2016 年第三季度报告
公司代码：600291 公司简称：西水股份
内蒙古西水创业股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 21
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人郭予丰、主管会计工作负责人田鑫及会计机构负责人（会计主管人员）田鑫保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 295,538,510,171.81 172,955,794,906.74 70.88
归属于上市公司 11,256,517,583.67 10,416,753,584.04 8.06
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 101,021,444,845.64 81,550,862,684.87 23.88
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 20,962,142,417.31 15,945,100,407.66 31.46
归属于上市公司 38,611,063.21 403,082,089.21 -90.42
股东的净利润
归属于上市公司 -64,146,550.75 286,811,151.94 -122.37
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 0.36 12.77 减少 12.41 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.0369 1.0497 -96.48
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（元/股）
稀释每股收益 0.0369 1.0497 -96.48
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -17,622,785.71 -17,659,581.27
越权审批，或无正式批准文件，或偶
发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司 202,742,673.79 210,911,170.79
正常经营业务密切相关，符合国家政
策规定、按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的
资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企
业的投资成本小于取得投资时应享有
被投资单位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而
计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过
公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期
初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项
产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套
期保值业务外，持有交易性金融资产、
交易性金融负债产生的公允价值变动
损益，以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
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单独进行减值测试的应收款项减值准
备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投
资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求
对当期损益进行一次性调整对当期损
益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和 713,587.36 241,695.76
支出
其他符合非经常性损益定义的损益项
目
所得税影响额 1,924,275.09 23,750.00
少数股东权益影响额（税后） -86,806,503.85 -90,759,421.32
合计 100,951,246.68 102,757,613.96
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 37,109
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例(%) 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 件股份数量 股份状态 数量
北京绵世方 117,550,57 10.75 117,550,574 境内非国有
达投资有限 4 无 法人
责任公司
上海银炬实 117,550,57 10.75 117,550,574 境内非国有
业发展有限 4 无 法人
公司
深圳市德景 116,076,15 10.62 116,076,150 116,076,150 境内非国有
新投资有限 0 质押 法人
公司
正元投资有 114,173,55 10.45 114,173,553 境内非国有
无
限公司 3 法人
中江国际信 55,515,504 5.08 55,515,504 境内非国有
托股份有限 无 法人
公司
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北京新天地 52,447,968 4.80 0 52,447,900 境内非国有
互动多媒体 法人
质押
技术有限公
司
乌海市城建 49,705,512 4.55 0 国有法人
投融资有限 无
责任公司
长信基金－ 37,190,083 3.40 37,190,083 其他
浦发银行－
无
聚富 3 号资
产管理计划
上海德莱科 37,164,180 3.40 0 37,164,100 境内非国有
质押
技有限公司 法人
长信基金－ 30,991,735 2.84 30,991,735 其他
浦发银行－
无
聚富 4 号资
产管理计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量
通股的数量 种类 数量
北京新天地互动多媒体技术有限公司 52,447,968 人民币普通股 52,447,968
乌海市城建投融资有限责任公司 49,705,512 人民币普通股 49,705,512
上海德莱科技有限公司 37,164,180 人民币普通股 37,164,180
新时代证券股份有限公司 5,290,176 人民币普通股 5,290,176
周峰平 5,020,046 人民币普通股 5,020,046
银河期货有限公司－银河期货德沃国际 4,896,736 4,896,736
人民币普通股
1 号资产管理计划
前海开源基金－光大银行－前海开源恒 4,162,503 4,162,503
人民币普通股
晖 1 号资产管理计划
中信建投基金－民生银行－中信建投领 3,509,049 3,509,049
人民币普通股
先 7 号资产管理计划
王志 3,007,150 人民币普通股 3,007,150
中信盈时资产管理有限公司－中信盈时 2,964,950 2,964,950
人民币普通股
－民生银行聚盈 1 号资产管理计划
上述股东关联关系或一致行动的说明 股东正元投资有限公司、北京新天地互动多媒体技术有限
公司、上海德莱科技有限公司与新时代证券股份有限公司
之间存有关联关系,并是一致行动人；未知其他股东间是否
存在关联关系，也未知其他股东是否属于《上市公司股东
持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的 不适用
说明
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目：
单位: 元 币种: 人民币
项目 期末余额 年初余额 差额 增减比例（%）
货币资金 24,753,988,843.76 37,595,186,742.09 -12,841,197,898.33 -34.16
买入返售金融资产 8,488,500,000.00 20,920,100,000.00 -12,431,600,000.00 -59.42
应收利息 1,878,364,583.21 652,769,564.66 1,225,595,018.55 187.75
其他应收款 5,338,847,932.40 738,627,448.78 4,600,220,483.62 622.81
应收保费 297,068,529.12 131,589,544.91 165,478,984.21 125.75
应收代位追偿款 1,214,140.46 326,181.29 887,959.17 272.23
应收分保账款 1,087,960,054.05 737,010,684.46 350,949,369.59 47.62
应收分保未到期责
任准备金 217,217,962.86 837,808,619.62 -620,590,656.76 -74.07
定期存款 22,119,663,333.30 2,889,666,666.60 19,229,996,666.70 665.47
可供出售金融资产 215,284,554,396.07 96,250,570,778.98 119,033,983,617.09 123.67
