2017 年年度报告
公司代码：600293 公司简称：三峡新材
湖北三峡新型建材股份有限公司
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重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
独立董事 李燕红 工作原因 王辉
三、 中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人董事长许锡忠、主管会计工作负责人刘逸民 及会计机构负责人（会计主管
人员）黄丽声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经中审众环会计师事务所 (特殊普通合伙)审计并由中国注册会计师李建树、喻俊签署审核
意见，2017 年度公司实现净利润 403,752,367.34 元，提取盈余公积及现金分红 35,466,454.90
元，加期初未分配利润 123,902,300.04 元，累计可供股东分配的利润为 492,188,212.48 元。
鉴于公司近两年业绩持续增长，公司未分配利润为正，达到分红条件，综合考虑公司良好的
发展态势和持续的盈利能力，同时兼顾广大中小投资者利益，与全体股东分享公司的经营成果，
经公司实际控制人许锡忠先生提议，公司拟按 2017 年度净利润的 30%进行现金分红，即以公司 2017
年末总股本 1,162,132,046 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.04 元（含税），共计
派发现金红利 121,125,710.20 元。本年度不送红股,也不进行资本公积金转增股本。
本预案尚需提请股东大会审议。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用□不适用
本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质
承诺，请投资者注意投资风险
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
本公司已在本报告中详细描述存在的风险因素， 敬请查阅第四节“经营情况讨
论与分析”中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素部分的内容。
十、 其他
□适用√不适用
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目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4
第三节 公司业务概要..................................................................................................................... 8
第四节 经营情况讨论与分析......................................................................................................... 9
第五节 重要事项........................................................................................................................... 16
第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 31
第七节 优先股相关情况............................................................................................................... 38
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 39
第九节 公司治理........................................................................................................................... 45
第十节 公司债券相关情况........................................................................................................... 47
第十一节 财务报告........................................................................................................................... 48
第十二节 备查文件目录................................................................................................................. 167
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第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
三峡新材、公司、本公司 指 湖北三峡新型建材股份有限公司
元、千元、万元、亿元 指 人民币元、千元、万元、亿元
峡光玻璃 指 当阳峡光特种玻璃有限责任公司
当玻硅矿 指 宜昌当玻硅矿有限责任公司
金晶玻璃 指 湖北金晶玻璃有限公司
戴春林商贸 指 武汉市戴春林商贸有限公司
新疆普耀 指 新疆普耀新型建材有限公司
恒波公司 指 深圳市恒波商业连锁有限公司
一线 指 450T/D 浮法玻璃生产线
二线 指 600T/D 浮法玻璃生产线
三线 指 自洁玻璃基片生产线
四线 指 压延玻璃“气代油”综合节能技改生产线
五线 指 特种低辐射节能玻璃基片生产线
公司法 指 中华人民共和国公司法
证券法 指 中华人民共和国证券法
章程、公司章程 指 湖北三峡新型建材股份有限公司章程
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 湖北三峡新型建材股份有限公司
公司的中文简称 三峡新材
公司的外文名称 HUBEI SANXIA NEW BUILDING MATERIALS CO.LTD
公司的外文名称缩写 HBSXNBM
公司的法定代表人 许锡忠
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 杨晓凭 傅斯龙
联系地址 湖北省当阳市经济技术开发区 湖北省当阳市经济技术开发区
电话 0717-3280108 0717-3280108
传真 0717-3285258 0717-3285258
电子信箱 Yangxp88012113@163.com zhanggc@sxxc.com.cn
三、 基本情况简介
公司注册地址 湖北省当阳市经济技术开发区
公司注册地址的邮政编码 444105
公司办公地址 湖北省当阳市经济技术开发区
公司办公地址的邮政编码 444105
公司网址 www.sxxc.com.cn
电子信箱 zhanggc@sxxc.com.cn
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四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事会办公室
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 三峡新材 600293
六、 其他相关资料
名称 中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)
公司聘请的会计师事 办公地址 湖北省武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华
务所（境内） 大厦
签字会计师姓名 李建树、喻俊
名称 华创证券有限责任公司
报告期内履行持续督 办公地址 贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦
导职责的保荐机构 签字的保荐代表人姓名 陈仕强、陈勇
持续督导的期间 2016 年 9 月 5 日至 2017 年 12 月 31 日
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元币种：人民币
本期比
上年同
主要会计数据 2017年 2016年 2015年
期增减
(%)
营业收入 12,050,492,171.87 3,354,580,675.82 259.22 1,007,350,705.74
归属于上市公司股东的 403,752,367.34 179,408,358.28 125.05 -66,269,514.91
净利润
归属于上市公司股东的 392,275,596.65 173,966,067.95 125.49 -109,321,258.05
扣除非经常性损益的净
利润
经营活动产生的现金流 -221,737,317.30 -716,137,964.86 69.04 -9,217,343.27
量净额
本期末
比上年
2017年末 2016年末 同期末 2015年末
增减（%
）
归属于上市公司股东的 3,758,920,436.90 3,388,339,668.24 10.94 674,634,621.72
净资产
总资产 7,161,608,264.82 6,267,078,775.85 14.27 2,604,119,083.97
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(二) 主要财务指标
本期比上年同期增
主要财务指标 2017年 2016年 2015年
减(%)
基本每股收益（元／股） 0.3474 0.3677 -5.52 -0.1919
稀释每股收益（元／股） 0.3474 0.3677 -5.52 -0.1919
扣除非经常性损益后的基本每 0.3375 0.3549 -4.90 -0.3173
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 11.31 11.15 增加0.16个百分点 -9.33
扣除非经常性损益后的加权平 10.98 10.76 增加0.22个百分点 -15.38
均净资产收益率（%）
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用√不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用√不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用√不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用√不适用
九、 2017 年分季度主要财务数据
单位：元币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
营业收入 2,915,781,865.00 3,112,972,275.84 3,052,659,478.08 2,969,078,552.95
归属于上市
公司股东的 65,548,839.68 116,263,088.53 95,430,881.13 126,509,558.00
净利润
归属于上市
公司股东的
扣除非经常 60,441,861.83 111,128,125.58 96,716,786.60 123,988,822.64
性损益后的
净利润
经营活动产
生的现金流 438,869,961.70 -379,345,448.67 252,487,141.70 -533,748,972.03
量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用√不适用
