效考核系数的乘积），并且岗位调整后已不属于股权激励授予对象，均
已不符合激励条件，同意公司将上述人员获授尚未解锁的限制性股票进行回购注
销，并授权公司董事会依法办理注销手续并及时履行信息披露义务。
   14、2016 年 8 月 29 日，公司第七届董事会第四次会议、第七届监事会第三
次会议审议通过了《关于回购注销部分已授出股权激励股票的议案》。根据《激
励计划》等相关规定，武祥、沈志勇和柴小良因离职，均已不符合激励条件，同
意公司将上述人员获授尚未解锁的限制性股票进行回购注销，并授权公司董事会
依法办理注销手续并及时履行信息披露义务。
   15、2017 年 1 月 3 日，公司第七届董事会第六次会议审议通过了《关于部分
股权激励股票第二次解锁的议案》，监事会出具了书面审核意见，独立董事对相
关事项发表了独立意见，北京市中伦律师事务所出具了关于公司限制性股票激励
计划解锁事项的法律意见。据此，本次解锁股票 478,764 股。
       16、2017年5月4日，公司第七届董事会第十次会议、第七届监事会第七次
会议审议通过了《关于回购注销部分已授出股权激励股票的议案》。根据《激励
计划》等相关规定，高峰、张克平因离职，均已不符合激励条件，同意公司将其
获授尚未解锁的限制性股票进行回购注销，其中回购注销高峰股权激励股票
3.6036万股、张克平股权激励股票1.5444万股，并授权公司董事会依法办理注销
手续并及时履行信息披露义务。
       二、公司本次回购注销部分限制性股票的回购依据、回购数量及价格
   1、回购注销的依据
   根据《激励计划》第三十条，“激励对象发生职务变更、离职等情形”的规
定，已解锁限制性股票不作处理，未解锁的限制性股票按照授予价格进行回购注
销。
   2、回购数量
   本次回购股票数量共计 5.148 万股。
   3、回购价格
   根据《激励计划》第三十一条“公司对本计划限制性股票的回购注销按下列
原则进行”的规定，公司按本计划规定回购注销限制性股票的，回购价格为授予
价格，但根据本计划需对回购价格进行调整的除外。
   2016 年 7 月 11 日，公司召开第七届董事会第三次会议，审议通过了《关于
调整公司限制性股票回购价格及回购数量的议案》（详见同日披露于上海证券交
易所网站 www.sse.com.cn 的公告），同意公司调整限制性股票回购价格。因此，
本次回购价格为 9.76 元/股。
   三、对公司业绩的影响
   本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的经营业绩产生重大影响，也
不会影响公司管理团队的勤勉任职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽
力为股东创造价值。
   四、独立董事关于回购注销部分已授出股权激励股票的独立意见
    公司独立董事认为：经核查，激励对象高峰、张克平因离职，均已不符合激
励条件，董事会同意回购注销该部分限制性股票，符合《上市公司股权激励管理
办法（试行）》及《激励计划》等的相关规定，流程合规。因此，我们同意公司
回购注销其已获授但尚未解锁的全部股份。
   五、监事会关于回购注销部分已授出股权激励股票的意见
    2017年5月4日,公司召开第七届监事会第七次会议,审议并通过了《关于回购
注销部分已授出股权激励股票的议案》。根据《激励计划》等相关规定，高峰、
张克平因离职，均已不符合激励条件，同意公司回购注销其已获授尚未解锁的限
制性股票。
    六、律师事务所出具的法律意见
    公司董事会回购注销部分限制性股票，其内容和程序均符合《管理办法》和
《激励计划》及《上市公司股权激励管理办法》（中国证券监督管理委员会令第
126 号）的相关规定，合法、有效。公司已经履行了迄今为止应当并能够履行的
全部程序，公司仍需就本次回购注销事宜履行后续信息披露义务。

   七、备查文件
   1、公司第七届董事会第十次会议决议
   2、公司第七届监事会第七次会议决议
   3、公司独立董事的独立意见
   4、法律意见书


   特此公告。


                                         江苏恒瑞医药股份有限公司董事会
                                                    2017 年 5 月 4 日