持有至到期投资 4,137,810,014.72 3,092,456,875.76 1,045,353,138.96 33.80
长期股权投资 2,107,560,449.39 1,535,831,438.56 571,729,010.83 37.23
存出资本保证金 3,552,750,354.00 1,986,232,539.20 1,566,517,814.80 78.87
在建工程 336,092,015.38 40,900,755.58 295,191,259.80 721.73
其他资产 386,934,676.91 207,145,194.79 179,789,482.12 86.79
应付手续费及佣金 963,803,300.39 641,591,811.59 322,211,488.80 50.22
应交税费 375,850,655.85 815,306,842.05 -439,456,186.20 -53.90
应付股利 4,099,809.45 2,558,938.58 1,540,870.87 60.22
其他应付款 7,246,484,200.36 2,614,392,821.03 4,632,091,379.33 177.18
保户储金及投资款 240,169,427,978.95 126,699,369,157.00 113,470,058,821.95 89.56
一年内到期的非流
动负债 50,000,000.00 50,000,000.00
递延所得税负债 601,981,370.10 1,098,553,696.69 -496,572,326.59 -45.20
其他负债 226,414,136.08 482,388,512.84 -255,974,376.76 -53.06
股本 1,093,064,378.00 669,422,182.00 423,642,196.00 63.28
其他综合收益 3,300,667,936.06 1,868,060,763.00 1,432,607,173.06 76.69
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少数股东权益 15,517,625,955.25 11,254,419,503.60 4,263,206,451.65 37.88
变动原因：
货币资金减少的主要原因是本期天安财险对外投资增加，致使货币资金存量减少。
买入返售金融资产减少的主要原因是期末天安财险持有的返售投资产品减少所致。
应收利息增加的主要原因是本期天安财险应收债券和信托产品利息增加。
其他应收款增加的主要原因是本期天安财险预付股票购买款和基金赎回款增加所致。
应收保费增加的主要原因是本期天安财险工程险和保证险增加所致。
应收代位追偿款增加的主要原因是本期天安财险收回代位追偿款减少所致。
应收分保账款增加的主要原因是本期天安财险受营改增的影响再保账款结算延迟所致。
应收分保未到期责任准备金减少的主要原因是本期天安财险分出保费减少所致。
定期存款增加的主要原因是本期天安财险定期存单增加所致。
可供出售金融资产增加的主要原因是本期天安财险证券投资基金和资产管理产品增加所致。
持有至到期投资增加的主要原因是本期天安财险金融债券增加。
长期股权投资增加的主要原因是本期天安财险对外投资增加所致。
存出资本保证金增加的主要原因是本期天安财险增资后，根据监管要求相应增加存出资本保证金所致。
在建工程增加的主要原因是本期天安财险子公司上海银信土地建设投入增加所致。
其他资产增加的主要原因是本期天安财险预付手续费和存出保证金增加所致。
应付手续费及佣金增加的主要原因是本期天安财险业务增长所致。
应交税费减少的主要原因是本期应交的营业税和企业所得税减少所致。
应付股利增加的主要原因是本期公司向股东分配利润所致。
其他应付款增加的主要原因是本期应付合并结构化主体第三方投资人款项增加所致。
保户储金及投资款增加的主要原因是本期天安财险投资型保险业务增加所致。
一年内到期的非流动负债增加的主要原因是天安财险的子公司的负债所致。
递延所得税负债减少的主要原因是本期可供出售金融资产产生的递延所得税负债减少所致。
其他负债减少的主要原因是本期天安财险预收保户储金减少所致。
股本增加的主要原因是公司发行股票所致。
其他综合收益增加的主要原因是本期公司所持天安财险的股权比例增加所致。
少数股东权益增加的主要原因是本期天安财险增资所致。
利润表项目：
单位: 元 币种: 人民币
年初至报告期期末金 上年年初至报告期期
项目 差额 增减比例（%）
额（1-9 月） 末金额（1-9 月）
分出保费 465,717,429.71 3,454,002,081.14 -2,988,284,651.43 -86.52
提取未到期责任准备金 1,017,704,085.28 -132,478,723.92 1,150,182,809.20
投资收益 12,002,713,368.66 9,200,754,804.74 2,801,958,563.92 30.45
公允价值变动收益 258,744.30 -4,186,240.46 4,444,984.76
汇兑收益 19,654,229.89 -30,874,656.58 50,528,886.47
其他业务收入 342,475,203.11 73,510,710.79 268,964,492.32 365.88
摊回保险责任准备金 -135,595,960.40 277,889,725.66 -413,485,686.06 -148.79
分保费用 8,027,303.66 3,246,725.46 4,780,578.20 147.24
营业税金及附加 498,441,481.16 919,702,559.08 -421,261,077.92 -45.80
摊回分保费用 233,397,891.94 1,350,953,924.63 -1,117,556,032.69 -82.72
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财务费用 163,130,875.71 34,666,494.58 128,464,381.13 370.57
其他业务成本 12,214,434,552.37 4,434,842,831.78 7,779,591,720.59 175.42
资产减值损失 6,894,857.36 1,299,558,343.03 -1,292,663,485.67 -99.47
营业外收入 213,314,332.83 19,400,079.22 193,914,253.61 999.55
营业外支出 18,181,956.92 1,391,509.70 16,790,447.22 1,206.64
所得税费用 -13,613,649.69 892,485,591.89 -906,099,241.58 -101.53
少数股东损益 -30,878,875.64 1,731,468,791.27 -1,762,347,666.91 -101.78
变动原因：
分出保费减少的主要原因是本期天安财险再保分出减少所致。
提取未到期责任准备金增加的主要原因是本期天安财险再保分出减少相应摊回未到期责任准备金减少所致。
投资收益增加的主要原因是本期天安财险可供出售金融资产产生的收益增加所致。
公允价值变动收益增加的主要原因是本期天安财险股票投资公允价值上升所致。
汇兑收益增加的主要原因是外币汇率上升所致。
其他业务收入增加的主要原因是本期天安财险利息收入增加所致。
摊回保险责任准备金减少的主要原因是天安财险再保分出保费减少所致。
分保费用增加的主要原因是本期天安财险再保分入业务增加所致。
营业税金及附加减少的主要原因是今年金融行业营改增导致本期天安财险从 5 月份开始不再计提营业税金所致。
摊回分保费用减少的主要原因是本期天安财险再保分出减少所致。
财务费用增加的主要原因是本期合并结构化主体第三方投资人的费用增加所致。
其他业务成本增加的主要原因是本期保户储金摊销及投资型保险业务费用增加所致。
资产减值损失减少的主要原因是上期天安财险计提可供出售金融资产减值准备所致。
营业外收入增加的主要原因是本期收到政府补助增加所致。
营业外支出增加的主要原因是本期包头西水处置非流动资产所致。
所得税费用减少的主要原因是本期计提的当期所得税费用和递延所得税费用减少所致。
少数股东损益减少的主要原因是本期少数股东所持天安财险股权比例减少所致。
现金流量表项目：
单位: 元 币种: 人民币
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末 增减比例
项目 差额
（1-9 月） 金额（1-9 月） （%）
销售商品、提供劳务收
到的现金 27,776,171.46 -53,762.99 27,829,934.45
收到再保险业务现金
净额 51,742,423.33 -414,456,805.89 466,199,229.22
收到的税费返还 2,096,914.40 -2,096,914.40 -100.00
收到其他与经营活动
有关的现金 825,023,966.19 1,947,275,816.61 -1,122,251,850.42 -57.63
购买商品、接受劳务支
付的现金 43,143,989.13 887,469.54 42,256,519.59 4,761.46
支付利息、手续费及佣
金的现金 4,650,217,303.40 3,085,325,994.95 1,564,891,308.45 50.72
支付的各项税费 1,752,905,419.02 794,904,232.39 958,001,186.63 120.52