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十、 非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
附注（如
非经常性损益项目 2017 年金额 2016 年金额 2015 年金额
适用）
非流动资产处置损益 7,401,364.26 -43,406.76
越权审批，或无正式批准文件，或偶
发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司 12,969,245.86 3,272,035.58 49,472,292.64
正常经营业务密切相关，符合国家政
策规定、按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企
业的投资成本小于取得投资时应享
有被投资单位可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益 85,255.24
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而
计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、 -3,125,576.34
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效 205,179.09 2,144,109.59
套期保值业务外，持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值
准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要求
对当期损益进行一次性调整对当期
损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入 800,368.23 821,187.64 -631,783.63
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益 -3,147,713.46 收购云 5,182,107.05
项目 蜂或有
对价调
整
少数股东权益影响额 -200,386.54 252.92 -32,825.07
所得税影响额 -6,636,541.99 -664,309.76 -7,900,050.39
合计 11,476,770.69 5,442,290.33 43,051,743.14
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十一、 采用公允价值计量的项目
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
对当期利润的影响
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
金额
建信优选成长基金 510,480.00 0 510,480.00 205,179.09
合计 510,480.00 0 510,480.00 205,179.09
十二、 其他
□适用√不适用
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
1、 公司主要业务
公司主营业务为平板玻璃及玻璃深加工和移动互联网终端产品销售及服务行业。
（1）平板玻璃及玻璃深加工业务：平板玻璃及玻璃深加工制品、石膏及制品等新型建材
的生产与销售；建材及非金属矿产品的销售；新型建材的科研与开发；经营本企业自产产品
及相关技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零
配件及相关技术的进口业务；开展本企业的进料加工和“三来一补”业务；
（2）移动互联网终端业务：通信产品、数码产品及配件的购销和维护、维修；通信设备、
电子产品、通信产品、计算机、办公自动化设备、软硬件的技术开发（不含限制项目）及销
售；网上从事电子产品的销售。
2、 公司主要经营模式
（1）平板玻璃及玻璃深加工业务：公司已形成了成熟的供、产、销一体的生产经营模式，
由销售部门根据销售计划或客户订单将生产计划下达至生产部门，实行按单生产，销售部门
密切联系市场，根据市场需求及时调整产品规格。由于玻璃制品的生产具有一定特殊性，玻
璃窑炉点火后通常情况下不能停产，对于部分标准规格的产品，市场需求量通常较大的，公
司适度备货，以便有效利用产能，保证销售旺季订单的按时完成。
（2）移动互联网终端业务：公司的全资子公司恒波公司专注于移动互联终端产品销售
及服务行业，专业提供移动智联终端全渠道零售及其相关综合性服务，主要为移动智能终端
产品、数码消费产品及配件的销售、售后和增值服务，销售渠道包括网络电商销售、连锁实
体门店销售和代理分销，涉及自有电商平台、网店、连锁直营店、品牌专卖店、高端体验店、
运营商合作厅店、连锁加盟店、分销代理等多种业态；同时，恒波与国内通信运营商开展包
括营业厅外包、营业厅管理服务、业务代办、推广代理等各种形式的深度合作，此外，还开
展移动互联软件、游戏、电信增值产品的开发与运营业务。
3、 公司行业情况
（1）平板玻璃及玻璃深加工业务：伴随国家侧供给改革政策和“化解过剩产能”进程，2017
年平板玻璃行业的供需情况有了一定改善，平板玻璃行业整体呈现“价量齐增、 效益转好”
的态势，但结构性产能过剩的局面仍未得到根本扭转。加快产业结构性调整和产业转型升级
步伐，“去产能、补短板、调结构、稳增长、增效益”仍是公司所处行业的发展主题及趋势。
（2）移动互联网终端业务：恒波处于移动互联终端产品销售及服务行业。在功能层面，
手机终端从基础的功能性领域向高层次转变，更加强调产品的性能、美感。在技术层面，智
能手机技术创新层出不穷，从无边框、曲面屏、全面屏、全陶瓷机身等外观形态到模块化、
快充充电、双摄像头、指纹识别等技术突破，随着人工智能等技术的不断成熟、发展，未来
智能手机的技术创新有更大空间，智能化程度进一步加强。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用√不适用
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三、报告期内核心竞争力分析
√适用□不适用
1、 平板玻璃及玻璃深加工业务具有以下优势：
（1）、资源优势：当阳市拥有丰富的玻璃用硅砂资源。公司投资建设的当玻硅矿
位于湖北省当阳市玉泉办事处岩屋庙矿区，距离公司 16 公里，当玻硅矿集硅砂洗选、
加工、销售及硅酸盐制品生产、销售为一体，年产优质硅砂可达 50 万砘，硅砂自给
率达 50%以上。
(2)、规模优势：截止报告期末，公司已有浮法玻璃生产线五条，日熔化玻璃液 3700
吨，产能达到 2460 万重箱，有玻璃精深加工线五条，年玻璃精深加工 500 万平米，
并配套建设余热发电站，装机容量 15000KW，进一步巩固了公司中部最大，全国十强
的行业地位。
（3）、品牌优势：公司主导产品"锦屏"牌浮法玻璃被中国名优精品选购指导委员
会授予"中国平板玻璃十大著名品牌"荣誉称号，被湖北省政府确认为"湖北省名牌"；
"锦屏"牌商标被国家工商总局认定为"中国驰名商标"；"金晶"牌钢化玻璃、中空玻璃
获国家产品质量安全认证（3C 认证）。
（4）、技术优势：公司技术中心被认定为"省级技术中心"，同时，"湖北省玻璃工
业工程技术研究中心"落户三峡新材。公司积极开展产品研发和技术创新，已取得 10
多项国家专利，先后获得国家、省、市技术发明奖、科技进步奖等多项奖励。
2、移动互联网终端业务具有以下优势：
（1）规模经营优势
作为拥有众多线下零售渠道及关联网点的移动终端连锁企业，恒波的手机销量名
列前茅，全渠道布局发展新零售，线上及线下累计千万级会员用户，是全国行业排名
领先的服务提供商之一。
（2）服务品牌优势
恒波坚持诚信经营，深耕二十载，在消费者当中树立了良好的品牌形象，获得“中
国服务业企业 500 强”、“广东省直通车服务重点企业”、“广东省民营百强企业”、
“广东省著名商标”、“广东省全国名牌”、“深圳市直通车服务企业”、“重点纳
税企业”、“深圳老字号”等多项荣誉及称号。
（3）技术优势
为顺应移动互联趋势，恒波建设了先进的网上电商平台，在电商平台+网店布局、
界面形象、后台运营、客户服务和物流等方面探索了业内领先的移动互联设备零售电
商管理模式。在线下传统零售业务的基础上，通过 O2O 全渠道销售及天下创客加盟新
业态的发展，以技术、资本和管理三大支柱为支撑，实现线上线下一体化，使恒波成
为消费者可以随时随地获得愉悦体验与便捷服务的优质选择，同时也是与各合作商、
上下游客户共享产业生态与发展机遇的平台。
（4）合作关系优势
凭借 20 年来持续优质的服务，恒波成为业内最知名的移动智联终端综合服务型企
业，与产业链上下游企业建立牢固、紧密的合作关系：恒波与中国电信、中国移动、
中国联通三大运营商建立深度战略合作；与各大品牌厂家建立战略同盟关系。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2017 年是公司新一届董事会、经营层履职第一年，也是公司经营持续向好，各项
工作取得较好成绩的一年。面对玻璃需求增长乏力、环保治理惩戒力度加大，大宗物
资供需格局变化等问题，公司继续深入贯彻“精益求精抓管理、精打细算降成本”的
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经营方针，抢抓机遇、深化改革、优化结构、挖潜增效，实现了平板玻璃和移动互联
网终端及服务双主业齐头并进，经营业绩大幅提升，双超预期的可喜成绩。
二、报告期内主要经营情况
报告期内，公司完成营业总收入 120.50 亿元，其中恒波公司完成 107.20 亿元；
实现归属于母公司的净利润 4.04 亿元，其中恒波公司完成 3.24 亿元，公司本部完成
0.51 亿元。
(一) 主营业务分析
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 12,050,492,171.87 3,354,580,675.82 259.22
营业成本 10,990,598,215.12 2,881,270,013.55 281.45
销售费用 226,773,655.73 81,846,997.13 177.07
管理费用 168,282,143.10 82,891,416.74 103.02
财务费用 133,637,137.96 70,769,070.63 88.84
经营活动产生的现金流量净额 -221,737,317.30 -716,137,964.86 69.04
投资活动产生的现金流量净额 87,627,372.30 -1,638,335,604.48 105.35
筹资活动产生的现金流量净额 152,690,448.16 2,657,636,602.86 -94.25
研发支出 51,368,900.37 42,287,162.90 21.48
1. 收入和成本分析
□适用√不适用
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元币种:人民币
主营业务分行业情况
营业成
营业收入 毛利率
毛利率 本比上
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年
（%） 年增减
减（%） 增减（%）
（%）
玻璃制造 1,318,393,001.16 1,099,665,890.75 16.59 5.08 7.50 减少
加工行业 1.88 个
百分点
移动互联 10,605,374,521.75 9,873,220,419.30 6.90 406.26 432.85 减少
网终端及 4.65 个
服务行业 百分点
其他业务 126,724,648.96 17,711,905.07 86.02 2,404.96 228.91 增加
收入 92.46 个
百分点
主营业务分产品情况
营业成
营业收入 毛利率
毛利率 本比上
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年
（%） 年增减
减（%） 增减（%）
（%）
玻璃制造 1,318,393,001.16 1,099,665,890.75 16.59 5.08 7.50 减少