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收回投资收到的现金 1,434,543,116,677.91 665,965,148,954.20 768,577,967,723.71 115.41
取得投资收益收到的
现金 21,338,676,745.91 5,604,915,984.40 15,733,760,761.51 280.71
处置固定资产、无形资
产和其他长期资产收
回的现金净额 22,500.00 22,500.00
购建固定资产、无形资
产和其他长期资产支
付的现金 291,828,849.51 1,036,912,428.32 -745,083,578.81 -71.86
投资支付的现金
1,595,510,430,822.22 724,354,538,958.41 871,155,891,863.81 120.27
取得子公司及其他营
业单位支付的现金净
额 125,575,230.95 4,294,366.48 121,280,864.47 2,824.19
吸收投资收到的现金
13,501,669,609.05 4,572,362,031.40 8,929,307,577.65 195.29
发行债券收到的现金 5,300,000,000.00 -5,300,000,000.00 -100.00
收到其他与筹资活动
有关的现金 2,529,949.30 21,286,700,000.00 -21,284,170,050.70 -99.99
偿还债务支付的现金 580,000,000.00 1,066,969,997.18 -486,969,997.18 -45.64
分配股利、利润或偿付
利息支付的现金 60,464,349.35 40,514,944.97 19,949,404.38 49.24
支付其他与筹资活动
有关的现金 25,980,000.00 21,679,584,898.92 -21,653,604,898.92 -99.88
汇率变动对现金及现
金等价物的影响 18,190,923.31 -32,959,301.91 51,150,225.22
变动原因：
销售商品、提供劳务收到的现金增加的主要原因是本期天安财险子公司销售额增加所致。
收到再保险业务现金净额增加的主要原因是本期天安财险摊回赔款增加所致。
收到的税费返还减少的主要原因是本期天安财险未收到退税款所致。
收到其他与经营活动有关的现金减少的主要原因是公司本期收到其他往来款减少所致。
购买商品、接受劳务支付的现金增加的主要原因是本期天安财险子公司支付的款项增加所致。
支付利息、手续费及佣金的现金增加的主要原因是本期天安财险业务增长所致。
支付的各项税费增加的主要原因是本期天安财险支付的营业税、增值税和企业所得税等增加所致。
收回投资收到的现金增加的主要原因是本期天安财险出售投资增加所致。
取得投资收益收到的现金增加的主要原因是本期天安财险债券投资、其他证券基金投资收益以及利息增加所致。
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额增加的主要原因是本期处置固定资产所致。
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金减少的主要原因是天安财险上期支付土地出让金所致。
投资支付的现金增加的主要原因是本期天安财险投资股票、债券等增加所致。
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额增加的主要原因是本期天安财险支付购买上海银信股权款所致。
吸收投资收到的现金增加的主要原因是本期收到有限合伙人投资款及天安财险收到增资款所致。
发行债券收到的现金减少的主要原因是上期天安财险收到发行资本补充债券款项所致。
收到其他与筹资活动有关的现金减少的主要原因是本期天安财险卖出回购金融资产减少所致。
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2016 年第三季度报告
分配股利、利润或偿付利息支付的现金增加的主要原因是本期公司支付红利款所致。
支付其他与筹资活动有关的现金减少的主要原因是本期天安财险回购金融资产支付的现金减少所致。
汇率变动对现金及现金等价物的影响增加的主要原因是本期汇率上升所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2015 年重大资产重组情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准内蒙古西水创业股份
有限公司向北京绵世方达投资有限责任公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监
许可【2015】2922 号），公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金工作已完成，本次重
组发行股份购买资产部分为 423,642,196 股，募集配套资金部分为 285,422,182 股，合计发行
709,064,378 股人民币普通股（A 股）。2016 年 1 月 29 日，中国保险监督管理委员会核发了《关
于天安财产保险股份有限公司变更注册资本、变更股东和修改章程的批复》（保监许可【2016】
58 号），同意天安财险变更注册资本、变更股东的请示并核准了天安财险公司章程变更的请示。
2016 年 2 月 4 日，公司就上述新增股份已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
毕股份登记手续。 2016 年 4 月 1 日，内蒙古自治区工商行政管理局为公司换发了新的营业执照，
新的营业执照显示，公司的注册资本为 109,306.4378 万元人民币；公司统一社会信用代码为
911500007014638920。
至此，公司此次重大资产重组工作已全部完成，公司持有天安财险 50.87%的股权，公司总股
份为 109,306.4378 万股。
2016 年重大资产购买情况
2016 年 3 月 7 日，公司召开第六届董事会第四次会议和第六届监事会第四次会议，审议通
过了《关于<内蒙古西水创业股份有限公司重大资产购买报告书(草案)>及其摘要的议案》等相关
议案，并于 2016 年 3 月 8 日在上海证券交易所网站刊登了相关公告。根据上海证券交易所出
具的《关于对内蒙古西水创业股份有限公司重大资产购买报告书（草案）信息披露的问询函》（上
证公函【2016】0249 号），公司已于 2016 年 3 月 21 日对函件所涉问题进行了回复，并对重
大资产购买报告书（草案）进行更新与修订。
2016 年 3 月 23 日，公司召开 2016 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<内蒙古西水
创业股份有限公司重大资产购买报告书(草案)>及其摘要的议案》等相关议案，并于 3 月 24 日在
指定媒体上刊登了临时股东大会决议公告和法律意见书。
根据天安财险增资扩股计划和要求，三家有限合伙企业恒锦宇盛、金奥凯达和国亚创豪已于
2016 年 3 月 24 日将认购天安财险新增发的 2,662,786,389 股股份的认购资金足额汇至天安财险
指定入资账户，并已验资确认，同时就本次增资扩股事项天安财险已上报中国保监会进行行政审
批。
2016 年 5 月 19 日，中国保监会核发了《关于天安财产保险股份有限公司变更注册资本和
修改章程的批复》（保监许可【2016】393 号），同意天安财险变更注册资本的请示并核准了天
安财险公司章程变更的请示。2016 年 5 月 23 日，上海市工商局向天安财险换发了新的《营业
执照》，天安财险的注册资本变更为 1,776,375.1770 万元。
本次交易完成后，西水股份将直接持有天安财险 35.88%的股权，通过上述三家有限合伙企业
控制天安财险 14.99%的股权，合计持有和控制天安财险 50.87%的股权，仍为天安财险的控股股
东。
子公司包头西水土地补偿进展情况
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2016 年 7 月 14 日，本公司全资子公司包头市西水水泥有限责任公司（以 下简称：包头西水）
与包头市九原区住房城乡建设和交通运输局 （以下简称：九原区住房城乡建设和交通运输局）签
署了《征收补偿协议》。该协议约定：由九原区住房城乡建设和交通运输局对包头西水位于包头
市九原区沼潭南路一宗国有土地（含土地建筑物、构筑物及其他附属设施，该块土地总面积为
76862.2 平方米，折合 115.293 亩）实施协议征收，征收补偿总金额为 72,049,987 元。根据该
协议约定：九原区住房城乡建设和交通运输局将在包头西水办理完全部移交手续后一次性支付上
述补偿款。
2016 年 7 月 28 日，上述补偿款已全部到账。
详情请参见公司于 2016 年 7 月 16 日在上海证券报、证券时报、证券日报以及上海证券交易
所网站上刊登的《西水股份关于子公司签署<征收补偿协议>的公告》（临 2016-060 号）。
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未能及时
如未能及时
承诺 承诺 承诺时间 是否有履 是否及时 履行应说明
承诺背景 承诺方 履行应说明
类型 内容 及期限 行期限 严格履行 未完成履行
下一步计划
的具体原因
解决 明天控股有限 本次协议转让完成后，本公司将不再投资其他与上市公司从事相同 2012-6-18 是 是
同业 公司 或相似业务的企业，或经营其他与上市公司相同或相似的业务，不 ，长期
竞争 进行其他与上市公司具有利益冲突或竞争性的行为，以保障上市公
司及其股东的利益。
收购报告
解决 明天控股有限 本次股权转让完成后，本公司及其关联方与上市公司及其控股子公 2012-6-18 是 是