加工行业 1.88 个
百分点
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移动互联 10,605,374,521.75 9,873,220,419.30 6.90 406.26 432.85 减少
网终端及 4.65 个
服务行业 百分点
其他业务 126,724,648.96 17,711,905.07 86.02 2,404.96 228.91 增加
收入 92.46 个
百分点
主营业务分地区情况
营业成
营业收入 毛利率
毛利率 本比上
分地区 营业收入 营业成本 比上年增 比上年
（%） 年增减
减（%） 增减（%）
（%）
中国地区 12,050,492,171.87 10,990,598,215.12 8.80 259.22 281.45 减少
5.31 个
百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
□适用√不适用
(2). 产销量情况分析表
√适用□不适用
生产量比上 销售量比上 库存量比上
主要产品 生产量 销售量 库存量
年增减（%） 年增减（%） 年增减（%）
平板玻璃 2010.96 万 2029.81 万 21 万重箱 -9.24 -10.60 -47.30
重箱 重箱
(3). 主要销售客户及主要供应商情况
□适用√不适用
2. 费用
□适用√不适用
3. 研发投入
研发投入情况表
□适用√不适用
情况说明
√适用□不适用
本集团母公司为高新技术企业，2017 年母公司研发投入 51,368,900.37 元，占母
公司营业收入 3.40%。
4. 现金流
□适用√不适用
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用√不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用□不适用
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1. 资产及负债状况
单位：元
本期期
本期期末 上期期末 末金额
数占总资 数占总资 较上期 情况
项目名称 本期期末数 上期期末数
产的比例 产的比例 期末变 说明
（%） （%） 动比例
（%）
流动资产 3,696,884,488.65 51.62 2,741,872,961.40 43.75 7.87
非流动资产 3,464,723,776.17 48.38 3,525,205,814.45 56.25 -7.87
流动负债 3,212,121,060.94 44.85 2,617,253,054.39 41.76 3.09
非流动负债 154,665,599.00 2.16 230,967,614.89 3.69 -1.53
所有者权益 3,794,821,604.88 52.99 3,418,858,106.57 54.55 -1.56
2. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用□不适用
项 目 期末账面余额 受限原因
货币资金 99,864,928.86 票据保证金
可供出售金融资产 30,000,000.00 贷款抵押
固定资产 1,018,078,227.88 贷款抵押
无形资产 85,745,575.16 贷款抵押
应收票据 40,000,000.00 贷款质押
应收账款 152,469,379.16 贷款质押
合 计 1,426,158,111.06
3. 其他说明
□适用√不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用□不适用
见第三节（一）
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2017 年年度报告
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用□不适用
持有非上市金融企业股权情况
所持对象 最初投资金 持有数量 占该公 期末账面价 报告期 报 告 期 会计核算 股份 来
名称 额（元） （股） 司股权 值（元） 损 益 所 有 者 科目 源
比 例 （元） 权益变
（%） 动（元）
广发银行 30,000,000 5,069,884 0.03 30,000,000 0 0 可供出售
股份有限 金融资产
公司
湖北银行 14,796,000 10,898,051 0.58 14,796,000 0 0 可供出售 原始投
金融资产 资宜昌
市商业
银行
当阳市国 5,800,000 5,800,000 3.22 5,800,000 0 0 可供出售
信担保有 金融资产
限责任公
司
合计 50,596,000 21,767,935 / 50,596,000 / /
(1) 重大的股权投资
□适用√不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用√不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
对当期利润的影响
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
金额
建信优选成长基金 510,480.00 0 510,480.00 205,179.09
合计 510,480.00 0 510,480.00 205,179.09
(六) 重大资产和股权出售
□适用√不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用□不适用
公司全资及控股子公司有四家：
恒波公司：公司主要从事通信产品、数码产品及配件的购销和维护、维修；注册
资本 11048.05 万元，公司持股 100%。本报告期末，总资产 305983.01 万元，净资产
114199.68 万元，本报告期实现营业收入 1072017.99 万元，实现净利润 32399.54
万元。
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2017 年年度报告
金晶玻璃：公司主要从事工程玻璃的研制开发、建筑加工玻璃、汽车玻璃及其他
多功能复合玻璃的生产与销售等；注册资本 2000 万元，公司持股 100%。本报告期末，
总资产 8364.83 万元，净资产 1360.80 万元，本报告期实现营业收入 2950.41 万元，
实现净利润-288.64 万元。
峡光玻璃：公司主要从事玻璃及玻璃制品制造；注册资本 20000 万元，公司持股
98.75%。本报告期末，总资产 48758.34 万元，净资产 40907.65 万元，本报告期实现
营业收入 24246.13 万元，实现净利润 819.56 万元。
当玻硅矿：公司主要从事硅砂洗选、加工、销售及硅酸盐制品生产销售；注册资
本 3779 万元，公司持股 95.53.本报告期末，总资产 9799.55 万元，净资产 3921.95
万元，本报告期实现营业收入 9878.34 万元，实现净利润 -61.86 万元。
公司主要参股公司有一家：
新疆普耀：公司主要从事节能镀膜玻璃生产、销售；玻璃加工；非金属矿产品加
工、销售。注册资本 20000 万元，公司出资 2700 万元，占新疆普耀 13.5%的股权。本
报告期末，总资产 47770.76 万元，净资产 17030.91 万元，实现净利润 2490.03 万元。
本年度处置子公司的情况：经 2017 年 12 月 13 日公司第九届董事会第五次会议
及 2017 年 12 月 30 日公司 2017 年第三次临时股东大会审议通过：公司出售所持的武
汉市戴春林商贸有限责任公司 95%的股权。2017 年 12 月 26 日，公司收到了全部股
权转让款 7125 万元。
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用□不适用
1、平板玻璃行业发展趋势
2017 年，玻璃行业认真落实党中央国务院决策部署，加快推进供给侧结构性改
革，大力化解产能过剩，深入推动联合重组，精准实施错峰生产，在市场需求放缓的
情况下，经济效益明显改善，产业结构持续优化，经济运行稳中向好。
但是，玻璃行业产能过剩矛盾并没有根本解决。行业运行下行的风险依然存在，
市场需求增长乏力，生产要素价格上涨；外部约束日益趋紧。
2018 年，从玻璃行业面临的形势来看，虽然市场需求增长有限，但规模仍将维
护较高水平。预计 2018 年总体保持稳中有进态势，经济效益和产业结构有望继续改
善。站在新的历史起点，为有效解决行业存在的矛盾和问题，促进持续健康发展，行
业主管部门提出了深入学习贯彻党的十九大精神，以习近平新时代中国特色社会主义
思想为指引，践行新发展理念，坚持稳中求进总基调，深化供给侧结构性改革，加快
玻璃基材料示范应用，依法依规倒逼去产能，明确提出以新材料商业化运用为牵引补
短板，创新驱动增效益，提升能力强服务的有效措施。
2、移动互联网终端行业发展趋势
目前，国家已明确将互联网发展列为国民经济支柱性产业，“十三五”规划提
出发展现代互联网产业体系，实施“互联网+”行动计划，促进互联网深度广泛应用，
带动生产模式和组织方式变革，形成网络化、智能化、协同化的产业发展新形态。这
一发展规划也将给移动互联网终端行业带来良好机遇。
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2017 年年度报告
(二) 公司发展战略
√适用□不适用
公司总体发展战略是：坚持以市场需求为导向，以技术创新和管理提升为抓手，
着力调整产业结构，大力发展玻璃高端产品、精深加工、移动“互联网+”业务，提
升发展质量和效益
(三) 经营计划
√适用□不适用
1、 恒波公司
经营目标：2018 年营业收入 150 亿元，全面完成业绩承诺。
2018 年重点拓展以下业务：
（1）、分销业务模块：推进分销业务板块持续、深入发展，预计 2018 年创收 30 亿元。
（2）、线上商城渠道集群：继续巩固深化京东、天猫平台的合作，积极开拓发展国际跨境电
商平台。预计 2018 年创收 10 亿元。
（3）、线下零售渠道管理:创新恒波新零售，实行网格化渠道布局，计划 2018 年建设新恒波
零售店 50 家。预计 2018 年创收 6 亿元。
（4）、内容及增值服务板块：2018 年恒波旗下各游戏软件公司不断完善自身研发实力、渠道
能力、运营能力，预计 2018 年创收 2.6 亿元。
2、公司本部
（1）生产环保管理。平板玻璃产量 2180 万重箱，一等品率 92.40%，单位重箱能
3
耗 9.88m /重箱，玻璃生产、环保设施和余热发电“三位一体”稳定运行，达标排放。
（2）营销管理。平板玻璃销量 2200 万重箱，产销率 100%，销售均价预计 78-85
元/重箱，计划按 80 元/重箱预测，实现销售额 17.6 亿元以上，现汇比 35%以上，货
款回笼率 100%。
（3）供应管理。保障生产大宗物资稳定有序供应，货款安排有序，主要原燃料
采购均价不高于周边同类厂家。
（4）财务管理。全年财务费用控制在 5000 万元以内。
（5）权属子公司管理。当玻硅矿：精砂供量 38 万吨以上，确保玻璃生产对当阳
砂的需求，单位成本控制在 80 元/吨。尾矿（泥、砂）销售额 400 万元以上。
（6）项目建设。四线冷修技改 4 月底具备点火条件，着手 Low-E 玻璃工程项目
前期准备工作。
(四) 可能面对的风险
√适用□不适用
1、原燃材料风险
公司产品的主要原燃材料包括燃料、纯碱和硅砂等，除硅砂可部分自给外，其他
均需由外地采购，制造成本上升，随着环保监管趋严，矿石开采以及硅砂、纯碱的生
产成本和运输成本也将会增加，价格波动将带来成本控制的风险。
2、环保风险
公司经过近几年的高投入治理取得显著效果，公司玻璃生产、余热发电、环保设
施三位一体运行模式逐步完善，主要污染物达标排放。但环保设施检修导致主要污染
物排放超标偶有发生，故公司依然存在环保治理风险。
3、持续整合风险
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2017 年年度报告
公司原主业为平板玻璃及玻璃深加工；非公开发行股票完成后，公司通过收购恒
波公司 100%股权，成为双主业发展的上市公司。由于公司与恒波公司分属不同行业，