书或权益
关联 公司 司之间将尽可能避免发生关联交易，对于无法避免或者有合理原因 ，长期
变动报告
交易 而发生的关联交易，本公司承诺将遵循市场公正、公开、公平的原
书中所作
则，并严格遵守国家有关法律、法规、上市规则及上市公司章程，
承诺
依法签订协议，履行法定程序，保证不通过关联交易损害上市公司
及其股东的合法权益。 如违反上述承诺与上市公司及其关联方进
行交易，而给上市公司及其关联方造成损失，由本公司承担赔偿责
任。
其他 银炬实业、绵 因本次重大资产重组取得的西水股份的股份，自股份上市之日起 12 2016-02-0 是 是
世方达、德新 个月内不转让；如本次重大资产重组因涉嫌所提供或披露的信息存 5,12 个月
与重大资
景、中江信托、 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被
产重组相
湖北聚隆、武 中国证监会立案调查，在案件调查结论明确以前，不转让其在西水
关的承诺
汉泰立、上海 股份拥有权益的股份。
浦高、陆家嘴
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2016 年第三季度报告
集团、浦东土
控
其他 正元投资有限 因本次认购本次配套融资取得的西水股份的股份，自股份上市之日 2016-02-0 是 是
公司 起 36 个月内不转让；如本次重大资产重组因涉嫌所提供或披露的信 5,36 个月
息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，被司法机关立案侦查或
者被中国证监会立案调查，在案件调查结论明确以前，不转让其在
西水股份拥有权益的股份。
其他 正元投资、北 本公司在本次交易前所持有的上市公司股份，自本承诺签署之日起 2016-02-0 是 是
京新天地、上 至本次交易涉及的上市公司新增股份上市后的 12 个月内不得转让； 5,12 个月
海德莱 该等股份由于西水股份送红股、转增股本等原因而孳息的股份，亦
遵照前述锁定期进行锁定。 如本次交易未能完成或因其他原因终止
进行，该等股份于西水股份公告本次交易终止之日解除锁定。若上
述锁定期与监管机构的最新监管意见不相符，将根据监管机构的最
新监管意见进行相应调整，前述锁定期届满后按中国证监会和上海
证券交易所的有关规定执行。
解决 明天控股、正 一、本公司及本公司全资、控股或其他具有实际控制权的企业（除 2016-02-0 否 是
同业 元投资、北京 西水股份及其控制的企业外，以下同）在中国境内或境外的任何地 5,长期
竞争 新天地、上海 方均不存在与西水股份及其控制的企业构成实质性同业竞争的任何
德莱、新时代 业务或经营。二、本公司及本公司全资、控股或其他具有实际控制
证券 权的企业未来不会直接或间接从事、参与或进行可能与西水股份主
营业务构成实质性竞争的任何业务或经营。三、本公司不会利用对
西水股份控制关系损害西水股份及其他股东（特别是中小股东）的
合法权益。本承诺函自出具之日起生效，并在本公司作为西水股份
控股股东/间接控股股东的整个期间持续有效。在承诺有效期内，如
果本公司违反本承诺给西水股份造成损失的，本公司将及时向西水
股份进行足额赔偿。
解决 肖卫华 一、本人及本人全资、控股或其他具有实际控制权的企业（除西水 2016-02-0 否 是
同业 股份及其控制的企业外，以下同）在中国境内或境外的任何地方均 5,长期
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竞争 不存在与西水股份及其控制的企业构成实质性同业竞争的任何业务
或经营。二、本人及本人全资、控股或其他具有实际控制权的企业
未来不会直接或间接从事、参与或进行可能与西水股份主营业务构
成实质性竞争的任何业务或经营。三、本人不会利用对西水股份控
制关系损害西水股份及其他股东（特别是中小股东）的合法权益。
本承诺函自出具之日起生效，并在本人作为西水股份实际控制人的
整个期间持续有效。在承诺有效期内，如果本人违反本承诺给西水
股份造成损失的，本人将及时向西水股份进行足额赔偿。
解决 绵世方达、银 在本次交易完成后，在作为西水股份持股 5%以上股东期间，本公司 2016-02-0 否 是
同业 炬实业、德新 及本公司控制的企业不会直接或间接从事任何与西水股份及其下属 5,长期
竞争 景 公司主要经营业务构成同业竞争或潜在同业竞争关系的生产与经
营，亦不会投资任何与西水股份及其下属公司主要经营业务构成同
业竞争或潜在同业竞争关系的其他企业；如在上述期间，本公司或
本公司控制的企业获得的商业机会与西水股份及其下属公司主营业
务发生同业竞争或可能发生同业竞争的，本公司将立即通知西水股
份，并尽力将该商业机会给予西水股份，以避免与西水股份及下属
公司形成同业竞争或潜在同业竞争，以确保西水股份及西水股份其
他股东利益不受损害。 本承诺函自出具之日起生效，并在本公司
作为西水股份持股 5%以上的股东的期间持续有效。在承诺有效期内，
如果本公司违反本承诺给西水股份造成损失的，本公司将及时向西
水股份进行足额赔偿。
解决 明天控股、正 一、在本公司作为西水股份的控股股东或其一致行动人/间接控股股 2016-02-0 否 是
关联 元投资、北京 东期间，本公司以及本公司直接、间接控制的公司、企业（简称“关 5,长期
交易 新天地、上海 联方”）将严格规范与西水股份及其控制企业之间的关联交易。二、
德莱、新时代 对于无法避免或有合理原因而发生的关联交易，本公司及关联方将
证券 与西水股份依法签订规范的关联交易协议。西水股份按照有关法律、
法规、规章、其他规范性文件和西水股份章程的规定履行批准程序，
并履行关联交易的信息披露义务。三、对于无法避免或有合理原因
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2016 年第三季度报告
而发生的关联交易，本公司及关联方将遵循市场公开、公平、公正
的原则，依照无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价
格确定关联交易价格，保证关联交易价格具有公允性。四、在西水
股份董事会或股东大会对涉及本公司及本公司控制的其他企业的有
关关联交易事项进行表决时，本公司将按相关规定履行必要的关联
董事、关联股东回避表决等义务，履行批准关联交易的法定程序和
信息披露义务。五、本公司保证将依照西水股份章程参加股东大会，
平等地行使相应权利，承担相应义务，不利用控股股东或其一致行
动关系人/间接控股股东地位谋取不正当利益，不利用关联交易非法
转移西水股份的资金、利润，保证不损害西水股份其他股东（特别
是中小股东）的合法权益。六、本承诺函自出具之日起生效，并在
本公司作为西水股份控股股东或其关联方/间接控股股东的整个期
间持续有效。在承诺有效期内，如果本公司违反本承诺给西水股份
造成损失的，本公司将及时向西水股份进行足额赔偿。
解决 肖卫华 一、在本人作为内蒙古西水创业股份有限公司（“西水股份”）的 2016-02-0 否 是
关联 实际控制人期间，本人以及本人直接、间接控制的公司、企业（简 5,长期
交易 称“关联方”）将严格规范与西水股份及其控制企业之间的关联交
易。二、对于无法避免或有合理原因而发生的关联交易，本人及关
联方将与西水股份依法签订规范的关联交易协议。西水股份按照有
关法律、法规、规章、其他规范性文件和西水股份章程的规定履行
批准程序，并履行关联交易的信息披露义务。三、对于无法避免或
有合理原因而发生的关联交易，本人及关联方将遵循市场公开、公
平、公正的原则，依照无关联关系的独立第三方进行相同或相似交
易时的价格确定关联交易价格，保证关联交易价格具有公允性。四、
在西水股份董事会或股东大会对涉及本人及本人控制的其他企业的
有关关联交易事项进行表决时，本人将按相关规定履行必要的关联
董事、关联股东回避表决等义务，履行批准关联交易的法定程序和
信息披露义务。五、本人保证将依照西水股份章程参加股东大会，
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平等地行使相应权利，承担相应义务，不利用实际控制人地位谋取
不正当利益，不利用关联交易非法转移西水股份的资金、利润，保
证不损害西水股份其他股东（特别是中小股东）的合法权益。六、
本承诺函自出具之日起生效，并在本人作为西水股份实际控制人的
整个期间持续有效。在承诺有效期内，如果本人违反本承诺给西水
股份造成损失的，本人将及时向西水股份进行足额赔偿。
解决 绵世方达、银 在本次交易完成后，本公司及本公司控制的企业将尽可能避免和减 2016-02-0 否 是
关联 炬实业、德新 少与西水股份的关联交易，对于无法避免或有合理理由存在的关联 5,长期
交易 景 交易，本公司及本公司控制的企业将与西水股份按照公平、公允、
等价有偿等原则依法签订协议，履行合法程序，并将按照有关法律、
法规、其他规范性文件以及《内蒙古西水创业股份有限公司章程》
等的规定，依法履行相关内部决策批准程序并及时履行信息披露义
务，保证不以与市场价格相比显失公允的条件与西水股份进行交易，
保证不利用关联交易非法转移西水股份的资金、利润，亦不利用该
类交易从事任何损害西水股份及其他股东合法权益的行为。本承诺
函自出具之日起生效，并在本公司作为西水股份持股 5%以上的股东
的期间持续有效。在承诺有效期内，如果本公司违反本承诺给西水
股份造成损失的，本公司将及时向西水股份进行足额赔偿。
其他 正元投资、肖 （一）保证人员独立 1、保证西水股份的总经理、副总经理、财务负 2016-02-0 否 是
卫华 责人和董事会秘书等高级管理人员不在承诺人及承诺人控制的其他 5,长期
企业中担任除董事、监事以外的其他职务，且不在承诺人及承诺人
控制的其他企业领薪；保证西水股份的财务人员不在承诺人及承诺
人控制的其他企业中兼职、领薪。2、保证西水股份拥有完整、独立
的劳动、人事及薪酬管理体系，且该等体系完全独立于承诺人及承
诺人控制的其他企业。（二）保证资产独立完整 1、保证西水股份具
备与生产经营有关的生产经营系统和配套设施，合法拥有与生产经
营有关的土地、房产、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所
有权或者使用权，具有独立的商品采购和销售系统。2、保证西水股
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份具有独立完整的资产，且资产全部处于西水股份的控制之下，并
为西水股份独立拥有和运营。3、保证承诺人及承诺人控制的其他企
业不以任何方式违规占有西水股份的资金、资产。（三）保证财务
独立 1、保证西水股份建立独立的财务部门和独立的财务核算体系。
2、保证西水股份具有规范、独立的财务会计制度和对分公司、子公
司的财务管理制度。3、保证西水股份独立在银行开户，不与承诺人
及承诺人控制的其他企业共用一个银行帐户。4、保证西水股份能够
作出独立的财务决策，承诺人及承诺人不违法干预西水股份的资金
使用调度。5、不干涉西水股份依法独立纳税。（四）保证机构独立
1、保证西水股份建立健全股份公司法人治理结构，拥有独立、完整
的组织机构。2、保证西水股份内部经营管理机构依照法律、法规和
公司章程独立行使职权。3、保证承诺人及承诺人控制的其他企业与
西水股份之间不产生机构混同的情形。（五）保证业务独立 1、保证
西水股份的业务独立于承诺人及承诺人控制的其他企业。2、保证西
水股份拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，具有面
向市场独立自主持续经营的能力。3、保证承诺人及承诺人控制的其
他企业除通过行使股东权利之外，不干涉西水股份的业务活动。
其他 正元投资 在本次交易完成后 36 个月内，将根据实际需要，通过二级市场增持 2016-02-0 是 是
上市公司股份等合法合规措施，保证本公司直接和间接持有的上市 5,36 个月
公司股份数量超过其他任何股东及其一致行动人所持上市公司股份
数量，以保持本公司对上市公司的实际控制，维护上市公司控制权
的稳定。
其他 绵世方达、银 1、本公司就本次重组所提供的有关信息真实、准确和完整，不存在 2016-02-0 是 是
炬实业、德新 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、 5,36 个月
景 准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。2、西水股份拟收购的
天安财险股权系为本公司真实持有，不存在通过协议、信托或任何
其他安排由他人委托本公司代为持有的情形，亦不存在通过协议、
信托或任何其他安排将本公司以天安财险股权认购的上市公司股份
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所对应的表决权授予他人行使的情形。3、本公司与参与本次重组的
其他各方之间不存在任何关联关系，也不存在就参与本次重组及重
组之后的一致行动安排。4、本公司在本次重组完成后 36 个月内不
直接或间接增持上市公司股份，也不与其他投资人签订一致行动协
议，或者通过关联方或者其它一致行动人直接或间接增持上市公司
股份，不主动谋求西水股份实际控制人地位。5、本次重组完成后，
西水股份将保持由正元投资有限公司及其控制的下属企业提名的董
事在交易完成后的上市公司董事会中占多数。6、在本次重组完成后
36 个月内，如因本公司行使董事提名权，将导致正元投资有限公司
及其控制的下属企业丧失或可能丧失对西水股份董事会控制权的，
本公司承诺将放弃行使上述董事提名权，并全力配合正元投资有限
公司及其控制的下属企业采取任何巩固其对西水股份董事会控制权
的行为（包括但不限于对正元投资有限公司及其控制的下属企业有
关改组董事会的提案投赞成票）。
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
内蒙古西水创业股份有
公司名称
限公司
法定代表人 郭予丰
日期 2016-10-29
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:内蒙古西水创业股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 24,753,988,843.76 37,595,186,742.09
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 1,623,470,076.02 1,624,665,896.95
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 6,407,212.60 7,084,479.75
买入返售金融资产 8,488,500,000.00 20,920,100,000.00
应收利息 1,878,364,583.21 652,769,564.66
应收股利 16,172.86 16,172.86
其他应收款 5,338,847,932.40 738,627,448.78
应收保费 297,068,529.12 131,589,544.91
应收代位追偿款 1,214,140.46 326,181.29
应收分保账款 1,087,960,054.05 737,010,684.46
应收分保未到期责任准备金 217,217,962.86 837,808,619.62
应收分保未决赔款准备金 546,327,085.31 681,923,045.71
应收分保寿险责任准备金
应收分保长期健康险责任准备金
保户质押贷款
定期存款 22,119,663,333.30 2,889,666,666.60
划分为持有待售的资产
可供出售金融资产 215,284,554,396.07 96,250,570,778.98
持有至到期投资 4,137,810,014.72 3,092,456,875.76
长期股权投资 2,107,560,449.39 1,535,831,438.56
存出资本保证金 3,552,750,354.00 1,986,232,539.20
投资性房地产
固定资产 511,104,460.84 526,538,918.98
在建工程 336,092,015.38 40,900,755.58
无形资产 1,601,486,749.34 1,287,583,993.88
独立账户资产
递延所得税资产 360,797,297.13 346,895,674.40
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一年内到期的非流动资产
其他流动资产
长期应收款
商誉 859,168,687.20 824,614,161.10
长期待摊费用 41,205,144.88 40,249,527.83
其他非流动资产
其他资产 386,934,676.91 207,145,194.79
资产总计 295,538,510,171.81 172,955,794,906.74
负债：
短期借款 490,000,000.00 490,000,000.00
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
卖出回购金融资产款
预收保费 327,753,789.33 404,236,247.62
应付手续费及佣金 963,803,300.39 641,591,811.59
应付分保账款 1,187,453,886.51 1,546,342,312.65
应付职工薪酬 663,118,955.57 598,082,160.57
应交税费 375,850,655.85 815,306,842.05
应付利息 75,591,237.90 87,548,221.11
应付股利 4,099,809.45 2,558,938.58
其他应付款 7,246,484,200.36 2,614,392,821.03
应付赔付款 68,488,698.52 54,105,012.47
应付保单红利
保户储金及投资款 240,169,427,978.95 126,699,369,157.00
未到期责任准备金 5,573,781,805.46 5,176,668,376.94
未决赔款准备金 4,141,172,238.20 3,974,703,989.08
寿险责任准备金
长期健康险责任准备金
划分为持有待售的负债
保费准备金 771,817.44 771,817.44
一年内到期的非流动负债 50,000,000.00
其他流动负债
长期借款
应付债券 6,588,276,870.85 6,588,173,375.84
长期应付款 2,972,600.47 2,905,244.14
长期应付职工薪酬
专项应付款 3,083,281.46 3,083,281.46
递延收益 3,840,000.00 3,840,000.00
独立账户负债
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2016 年第三季度报告
递延所得税负债 601,981,370.10 1,098,553,696.69
其他负债 226,414,136.08 482,388,512.84
其他非流动负债
负债合计 268,764,366,632.89 151,284,621,819.10
股东权益
股本 1,093,064,378.00 669,422,182.00
其他权益工具