恒波公司完全融入上市公司体系，尚需加大整合力度，实现上市公司的跨越式发展。
因此，公司仍存在持续整合风险。
主要工作措施：
1、恒波公司
（1）以深圳为突破口，优化渠道网格化布局
（2）以品牌发展为统领，促进全渠道融合管理
（3）以大供应链整合为重点，全面推行“平台+创客”商业模式
（4）引进培养相结合、完善和深化人才供应机制
2、公司本部
（1）创新体制机制，全面提升基础管理水平
（2）坚持稳中有进，全面提高经营质量和效益
（3）创新技术，提档升级，全面推进项目建设
（4）提高站位，持续改进，全面强化环保安全管理
（5）政治引领，创先争优，全面推进党建工作
(五) 其他
□适用√不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用√不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
经中审众环会计师事务所 (特殊普通合伙)审计并由中国注册会计师李建树、喻
俊签署审核意见，2017 年度公司实现净利润 403,752,367.34 元，提取盈余公积及现
金分红 35,466,454.90 元，加期初未分配利润 123,902,300.04 元，累计可供股东分
配的利润为 492,188,212.48 元。
鉴于公司近两年业绩持续增长，公司未分配利润为正，达到分红条件，综合考虑
公司良好的发展态势和持续的盈利能力，同时兼顾广大中小投资者利益，与全体股东
分享公司的经营成果，经公司实际控制人许锡忠先生提议，公司拟按 2017 年度净利
润的 30%进行现金分红，即以公司 2017 年末总股本 1,162,132,046 股为基数，向全
体股东每 10 股派发现金红利 1.04 元（含税），共计派发现金红利 121,125,710.20
元。本年度不送红股,也不进行资本公积金转增股本。
本预案尚需提请股东大会审议。
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2017 年年度报告
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元币种：人民币
占合并报表
每 10 股 分红年度合并报 中归属于上
每 10 股送
分红 派息数 每 10 股转 现金分红的数额 表中归属于上市 市公司普通
红股数
年度 (元)（含 增数（股） （含税） 公司普通股股东 股股东的净
（股）
税） 的净利润 利润的比率
(%)
2017 年 0 1.04 0 121,125,710.20 403,752,367.34 30
2016 年 0 0.40 5 30,990,187.88 179,408,358.28 17.27
2015 年 0 0 0 0
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用√不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用√不适用
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项
√适用□不适用
如未能
及时履 如未能
承 是否 是否
行应说 及时履
诺 承诺 承诺时间 有履 及时
承诺背景 承诺方 明未完 行应说
类 内容 及期限 行期 严格
成履行 明下一
型 限 履行
的具体 步计划
原因
与股改相 其 当阳市国有资 在 2017 年 8 月 7 日前，依照国家法律 承诺时 是 是
关的承诺 他 产管理局、海南 法规和监管部门的规定，向公司提交履 间：2014
宗宣达实业投 行股权分置改革之股权激励计划之方 年8月8
资有限公司、当 案的议案，提请公司按照规定程序进行 日，期限：
阳市国中安投 审议、执行； 2017 年 8
资有限公司 月 7 日前
股 深圳市前海佳 认购的本次非公开发行的股份自发行 承诺时 是 是
收购报告 份 浩投资合伙企 结束之日起 36 个月内不得转让，之后 间：2015
书或权益 限 业（有限合伙）、 按中国证监会及上海证券交易所的有 年 5 月 30
变动报告 售 深圳市华昊股 关规定执行。 日，期限：
书中所作 权投资合伙企 自发行结
承诺 业（有限合伙） 束之日起
36 个月内
股 海南宗宣达实 本次非公开发行股票结束满 12 个月前 承诺时 是 是
份 业投资有限公 不转让其目前持有的公司股份 间：2016
限 司、当阳市国中 年1月3
售 安投资有限公 日，期限：
与再融资
司 本次发行
相关的承
结束满 12
诺
个月前。
股 许锡忠、深圳市 认购的本次非公开发行的股份自发行 是 是
份 前海佳浩投资 结束之日起 36 个月内不得转让，
限 合伙企业（有限
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售 合伙）、深圳市
华昊股权投资
合伙企业（有限
合伙）、深圳市
前海富荣资产
管理有限公司、
陈庚发、深圳海
之门休闲体育
发展有限公司、
深圳蒙商基金
管理有限公司、
深圳前海世嘉
方盛基金管理
合伙企业（有限
合伙）
盈 恒波公司全体 盈利预测年度为非公开发行股票购买 承诺时 是 是
利 28 名股东 资产实施完毕后的连续3个会计年度， 间：2015
预 如本次交易于2015年度内实施完毕，则 年 5 月 28
测 承诺年度为2015年、2016年和2017年， 日，期限：
及 如本次交易于2016年度内实施完毕，则 本次非公
补 承诺年度为2016年、2017年和2018年。 开发行股
偿 恒波公司全体股东承诺恒波公司2015 票购买资
年、2016年、2017年及2018年的税后净 产完毕后
利润数（以归属于母公司股东的扣除非 的连续 3
经常性损益前后孰低的净利润为准）分 个会计年
别为人民币15,636.38万元、24,328.35 度
万元、29,677.48万元及32,961.77万
元。
若恒波公司在承诺年度内每一会计年
度实际利润未能达到承诺利润，恒波公
司 28 名股东按《盈利补偿协议》签署
日持有恒波公司的股份比例对公司进
行补偿。
解 刘德逊、詹齐兴 1、本人及本人直接或间接控制的其他 承诺时 是 是
决 企业中厚普加和迈客风与目标公司及 间：2015
同 其子公司在移动终端产品、数码消费产 年 5 月 10
业 品及配件的销售服务等产品领域存在 日，
竞 经营业务相同或相似的情况。由于涉及
争 的企业处于发展初期和投入期，盈利前
景尚不明确，风险较大，故暂不具备现
阶段注入上市公司的条件。为支持上市
公司的持续稳定发展，本人承诺，于本
函出具日起5年内，在条件成熟时对上
述与目标公司经营业务相同或相似的
资产，通过股权收购、资产重组、转让
注销、业务调整等符合法律法规规定、
且有利于上市公司利益的方式进行整
合，以逐步减少并最终消除本人及本人
直接或间接控制的其他企业与上市公
司（包括拟注入的目标公司，下同）相
同或相似的经营业务。2、自本函出具
日起，除上述披露的厚普加和迈客风及
其子公司外，本人及本人控制的其他企
业（不包含目标公司及其控制的企业，
下同）未以任何方式直接或间接从事与
上市公司及其控制的企业相竞争的业
务，本人未在任何与上市公司及其控制
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2017 年年度报告
的企业有竞争关系的企业、机构或其他
经济组织中取得控制地位或在该等企
业中担任董事、高级管理人员。3、自
本函出具日起，除上述披露的厚普加和
迈客风及其子公司外，本人及本人控制
的其他企业将不会以任何形式直接或
间接从事或参与任何与上市公司及其
控制的企业主营业务构成竞争或可能
构成竞争的业务或活动；不会以任何形
式支持第三方直接或间接从事或参与
任何与上市公司及其控制的企业主营
业务构成竞争的业务或活动；亦不会以
其他形式介入（不论直接或间接）任何
与上市公司及其控制的企业主营业务
构成竞争的业务或活动。4、本人及本
人控制的其他企业出于投资目的而购
买、持有与上市公司及其控制的企业的
主营业务构成或可能构成竞争的其他
上市公司不超过5%的权益，或因其他公
司债权债务重组原因使本人及本人控
制的其他企业持有与上市公司及其控
制的企业的主营业务构成或可能构成
竞争的其他公司不超过5%的权益的
1-3-42
情形，不适用于本人的上述承诺。5、
本人承诺，如果本人及本人控制的其他
企业发现任何与上市公司及其控制的
企业主营业务构成或可能构成直接或
间接竞争的新业务机会，应立即书面通
知上市公司，并尽力促使该业务机会按
合理和公平的条款和条件首先提供给
上市公司及其控制的企业。上市公司在
收到该通知的30日内，有权以书面形式
通知本人及本人控制的其他企业准许
上市公司及其控制的企业参与上述之
业务机会。本人及本人控制的其他企业
应当优先将该新业务机会提供给上市
公司及其控制的企业；如果上市公司及
其控制的企业在收到该通知30日内因
任何原因决定不从事有关的新业务或
未作出任何决定的，本人及本人控制的
其他企业可以自行经营有关的新业务。
6、前海佳浩作为上市公司持股5%以上
股东且本人仍为前海佳浩实际控制人
期间，本人若违反上述承诺，须立即停
止与上市公司构成竞争之业务，并采取
必要措施予以纠正补救；同时，对因本
人未履行本函所作的承诺而给上市公
司造成的一切损失和后果承担赔偿责
任”。
解 刘德逊、詹齐兴 1、本次发行完成后，本人及其关联自 2015 年 5 是 是
决 然人和关联法人等（以下统称为“本人 月 10 日，
关 及其关联方”，具体范围按照《上海证
联 券交易所股票上市规则》确定）将减少、
交 规范并尽可能避免与上市公司及其子
易 公司之间可能发生的关联交易。对于确
有必要且无法避免的关联交易，保证按
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2017 年年度报告
市场化原则，采用公开招标或者市场定
价等方式进行公允作价和公开公平操
作，并按相关法律、法规、规章等规范
性文件及上市公司章程的规定履行交
易程序及信息披露义务。本人保证不会
通过关联交易损害上市公司及其他股
东的合法权益；2、不利用前海佳浩股
东地位及影响谋求上市公司及其子公
司在业务合作等方面给予优于市场第
三方的权利；3、不利用前海佳浩股东
地位及影响谋求与上市公司及其子公
司达成交易的优先权利；4、本人承诺
不会通过任何方式，损害上市公司及其
他股东的合法利益；5、本人将杜绝一
切非法占用上市公司的资金、资产的行
为，在任何情况下，不要求上市公司及
其子公司向本人及其关联方提供任何
形式的担保。
其 许锡忠 如投资者基于公司虚假信息披露的《行 承诺时 是 是 正常履
他 政处罚决定书》认定的事实起诉公司， 间：2015 行中，诉
且人民法院判决公司赔偿投资者或公 年 12 月 讼时效
司与投资者就赔偿事宜达成和解，就公 24 日， 已于
司因该等诉讼而需承担的赔偿责任、成 2016 年
本及费用，金额在人民币贰仟万元 12 月 29
（RMB20,000,000）以内的部分，由其 日终止，
负责承担，超过人民币贰仟万元 截止本
（RMB20,000,000）的部分，其将采取 公告日，
措施，协调第三方采取设立投资者利益 公司已
其他对公
补偿专项基金、寻找第三方共同承担等 处理完
司中小股
方式处理。如投资者基于公司虚假信息 所有的
东所作承
披露的《行政处罚决定书》认定的事实 诉讼。
诺
起诉公司，且人民法院判决公司赔偿投
资者或公司与投资者就赔偿事宜达成
和解，就公司因该等诉讼而需承担的赔
偿责任、成本及费用，金额在人民币贰
仟万元（RMB20,000,000）以内的部分，
由其负责承担，超过人民币贰仟万元
（RMB20,000,000）的部分，其将采取
措施，协调第三方采取设立投资者利益
补偿专项基金、寻找第三方共同承担等
方式处理。
其 三峡新材、许锡 公司、公司实际控制人、实际控制人控 是 是
他 忠、海南宗宣 制的股东及其关联方不会违反《证券发
达、当阳国中安 行与承销管理办法》第十六条等有关法
其他承诺
规的规定直接或间接对投资公司、资管
产品及其委托人或合伙企业及其合伙
人，提供财务资助或者补偿。
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
√已达到□未达到□不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用√不适用