资本公积 5,952,402,910.09 6,973,614,347.01
减：库存股
其他综合收益 3,300,667,936.06 1,868,060,763.00
盈余公积 101,635,806.96 101,635,806.96
一般风险准备
未分配利润 808,746,552.56 804,020,485.07
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 11,256,517,583.67 10,416,753,584.04
少数股东权益 15,517,625,955.25 11,254,419,503.60
股东权益合计 26,774,143,538.92 21,671,173,087.64
负债和股东权益总计 295,538,510,171.81 172,955,794,906.74
法定代表人：郭予丰 主管会计工作负责人：田鑫 会计机构负责人：田鑫
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2016 年第三季度报告
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:内蒙古西水创业股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 36,334,864.82 211,269,801.76
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
买入返售金融资产
应收利息
应收股利 16,172.86 16,172.86
其他应收款 69,846,456.71 47,517,044.94
应收保费
应收代位追偿款
应收分保账款
应收分保未到期责任准备金
应收分保未决赔款准备金
应收分保寿险责任准备金
应收分保长期健康险责任准备金
保户质押贷款
定期存款
划分为持有待售的资产
可供出售金融资产 2,181,610,212.72 2,331,877,666.32
持有至到期投资
长期股权投资 14,952,565,852.74 1,391,110,253.20
存出资本保证金
投资性房地产
固定资产 3,733,716.53 4,136,615.21
在建工程
无形资产 39,133.45 39,943.45
独立账户资产
递延所得税资产 24,737,073.11 15,699,714.79
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 17,965.15 6,624,518,488.67
长期应收款
商誉
长期待摊费用
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2016 年第三季度报告
其他非流动资产
其他资产
资产总计 17,268,901,448.09 10,626,185,701.20
负债：
短期借款 490,000,000.00 490,000,000.00
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
卖出回购金融资产款
预收保费
应付手续费及佣金
应付分保账款
应付职工薪酬 570,162.65 570,092.65
应交税费 -3,805,654.91 528,043.67
应付利息 8,542,888.90 7,089,872.14
应付股利 3,184,809.45 1,643,938.58
其他应付款 45,944,829.52 50,786,383.60
应付赔付款
应付保单红利
保户储金及投资款
未到期责任准备金
未决赔款准备金
寿险责任准备金
长期健康险责任准备金
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
长期借款
应付债券
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 3,083,281.46 3,083,281.46
递延收益 3,840,000.00 3,840,000.00
独立账户负债
递延所得税负债 484,866,820.55 522,433,683.95
其他负债
其他非流动负债
负债合计 1,036,227,137.62 1,079,975,296.05
股东权益：
股本 1,093,064,378.00 669,422,182.00
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2016 年第三季度报告
其他权益工具
资本公积 13,003,006,292.05 6,652,609,711.55
减：库存股
其他综合收益 1,454,600,461.67 1,567,301,051.87
盈余公积 101,635,806.96 101,635,806.96
一般风险准备
未分配利润 580,367,371.79 555,241,652.77
股东权益合计 16,232,674,310.47 9,546,210,405.15
负债和股东权益总计 17,268,901,448.09 10,626,185,701.20
法定代表人：郭予丰 主管会计工作负责人：田鑫 会计机构负责人：田鑫
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2016 年第三季度报告
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：内蒙古西水创业股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
本期金额 上期金额 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） 金额（1-9 月）
一、营业收入 6,847,628,921.80 5,259,891,639.20 20,962,142,417.31 15,945,100,407.66
已赚保费 3,026,791,039.25 1,198,040,940.10 8,597,040,871.35 6,705,895,789.17
保险业务收入 3,296,644,919.91 3,293,838,341.08 10,080,462,386.34 10,027,419,146.39
其中：分保费收入 6,030,666.87 4,022,926.28 21,539,883.94 10,595,789.31
减：分出保费 132,546,667.42 3,047,924,018.19 465,717,429.71 3,454,002,081.14
提取未到期责任准备金 137,307,213.24 -952,126,617.21 1,017,704,085.28 -132,478,723.92
投资收益（损失以“－”号填列） 3,639,695,584.28 4,014,033,237.07 12,002,713,368.66 9,200,754,804.74
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 11,284,461.31 440,241.70 10,404,010.83 430,636.75
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 804,273.67 -12,493,915.01 258,744.30 -4,186,240.46
汇兑收益（损失以“－”号填列） 4,344,019.09 20,074,509.57 19,654,229.89 -30,874,656.58
其他业务收入 175,994,005.51 40,236,867.47 342,475,203.11 73,510,710.79
二、营业支出 7,012,561,702.70 4,715,335,424.94 21,163,156,255.34 12,936,072,504.81
退保金
赔付支出 1,824,785,108.44 1,882,532,995.22 5,273,277,897.95 5,235,198,623.68
减：摊回赔付支出 258,026,983.95 498,464,306.13 952,451,594.41 831,250,475.99
提取保险责任准备金 -8,165,693.75 88,859,941.98 166,468,249.12 156,263,127.94
减：摊回保险责任准备金 -63,155,637.85 275,632,259.85 -135,595,960.40 277,889,725.66
保单红利支出
分保费用 1,844,832.60 1,279,633.96 8,027,303.66 3,246,725.46
营业税金及附加 36,249,296.13 355,494,438.67 498,441,481.16 919,702,559.08
27 / 36
2016 年第三季度报告
手续费及佣金支出 560,551,393.63 390,163,386.28 1,463,793,530.33 1,150,436,697.12
业务及管理费 915,007,121.49 763,800,888.51 2,418,941,033.63 2,162,251,228.42
减：摊回分保费用 49,830,027.16 1,218,299,938.65 233,397,891.94 1,350,953,924.63
财务费用 7,087,706.57 11,075,991.59 163,130,875.71 34,666,494.58