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2017 年年度报告
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用√不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用√不适用
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用√不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用√不适用
（四） 其他说明
□适用√不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
现聘任
境内会计师事务所名称 中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬 130
境内会计师事务所审计年限 4年
名称 报酬
内部控制审计会计师事务所 中审众环会计师事务所(特殊 60
普通合伙)
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一) 导致暂停上市的原因
□适用√不适用
(二) 公司拟采取的应对措施
□适用√不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用√不适用
九、破产重整相关事项
□适用√不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项□本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
□适用√不适用
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(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
√适用□不适用
单位:万元币种:人民币
报告期内:
诉讼
应诉 诉讼
承担 诉讼 (仲裁)
(被 诉讼(仲 (仲裁)
起诉(申 连带 诉讼仲 诉讼(仲裁) (仲裁) 是否形 诉讼(仲裁)判决
申 裁)进展 审理结
请)方 责任 裁类型 基本情况 涉及金 成预计 执行情况
请) 情况 果及影
方 额 负债及
方 响
金额
许跃玲 公司 证券虚 原告许跃玲 38.39 否 原告许跃 准许原 湖北省武汉市中
等 8 名 假陈述 等 8 名原告 玲等 8 名 告许跃 级人民法院作出
投资者 责任纠 诉公司证券 原告后向 玲等 8 的裁定已经生
纷 虚假陈述责 湖北省武 名原告 效，上述案件的
任纠纷一案 汉市中级 撤回起 处理结果不会对
经湖北省武 人民法院 诉。 公司损益产生影
汉市中级人 提出撤诉 响。
民法院立案。 申请。
公司 张进 证券虚 2016 年，武 345.89 否 公司不服 湖北省 在二审审理过程
等 27 假陈述 汉市中级人 上述案件 高级人 中，张进等 投资
名投 责任纠 民法院受理 的一审判 民法院 者与公司实际控
资者 纷 张进等 27 名 决，以一 就上述 制人达成和解，
投资者分别 审判决认 案件作 张进等投资者遂
诉公司证券 定事实错 出的终 向湖北省高级人
虚假陈述责 误，适用 审裁定 民法院递交撤诉
任纠纷案，武 法 律 不 已 生 申请书，申请撤
汉市中级人 当，审理 效，上 回原审起诉。湖
民法院经开 程序违法 述案件 北省高级人民法
庭审理就该 为由，向 的处理 院因此裁定：1、
27 起案件分 湖北省高 结果不 撤销湖北省武汉
别作出了一 级人民法 会对公 市中级人民法院
审判决 院提出上 司损益 就上述 27 起案
诉，湖北 产生影 件作出的一审判
省高级人 响。 决；2、准许张进
民法院依 等 27 名投资者
法组成合 撤回起诉。
议庭审理
了本案。
(三) 其他说明
√适用□不适用
证券虚假陈述的诉讼时效已于 2016 年 12 月 29 日终止，截止本公告日，公司实际控
制人已与所有诉讼者达成和解。
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
况
□适用√不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用□不适用
报告期内，公司控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决，不存在数额
较大债务到期未清偿等不良诚信状况。
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2017 年年度报告
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
√适用□不适用
事项概述 查询索引
公司原前三大股东当阳市国资局、海南宗宣达实业投资有限公 公司于 2017 年 8 月 10 日刊登
司、当阳市国中安投资有限公司于 2017 年 8 月 7 日向公司出具 在《中国证券报》、《上海证
了《关于湖北三峡新型建材股份有限公司股权分置改革之股权 券报》、《证券时报》及上海
激励计划方案的建议》，本次股权分置改革之股权激励计划方 证券交易所网站上的临 2017—
案具体的草案和细节仍需进一步研讨论证，公司将尽快拟定完 059 号公告。
善本次激励计划的相关文件 ，提交公司董事会、股东大会审议。
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
员工持股计划情况
□适用√不适用
其他激励措施
□适用√不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用√不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用√不适用
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2017 年年度报告
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(五) 其他
□适用√不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用√不适用
2、 承包情况
□适用√不适用
3、 租赁情况
√适用□不适用
单位:万元币种:人民币
租赁
租赁 租赁
租赁 收益 是否
出租方 租赁方名 资产 租赁起 租赁终 租赁收 收益 关联
资产 对公 关联
名称 称 涉及 始日 止日 益 确定 关系
情况 司影 交易
金额 依据
响
三峡新 当阳正达 一 线 7,656 2017 年 2033 年 8,800 否
材 材料科技 资产
有限公司
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2017 年年度报告
租赁情况说明
依据双方签订的租赁合同，租赁期为 16 年，浮法一线现有资产出租后，当阳正达材
料科技有限公司需向公司年缴交租金 550 万元。同时公司向当阳正达材料科技有限公
司转移富余劳动力 150 人，以人均年收入（含社保金）4.5 万元计算，公司每年预计
节约人工成本 675 万元左右。
(二) 担保情况
√适用□不适用
单位: 万元币种: 人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保
担保
方与 是否 是否
担保发生 是否 担保 担保
担保 上市 被担 担保 担保 担保 担保 存在 为关 关联
日期(协议 已经 是否 逾期
方 公司 保方 金额 起始日 到期日 类型 反担 联方 关系
签署日) 履行 逾期 金额
的关 保 担保
完毕
系
本公 公司 新疆500 2017/5/27 2017/5/27 2018/5/27 连带 否 否 是 是 联营
司 本部 普耀 责任 公司
担保
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的 500
担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公 500
司的担保）
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 39,000
报告期末对子公司担保余额合计（B） 39,000
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 39,500
担保总额占公司净资产的比例(%) 10.41
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金
额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对
象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E）
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明 依据第八届董事会第二十二次会议决议，公司为参
股子公司新疆普耀在华夏银行的综合授信提供500
万元的担保；依据第九届董事会第一次临时会议决
议，公司为控股子公司当玻硅矿在武汉农商行的综
合授信提供2000万元担保；依据第九届董事会第二
次会议决议及2017年第二次临时股东大会决议，公
司为全资子公司恒波公司以往年度取得的综合授信
总额提供不超过人民币12.3亿元的担保，报告期内，
实际发生额3.7亿元。
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2017 年年度报告
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
(1).委托理财总体情况
□适用√不适用
其他情况
□适用√不适用
(2).单项委托理财情况
□适用√不适用
其他情况
□适用√不适用
(3).委托理财减值准备
□适用√不适用
2、 委托贷款情况
(1).委托贷款总体情况
□适用√不适用
其他情况
□适用√不适用
(2).单项委托贷款情况
□适用√不适用
其他情况
□适用√不适用
(3).委托贷款减值准备
□适用√不适用
3、 其他情况
□适用√不适用
(四) 其他重大合同
□适用√不适用
十六、其他重大事项的说明
√适用□不适用
2017 年 6 月 12 日，公司实施 2016 年度利润分配及资本公积金转增股本方案，以
方案实施前的公司总股本 774,754,697 股为基数，每股派发现金红利 0.04 元（含税），
以资本公积金向全体股东每股转增 0.5 股，共计派发现金红利 30,990,187.88 元，转
增 387,377,349 股，利润分配完成后公司总股本变更为 1,162,132,046 股。
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2017 年年度报告
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
√适用□不适用
1. 精准扶贫规划
公司始终在为股东创造价值、为客户创造财富、稳定提升员工收入的同时，投身
公共服务事业，关注弱势群体和困难群众生活，切实履行社会责任，全力推动社区、
企业、区域经济的进步与和谐发展。立足公司所在地当阳市，采取定村对接精准帮扶。
以基建施工合同、劳务用工协议和劳动合同形式，优先安排周边村镇富余劳动力和大
中专贫困学生就业。
2. 年度精准扶贫概要
报告期内，公司支持当阳市坝陵办事处照耀村农林产业扶贫，帮扶资金 30 万元，开
展职业技能培训 200 人/次，投入职业技能培训金额 20 万元，资助贫困学生 6 人，投
入金额 2 万元，建立生态保护补偿投入金额 10 万元，扶贫公益基金 2 万元。
3. 精准扶贫成效
单位：万元币种：人民币
指标 数量及开展情况
一、总体情况
其中：1.资金 30
二、分项投入
1.产业发展脱贫
√农林产业扶贫
□旅游扶贫
□电商扶贫
其中：1.1 产业扶贫项目类型 □资产收益扶贫
□科技扶贫
□ 其他
1.2 产业扶贫项目个数（个） 1
1.3 产业扶贫项目投入金额 30
2.转移就业脱贫
其中：2.1 职业技能培训投入金额 20
2.2 职业技能培训人数（人/次） 200
3.易地搬迁脱贫
4.教育脱贫
其中：4.1 资助贫困学生投入金额 2
4.2 资助贫困学生人数（人） 6
5.健康扶贫
6.生态保护扶贫
□开展生态保护与建设
√建立生态保护补偿方式
其中：6.1 项目名称 □ 设立生态公益岗位
□ 其他
6.2 投入金额 10
7.兜底保障
8.社会扶贫
8.3 扶贫公益基金 2
9.其他项目
三、所获奖项（内容、级别）
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2017 年年度报告
4. 后续精准扶贫计划
当年安置村富余劳动力就业 200 人次以上，劳务费用支出 100 万元以上；年定向
引进大中专贫困学生 20 人次以上，提供必要的生活工作条件保障，年费用支出 10 万
元以上。
(二) 社会责任工作情况
√适用□不适用
公司披露 2017 年年度报告的同时披露《公司 2017 年度社会责任报告》，报告全
文见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
√适用□不适用
1、排污信息
排放
数 排放方 排放情
排放口分类 主要污染物及排放标准 口分
量 式 况
布
颗粒物(50mg/m)、二氧化硫
(400mg/m)、氮氧化物(以 NO2 符合排
有组织
主要 计)(700mg/m)、氯化氢 污许可
5 连续排 烟囱
排放口 (30mg/m)、氟化物(以总 F 排放要
放
废 计)(5mg/m)、镍(4.3mg/m)、 求
气 林格曼黑度(1 级)
各除 符合排
有组织
一般 尘设 污许可
81 颗粒物(30mg/m) 间歇式
排放口 施出 排放要
排放
气筒 求
氨氮（NH3-N）(15mg/L)、石
油类(5mg/L)、总磷(以磷 符合排
有组织 污水
废 一般 计)(0.5mg/L)、动植物油 污许可
1 连续排 总排
水 排放口 (10mg/L)、悬浮物(70mg/L)、 排放要
放 口
PH 值(6~9)、BOD5(30mg/L)、 求
COD(100mg/L)
2、防治污染设施的建设和运行情况
脱硫除尘一体化(NID) 脱硝工程(SCR) 环保设
生产线 建设开始时 建成投运时 建设开始时 建成投运时 施运行
间 间 间 间 情况
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2017 年年度报告
一线 2017 年 6 月 2017 年 11 月 2017 年 6 月 2017 年 11 月 正常
二线 2014 年 6 月 2014 年 12 月 2015 年 6 月 2015 年 8 月 正常
三线 2014 年 6 月 2014 年 11 月 2015 年 6 月 2015 年 8 月 正常
四线 2013 年 6 月 2014 年 2 月 2015 年 6 月 2015 年 9 月 正常
五线 2014 年 6 月 2014 年 10 月 2015 年 6 月 2015 年 10 月 正常
四线脱硫设施于 2014 年验收合格，二、三、五线脱硫设施于 2015 年验收合格，
脱硝设施于 2015 年 10 月验收合格，自动监控设施于 2015 年 8 月验收合格，一线脱
硫脱硝及在线监测等环保设施于 2017 年 6 月开始同步建设、同步施工、同步投入运
行，达标排放。
公司及子公司日常生产经营过程中，公司严格遵守《中华人民共和国环境保护法》、
《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国噪声污染防治法》、《中华人民
共和国水污染防治法》等环保方面的法律法规，建立了较为完备的污染防治设施，持
续加强环保设施建设和运维管理，定期开展环保设施运行状态检查，完善各项检查标
准，实现环保设施稳定、高效运行。截至报告期末，现有项目的各项污染治理设施 均
保持正常运行并达标排放。
3、建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
是否按
2018 年主 安全
照要求
是否 要污染物排 生产
产能 安装防
立项情况(部门 投 产 属于 放(NOx、 标准
生产线名称 (t/d 治污染
及批准文号) 时 间 违规 SO2、粉尘) 化达
) 设施及
项目 及是否超标 标情
主要设
排放 况
备
六机无槽改浮 宜昌市发计委，
1997 年
法玻璃生产线 450 宜计工业 否 否 是
11 月
(一线) [2004]46 号
当阳市发改局，
600 吨浮法玻
备案证号： 2001 年
璃生产线(二 600 否 否 是 证书
20060582314200 9月
线) 编
08
号：
自洁玻璃基片 宜昌市发计委，
2005 年 AQBI
及配套工程生 650 宜计工业 否 否 是
11 月 IJCG
产线(三线) [2004]56 号
M(鄂
1000T/D 优质 当阳市发改局，
)201
浮法玻璃生产 备案证号： 2011 年
1000 否 否 是 8000
线 20070582314100 4月
18
(四线) 42
1000T/D 特种 工信部和国家发
低辐射节能玻 改委 2015 第 36 2013 年
1000 否 否 是
璃基片生产线 号公告，当阳市 8月
(五线) 发改局，备案证
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2017 年年度报告
号：
20100582314101
67
公司及子公司持续加强环评和竣工验收等环节的监督管理，严格按照《建设项目
环境保护管理条例》、《建设项目竣工环境保护验收暂行办法》、《建设项目环境影响评
价分类管理名录》要求，落实环境保护“三同时”制度，保障工程项目顺利建设、运
行。
4、突发环境事件应急预案
公司及子公司按照《环保法》、《突发环境事件应急预案管理办法》和《国家突发
环境事故应急预案》的相关要求，根据生产工艺、产污环节及环境风险，制定了相应
的《突发环境事件应急预案》，并按照规定于 2017 年 12 月 31 日在当阳市环境保护局
备案，应急预案备案编号：420582-2017-003-L
5、环境自行监测方案
公司严格按照新排污许可证相关要求、《平板玻璃排污许可证申请与核发技术规
范》和《国家重点监控企业自行监测及信息公开办法》要求制定企业环境自行监测方
案，对公司排放污染物的监测指标、监测点位、监测频次、监测方法、 执行排放标
准及标准限值等进行了明确规定，并在湖北省企业监测信息公开平台进行发布。
2. 重点排污单位之外的公司
□适用√不适用
3. 其他说明
□适用√不适用
(四) 其他说明
□适用√不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用√不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用√不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用√不适用
报告期转债累计转股情况
□适用√不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用√不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用√不适用
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2017 年年度报告
(六) 转债其他情况说明
□适用√不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
比例 发行 送 其
数量 公积金转股 小计 数量 比例(%)
(%) 新股 股 他
一、有限售条件 430,252,097 55.53 215,126,049 215,126,049 645,378,146 55.53
股份
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股 430,252,097 55.53 215,126,049 215,126,049 645,378,146 55.53
其中：境内非国 266,842,201 34.44 133,421,101 133,421,101 400,263,302 34.44
有法人持股
境内自然人持股 163,409,896 21.09 81,704,948 81,704,948 245,114,844 21.09
4、外资持股
其中：境外法人
持股
境外自然人持股
二、无限售条件 344,502,600 44.47 172,251,300 172,251,300 516,753,900 44.47
流通股份
1、人民币普通股 344,502,600 44.47 172,251,300 172,251,300 516,753,900 44.47
2、境内上市的外
资股
3、境外上市的外
资股
4、其他
三、普通股股份 774,754,697 100 387,377,349 387,377,349 1,162,132,046 100
总数
2、 普通股股份变动情况说明
√适用□不适用
2017 年 6 月 12 日，公司实施了利润分配及资本公积金转增股本方案，2017 年 6
月 13 日，转增股份上市，公司总股本为 1,162,132,046 股
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
√适用□不适用
项目 转增前 转增后 变动额
每股收益（元） 0.52 0.35 -0.17
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2017 年年度报告
每股净资产（元） 4.85 3.23 -1.62
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
(二) 限售股份变动情况
√适用□不适用
单位: 股
本年解
年初限售股 本年增加限
股东名称 除限售 年末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 售股数
股数
许锡忠 135,294,117 67,647,059 202,941,176 限售股获得 2019 年 9 月 5 日
的转增股份
深圳市前海佳 105,176,470 52,588,235 157,764,705 限售股获得 2019 年 9 月 5 日
浩投资合伙企 的转增股份
业(有限合伙)
深圳市华昊股 50,084,033 25,042,017 75,126,049 限售股获得 2019 年 9 月 5 日
权投资合伙企 的转增股份
业（有限合伙）
深圳海之门休 35,843,137 17,921,569 53,764,706 限售股获得 2019 年 9 月 5 日
闲体育发展有 的转增股份
限公司
深圳市前海富 31,630,252 15,815,126 47,445,378 限售股获得 2019 年 9 月 5 日
荣资产管理有 的转增股份
限公司
深圳蒙商基金 30,050,420 15,025,210 45,075,630 限售股获得 2019 年 9 月 5 日
管理有限公司 的转增股份
陈庚发 28,115,779 14,057,890 42,173,668 限售股获得 2019 年 9 月 5 日
的转增股份
深圳前海世嘉 14,057,889 7,028,945 21,086,834 限售股获得 2019 年 9 月 5 日
方盛基金管理 的转增股份
合伙企业（有
限合伙）
合计 430,252,097 215,126,049 645,378,146 / /
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
√适用□不适用
单位：股币种：人民币
发行价
股票及其衍生 获准上市交 交易终止
发行日期 格（或利 发行数量 上市日期
证券的种类 易数量 日期
率）
普通股股票类
人民币普通股（A 股） 2000 年 8 月 8.30 元 55,000,000 2000 年 9 月 19 55,000,000
28 日 日
人民币普通股（A 股） 2016 年 9 月 5.95 元 430,252,097 2019 年 9 月 5 430,252,097
5日 日