其他业务成本 3,916,358,281.92 1,919,594,191.38 12,214,434,552.37 4,434,842,831.78
资产减值损失 3,545,028.93 1,294,930,461.98 6,894,857.36 1,299,558,343.03
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -164,932,780.90 544,556,214.26 -201,013,838.03 3,009,027,902.85
加：营业外收入 204,038,407.81 3,198,022.24 213,314,332.83 19,400,079.22
减：营业外支出 16,563,595.35 208,242.63 18,181,956.92 1,391,509.70
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 22,542,031.56 547,545,993.87 -5,881,462.12 3,027,036,472.37
减：所得税费用 -7,553,452.92 159,183,360.47 -13,613,649.69 892,485,591.89
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 30,095,484.48 388,362,633.40 7,732,187.57 2,134,550,880.48
归属于母公司所有者的净利润 32,597,005.65 34,293,779.28 38,611,063.21 403,082,089.21
少数股东损益 -2,501,521.17 354,068,854.12 -30,878,875.64 1,731,468,791.27
六、其他综合收益的税后净额 257,106,408.88 -3,264,471,247.40 -1,477,464,302.78 -2,592,223,170.31
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 151,741,197.76 -615,438,357.22 1,432,607,173.06 -479,432,782.56
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变
动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的
其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 151,741,197.76 -615,438,357.22 1,432,607,173.06 -479,432,782.56
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 151,741,197.76 -615,438,357.22 1,432,607,173.06 -479,432,782.56
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产
损益
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2016 年第三季度报告
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 105,365,211.12 -2,649,032,890.18 -2,910,071,475.84 -2,112,790,387.75
七、综合收益总额 287,201,893.36 -2,876,108,614.00 -1,469,732,115.21 -457,672,289.83
归属于母公司所有者的综合收益总额 184,338,203.41 -581,144,577.94 1,471,218,236.27 -76,350,693.35
归属于少数股东的综合收益总额 102,863,689.95 -2,294,964,036.06 -2,940,950,351.48 -381,321,596.48
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.0310 0.0893 0.0369 1.0497
（二）稀释每股收益(元/股) 0.0310 0.0893 0.0369 1.0497
法定代表人:郭予丰 主管会计工作负责人：田鑫 会计机构负责人：田鑫
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2016 年第三季度报告
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：内蒙古西水创业股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
本期金额 上期金额
项目 （1-9 月） 金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月）
一、营业收入 83,330,133.36 214,728,036.93
已赚保费
保险业务收入
其中：分保费收入
减：分出保费
提取未到期责任准备金
投资收益（损失以“－”号填列） 83,330,133.36 214,728,036.93
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
汇兑收益（损失以“－”号填列）
其他业务收入
二、营业支出 9,213,751.48 13,592,346.51 33,261,776.94 39,954,283.73
退保金
赔付支出
减：摊回赔付支出
提取保险责任准备金
减：摊回保险责任准备金
保单红利支出
30 / 36
2016 年第三季度报告
分保费用
营业税金及附加
手续费及佣金支出
业务及管理费
减：摊回分保费用
财务费用 7,851,851.36 11,076,048.15 27,113,453.60 34,665,899.45
其他业务成本 20,943,802.00 2,485,163.53 25,571,938.32 5,157,989.36
资产减值损失 -19,581,901.88 31,134.83 -19,423,614.98 130,394.92
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -9,213,751.48 -13,592,346.51 50,068,356.42 174,773,753.20
加：营业外收入
减：营业外支出 95,000.00 95,000.00 -200,607.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -9,308,751.48 -13,592,346.51 49,973,356.42 174,974,360.20
减：所得税费用 -3,025,351.96 -3,398,086.63 -9,037,358.32 24,277,098.47
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -6,283,399.52 -10,194,259.88 59,010,714.74 150,697,261.73
六、其他综合收益的税后净额 74,792,209.86 -275,604,170.58 -112,700,590.20 -281,861,241.60
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变
动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的
其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 74,792,209.86 -275,604,170.58 -112,700,590.20 -281,861,241.60
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 74,792,209.86 -275,604,170.58 -112,700,590.20 -281,861,241.60
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产
损益
4.现金流量套期损益的有效部分
31 / 36
2016 年第三季度报告
5.外币财务报表折算差额
6.其他
七、综合收益总额 68,508,810.34 -285,798,430.46 -53,689,875.46 -131,163,979.87
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：郭予丰 主管会计工作负责人：田鑫 会计机构负责人：田鑫
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2016 年第三季度报告
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：内蒙古西水创业股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9月） 金额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 27,776,171.46 -53,762.99