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
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2017 年年度报告
其他衍生证券
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
√适用□不适用
1、公司公开发行 55,000,000 股于 2000 年 9 月 19 日上市。
2、公司非公开发行的 430,252,097 新股于 2016 年 9 月 5 日在中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。本次发行新增股份的性质为有限售条件
股份，股票限售期为 36 个月，预计上市流通时间为 2019 年 9 月 5 日，如遇非交易日
则顺延到交易日。
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√适用□不适用
项目 转增前 转增后 变动额
总股本（股） 774,754,697.00 1,162,132,046.00 387,377,349.00
总资产（元） 6,267,078,775.85 7,161,608,264.82 894,529,488.97
归属于上市公司的净资产（元） 3,388,339,668.24 3,758,920,436.90 370,580,768.66
资产负债表率（%） 45.45 47.01 1.56
(三)现存的内部职工股情况
□适用√不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户) 34,107
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 36,193
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
质押或冻结情况
持有有限售 股
股东名称 期末持股数 比例 股东
报告期内增减 条件股份数 份
（全称） 量 (%) 数量 性质
量 状
态
许锡忠 69,129,024 207,387,072 17.85 202,941,176 质 207,387,070 境内自
押 然人
深圳市前海佳浩 52,588,235 157,764,705 13.58 157,764,705 47,320,000 其他
质
投资合伙企业(有
押
限合伙)
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2017 年年度报告
深圳市华昊股权 25,042,016 75,126,049 6.46 75,126,049 75,126,049 其他
质
投资合伙企业（有
押
限合伙）
当阳市国有资产 21,860,403 65,581,208 5.64 质 31,500,000 国家
管理局 押
海南宗宣达实业 21,224,750 63,674,250 5.48 63,674,250 境内非
质
投资有限公司 国有法
押
人
当阳市国中安投 18,457,200 55,371,600 4.76 55,371,600 境内非
质
资有限公司 国有法
押
人
深圳海之门休闲 17,921,569 53,764,706 4.63 53,764,706 53,764,705 境内非
质
体育发展有限公 国有法
押
司 人
深圳市前海富荣 15,815,126 47,445,378 4.08 47,445,378 47,445,378 其他
质
资产管理有限公
押
司
深圳蒙商基金管 15,025,210 45,075,630 3.88 45,075,630 质 45,075,630 其他
理有限公司 押
陈庚发 14,057,889 42,173,668 3.63 42,173,668 质 42,000,000 境内自
押 然人
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
当阳市国有资产管理局 65,581,208 人民币普通股 65,581,208
海南宗宣达实业投资有限公司 63,674,250 人民币普通股 63,674,250
当阳市国中安投资有限公司 55,371,600 人民币普通股 55,371,600
卫伟平 30,000,000 人民币普通股 30,000,000
林秀平 12,130,640 人民币普通股 12,130,640
廖圣芳 11,678,423 人民币普通股 11,678,423
王倩倩 4,700,150 人民币普通股 4,700,150
杭州巨鲸财富管理有限公司－鲸品 4,537,885 4,537,885
人民币普通股
优选 13 号私募基金
许锡忠 4,445,896 人民币普通股 4,445,896
孙岩 3,874,900 人民币普通股 3,874,900
上述股东关联关系或一致行动的说 1、截止本报告期末，许锡忠先生持有公司无限售流通股 4,445,896
明 股。持有公司限售流通股 202,941,176 股，合计持有公司 207,387,072
股，为公司第一大股东。2、前十名股东中第一大股东许锡忠先生、
第五大股东海南宗宣达实业投资有限公司、第六大股东当阳市国中安
投资有限公司为一致行动人，许锡忠先生为公司的实际控制人。3、
除此之外，公司未知前十大股东中其他股东之间是否存在关联关系，
也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一
致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数
量的说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
单位：股
有限售条件股份可上市交易情
况
序 有限售条件 持有的有限售
新增可上市 限售条件
号 股东名称 条件股份数量
可上市交易时间 交易股份数
量
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2017 年年度报告
1 许锡忠 202,941,176 2019-09-05 202,941,17 非公开发行认购的股份及限售股转
6 增的股份，自发行结束后 36 个月内
不得转让。
2 深圳市前海 157,764,705 2019-09-05 157,764,70 非公开发行认购的股份及限售股转
佳浩投资合 5 增的股份，自发行结束后 36 个月内
伙企业(有 不得转让。
限合伙)
3 深圳市华昊 75,126,049 2019-09-05 75,126,049 非公开发行认购的股份及限售股转
股权投资合 增的股份，自发行结束后 36 个月内
伙企业（有 不得转让。
限合伙）
4 深圳海之门 53,764,706 2017-09-05 53,764,706 非公开发行认购的股份及限售股转
休闲体育发 增的股份，自发行结束后 36 个月内
展有限公司 不得转让。
5 深圳市前海 47,445,378 2017-09-05 47,445,378 非公开发行认购的股份及限售股转
富荣资产管 增的股份，自发行结束后 36 个月内
理有限公司 不得转让。
6 深圳蒙商基 45,075,630 2019-09-05 45,075,630 非公开发行认购的股份及限售股转
金管理有限 增的股份，自发行结束后 36 个月内
公司 不得转让。
7 陈庚发 42,173,668 2019-09-05 42,173,668 非公开发行认购的股份及限售股转
增的股份，自发行结束后 36 个月内
不得转让。
8 深圳前海世 21,086,834 2019-09-05 21,086,834 非公开发行认购的股份及限售股转
嘉方盛基金 增的股份，自发行结束后 36 个月内
管理合伙企 不得转让。
业（有限合
伙）
上述股东关联关 公司未知限售股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披
系或一致行动的 露管理办法》中规定的一致行动人。
说明
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用√不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人
□适用√不适用
2 自然人
√适用□不适用
姓名 许锡忠
国籍 中国
是否取得其他国家或地区居留权 否
主要职业及职务 2010 年 8 月 17 日至今，深圳市宝鸿佳贸易有限公司法定代
表人、董事长兼总经理；2011 年 8 月 31 日至今，广东融亨
资本管理有限公司法定代表人、董事长；海南宗宣达实业投
资有限公司董事长,2017 年 5 月 12 日至今 本公司第九届董
事会董事长。
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用√不适用
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2017 年年度报告
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用√不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人
□适用√不适用
2 自然人
√适用□不适用
姓名 许锡忠
国籍 中国
是否取得其他国家或地区居 否
留权
主要职业及职务 2010 年 8 月 17 日至今，深圳市宝鸿佳贸易有限公司法定代表人、
董事长兼总经理；2011 年 8 月 31 日至今，广东融亨资本管理有限
公司法定代表人、董事长； 海南宗宣达实业投资有限公司董事
长,2014 年 5 月 12 日至今 本公司第八届董事会董事长。
过去 10 年曾控股的境内外上 无
市公司情况
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用√不适用
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用√不适用
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2017 年年度报告
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用√不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
单位负责
法人股东名 组织机构 主要经营业务或管理活动
人或法定 成立日期 注册资本
称 代码 等情况
代表人
深 圳 市 前 海 刘德逊 2014 年 5 月 股权投资；投资管理、投资
佳浩投资合 8日 咨询（根据法律、行政法规、
伙企业（有限 国务院决定等规定需要审
合伙） 批的，依法取得相关审批文
件后方可经营）；创业投资
业务。（以上各项涉及法律、
行政法规、国务院决定禁止
的项目除外，限制的项目须
取得许可后方可经营）
情况说明 深圳市前海佳浩投资合伙企业（有限合伙）通过认购公司非公开发行股份
105,176,470 股，占公司非公开发行后总股本的 13.58%，成为公司持股 10%以上的
法人股东。
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2017 年年度报告
六、 股份限制减持情况说明
□适用√不适用
第七节 优先股相关情况
□适用√不适用
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2017 年年度报告
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用□不适用
单位：股
报告期内从 是否在公司
性 年 年度内股份 公司获得的 关联方获取
姓名 职务(注) 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 增减变动原因
别 龄 增减变动量 税前报酬总 报酬
额（万元）
许锡忠 董事长 男 52 2017 年 5 月 22 日 2020 年 5 月 22 日 138,258,048 207,387,072 69,129,024 资本公积金转增股本， 5.74 否
每 10 股转增 5 股