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金 11,256,226,393.54 10,162,463,199.58
收到再保险业务现金净额 51,742,423.33 -414,456,805.89
保户储金及投资款净增加额 106,882,896,143.94 85,645,178,918.00
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 2,096,914.40
收到其他与经营活动有关的现金 825,023,966.19 1,947,275,816.61
经营活动现金流入小计 119,043,665,098.46 97,342,504,279.71
购买商品、接受劳务支付的现金 43,143,989.13 887,469.54
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金 5,026,651,135.20 5,045,290,925.32
支付利息、手续费及佣金的现金 4,650,217,303.40 3,085,325,994.95
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 2,145,384,075.26 1,755,628,351.16
支付的各项税费 1,752,905,419.02 794,904,232.39
支付其他与经营活动有关的现金 4,403,918,330.81 5,109,604,621.48
经营活动现金流出小计 18,022,220,252.82 15,791,641,594.84
经营活动产生的现金流量净额 101,021,444,845.64 81,550,862,684.87
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,434,543,116,677.91 665,965,148,954.20
取得投资收益收到的现金 21,338,676,745.91 5,604,915,984.40
处置固定资产、无形资产和其他长期资 22,500.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 928,022,986,511.74 876,477,699,009.34
投资活动现金流入小计 2,383,904,802,435.56 1,548,047,763,947.94
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2016 年第三季度报告
购建固定资产、无形资产和其他长期资 291,828,849.51 1,036,912,428.32
产支付的现金
投资支付的现金 1,595,510,430,822.22 724,354,538,958.41
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 125,575,230.95 4,294,366.48
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 915,275,557,134.63 883,992,388,937.61
投资活动现金流出小计 2,511,203,392,037.31 1,609,388,134,690.82
投资活动产生的现金流量净额 -127,298,589,601.75 -61,340,370,742.88
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 13,501,669,609.05 4,572,362,031.40
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 6,659,785,609.05 4,572,362,031.40
现金
取得借款收到的现金 580,000,000.00 450,000,000.00
发行债券收到的现金 5,300,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 2,529,949.30 21,286,700,000.00
筹资活动现金流入小计 14,084,199,558.35 31,609,062,031.40
偿还债务支付的现金 580,000,000.00 1,066,969,997.18
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 60,464,349.35 40,514,944.97
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 25,980,000.00 21,679,584,898.92
筹资活动现金流出小计 666,444,349.35 22,787,069,841.07
筹资活动产生的现金流量净额 13,417,755,209.00 8,821,992,190.33
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 18,190,923.31 -32,959,301.91
五、现金及现金等价物净增加额 -12,841,198,623.80 28,999,524,830.41
加：期初现金及现金等价物余额 37,594,870,413.36 4,291,660,905.73
六、期末现金及现金等价物余额 24,753,671,789.56 33,291,185,736.14
法定代表人：郭予丰 主管会计工作负责人：田鑫 会计机构负责人：田鑫
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2016 年第三季度报告
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：内蒙古西水创业股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9月） 金额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收到其他与经营活动有关的现金 51,016,092.25 149,410,432.02
经营活动现金流入小计 51,016,092.25 149,410,432.02
支付原保险合同赔付款项的现金
支付手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 1,975,535.90 797,651.78
支付的各项税费 12,797,487.25 124,299.09
支付其他与经营活动有关的现金 22,516,816.88 148,131,480.73
经营活动现金流出小计 37,289,840.03 149,053,431.60
经营活动产生的现金流量净额 13,726,252.22 357,000.42
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 150,197,494.25
取得投资收益收到的现金 59,286,682.63 87,131,682.45
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 59,286,682.63 237,329,176.70
投资支付的现金 163,378,046.84
质押贷款净增加额
购建固定资产、无形资产和其他长期资 31,149.00 12,887.00
产支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 163,409,195.84 12,887.00
投资活动产生的现金流量净额 -104,122,513.21 237,316,289.70
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 580,000,000.00 450,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 580,000,000.00 450,000,000.00
偿还债务支付的现金 580,000,000.00 609,019,997.18
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 58,559,401.42 40,514,944.97
支付其他与筹资活动有关的现金 25,980,000.00 3,335,100.00
筹资活动现金流出小计 664,539,401.42 652,870,042.15
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2016 年第三季度报告
筹资活动产生的现金流量净额 -84,539,401.42 -202,870,042.15
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -174,935,662.41 34,803,247.97
加：期初现金及现金等价物余额 210,953,473.03 18,870,770.41
六、期末现金及现金等价物余额 36,017,810.62 53,674,018.38
法定代表人：郭予丰 主管会计工作负责人：田鑫 会计机构负责人：田鑫
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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