刘正斌 董事、总经 男 50 2017 年 5 月 22 日 2020 年 5 月 22 日 5,000 7,500 2,500 资本公积金转增股本， 88.84 否
理 每 10 股转增 5 股
刘逸民 董事、财务 男 45 2017 年 5 月 22 日 2020 年 5 月 22 日 5,000 7,500 2,500 资本公积金转增股本， 111.76 否
总监 每 10 股转增 5 股资本
公积金转增股本，每 10
股转增 5 股
杨晓凭 董事、董事 男 46 2017 年 5 月 22 日 2020 年 5 月 22 日 65.84 否
会秘书
张欣 董事 女 47 2017 年 5 月 22 日 2020 年 5 月 22 日 5.74 否
许泽伟 董事 男 29 2017 年 5 月 22 日 2020 年 5 月 22 日 5.6 否
王辉 独立董事 男 48 2017 年 5 月 22 日 2020 年 5 月 22 日 8.72 否
陈泽桐 独立董事 男 48 2017 年 5 月 22 日 2020 年 5 月 22 日 8.72 否
李燕红 独立董事 女 34 2017 年 5 月 22 日 2020 年 5 月 22 日 8.44
陈庚涌 监事会主席 男 43 2017 年 5 月 22 日 2020 年 5 月 22 日 4.64 否
尚仁华 监事 男 54 2017 年 5 月 22 日 2020 年 5 月 22 日 3,000 4,500 1,500 资本公积金转增股本， 8.36 否
每 10 股转增 5 股
熊军 职工监事 男 43 2017 年 5 月 22 日 2020 年 5 月 22 日 5,000 7,500 2,500 资本公积金转增股本， 9.83 否
每 10 股转增 5 股
林小平 副总经理 男 54 2017 年 5 月 22 日 2020 年 5 月 22 日 6,000 9,000 3,000 资本公积金转增股本， 12.96 否
每 10 股转增 5 股
梁开华 副总经理 男 2017 年 5 月 22 日 2020 年 5 月 22 日 8.88 否
合计 / / / / / 138,282,048 207,423,072 69,141,024 / 354.07 /
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2017 年年度报告
姓名 主要工作经历
许锡忠 历任广东省潮阳县老五乡服装厂部门经理、普宁市豪门夜大酒楼总经理、深圳市鑫圳有限公司董事长。现任深圳市伟康德投资集团有限
公司董事长、江西朝盛矿业有限公司董事长、深圳市宝鸿佳贸易有限公司董事长、广东融亨资本管理有限公司董事长、海南宗宣达实业
投资有限公司董事长，现任本公司第九届董事会董事长。
刘正斌 历任当阳玻璃厂原料车间工段长、副主任、主任，本公司生产设备管理部经理，本公司浮法四车间主任，现任本公司第九届董事会董事、
总经理。
刘逸民 注册会计师、高级经营师，历任公司主管会计、财务部经理，现任当阳峡光特种玻璃有限责任公司财务负责人、湖北金晶玻璃有限公司
监事，本公司第九届董事会董事、财务总监。
杨晓凭 工商管理硕士，助理工程师。历任武汉国际信托投资公司项目经理，武汉正信资产管理有限公司项目经理，武汉正信置业有限公司部门
经理，武汉天赐商贸发展有限公司部门经理，武汉浩钿实业发展有限公司总经理助理，传化集团有限公司投资管理部投资管理师，武汉
商贸控股万信投资公司投资部副部长，广东中窑窑业股份有限公司副总经理、董事会秘书。现任本公司第九届董事会董事、董事会秘书
许泽伟 曾任深圳市伟康德投资集团有限公司投资发展部经理。现任广东广通投资集团副总经理、本公司第九届董事会董事。
张欣 大专学历，历任本公司董事会办公室主任，当阳市国中安投资有限公司总经理。现任本公司第九届董事会董事。
王辉 中国注册会计师、中国注册资产评估师，曾任职于深圳广朋会计师事务所、安达信会计师事务所深圳分所、中喜会计师事务所有限责任
公司深圳分所，现任立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所。本公司第九届董事会独立董事。
陈泽桐 民商法博士、普通法硕士、法学士，曾任深圳中级法院公司清算与破产审判庭副庭长、北京金杜律师事务所合伙人，现任北京君泽律师
所高级合伙人、华南国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、深圳仲裁委仲裁员、富德生命人寿股份有限公司、富德生命保险资产管理有限公
司、富德保险控股股份有限公司、香港新体育集团独立董事。本公司第九届董事会独立董事。
李燕红 经济学学士，曾任上海鹰捷投资咨询有限公司行业研究员，北京拓扑道咨询事务所（上海分公司）项目经理，深圳市信诺资产管理有限
公司业务董事，深圳同元和泰资本管理有限公司副总裁，现任深圳前海赛睿基金管理有限公司副总经理。本公司第九届董事会独立董事。
公司独立董事。
陈庚涌 曾任普宁市瀚通织造有限公司总经理。现任广东融亨资本管理有限公司总经理、本公司第九届监事会主席。
尚仁华 历任当阳玻璃厂保卫科科员、本公司办公室文秘、包装车间副主任。现任本公司办公室副主任、党群工作部副部长、工会副主席。本公
司第九届监事会监事
熊军 历任公司氮氢车间制氮班长、氮氢车间工段长、氮氢车间技术员、氮氢车间副主任；现任氮氢车间主任。本公司第九届监事会职工代表
监事。
林小平 历任当阳玻璃厂保卫科干事、本公司后勤保障部主管、副经理、办公室主任。现任本公司副总经理。
梁开华 历任本公司生产技术科科员、劳资科科员、销售处计划员、企业发展部副经理、办公室副主任、主任、宜昌当玻集团有限责任公司公司
办公室主任、公司办公室主任、公司市场营销部副经理、经理，现任本公司副总经理。
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2017 年年度报告
其它情况说明
√适用□不适用
本报告期内刘逸民的薪酬包含 2014 年度至 2016 年度高管奖金，刘正斌、杨晓凭的薪酬包含 2015 年度至 2016 年度高管奖金。
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用□不适用
任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
许锡忠 海南宗宣达实业投资有限公司 董事长
张欣 当阳市国中安投资有限公司 总经理
许泽伟 当阳市国中安投资有限公司 法定代表人
在股东单位任职情况的说明
(二) 在其他单位任职情况
√适用□不适用
任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
许泽伟 广东广通投资集团 副总经理
王 辉 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙人）
深圳分所
陈泽桐 北京君泽君律师所 高级合伙人
陈庚涌 广东融亨资本管理有限公司 总经理
李燕红 深圳同元和泰资本管理有限公司 副总裁
在其他单位任职情况的说明
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2017 年年度报告
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用□不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 董事、监事报酬由股东大会批准后实施，其他高级管理人员报酬由董事会决定
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 《公司董事、监事报酬管理办法》、《董事长及高级管理人员年薪制管理办法》
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 根据考核按时全额支付
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬 354.07 万元
合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用□不适用
姓名 担任的职务 变动情形 变动原因
许锡忠 董事长 选举 换届
刘正斌 董事 选举 换届
刘逸民 董事 选举 换届
杨晓凭 董事 选举 换届
张欣 董事 选举 换届
许泽伟 董事 选举 换届
王辉 独立董事 选举 换届
陈泽桐 独立董事 选举 换届
李燕红 独立董事 选举 换届
陈庚涌 监事会主席 选举 换届
尚仁华 监事 选举 换届
刘正斌 总经理 聘任 换届
刘逸民 财务总监 聘任 换届
杨晓凭 董事会秘书 聘任 换届
林小平 副总经理 聘任 换届
梁开华 副总经理 聘任 工作需要
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2017 年年度报告
公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明
1、公司第八届董事会、监事会于 2017 年 5 月 12 日任期届满，公司于 2017 年 5 月 22 日召开 2016 年年度股东大会，选举产生了公司
第九届董事会及第九届监事会。公司第九届董事会由董事许锡忠、刘正斌、刘逸民、杨晓凭、张欣、许泽伟及独立董事王辉、陈泽桐、
李燕红组成，第九届监事会由监事陈庚涌、尚仁华及职工代表监事熊军组成。
2、经公司第九届董事会第一次会议审议通过，选举许锡忠先生为公司第九届董事会董事长；聘任刘正斌先生为公司总经理、刘逸民
先生为公司财务总监、杨晓凭先生为公司董事会秘书、林小平先生、梁开华先生为公司副总经理，以上任期三年。
3、经公司第九届监事会第一次会议审议通过，选举陈庚涌先生为公司第九届监事会主席，任期三年。
4、2017 年 6 月 15 日，公司收到独立董事李燕红女士的书面辞职报告。李燕红女士因个人原因，日常事务繁忙，无法继续担任公司独
立董事，发挥独立董事应尽之作用，特申请辞去公司独立董事职务，同时一并辞去公司董事会战略委员会、审计委员会委员的职务，
辞职后李燕红女士将不再担任公司任何职务。由于李燕红女士的辞职导致公司独立董事人数少于董事会人数的三分之一，根据《关于
在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》等有关规定，李燕红女士的辞职申请将自公司股东大会选举产生新任独立
董事后生效。在此期间，李燕红女士将依据相关法律法规及《公司章程》的规定继续履行独立董事职责。
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用√不适用
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2017 年年度报告
六、公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量 1,692
主要子公司在职员工的数量 1,430
在职员工的数量合计 3,122
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 154
专业构成
专业构成类别 专业构成人数
生产人员 1,495
销售人员 935
技术人员 240
财务人员 83
行政人员 369
合计 3,122
教育程度
教育程度类别 数量（人）
研究生 10
本科 247
专科 905
中专 866
其他 1,094
合计 3,122
(二) 薪酬政策
√适用□不适用
为充分调动员工的工作积极性，主动性、创造性，体现薪酬与公司效益、员工贡
献挂钩，体现收入能增能减机制，公司制定了《薪酬管理办法》。公司《薪酬管理办
法》采取多种薪酬分配形式。主要薪酬分配形式有年薪制、岗位效益工资制、计件工
资制、计提工资制、分承包年薪制和基本工资制。公司高级管理人员实行年薪制，公
司所属各生产部门和职能部门的员工实行岗位效益工资制；部分车间的相关岗位实行
计件工资制；营销人员实行计提工资制；控股子公司实行总量控制的分承包年薪制；
公司所属无岗位员工实行基本工资制。
(三) 培训计划
√适用□不适用
公司本部制定并严格执行《员工培训管理制度》、《员工职业培训教员的管理及
激励办法》等相关管理制度，确保培训工作的顺利实施并取得较好的效果。2017 年，
公司紧紧围绕企业生产经营和发展，以提高员工综合素质为目标，依据编制的《三峡
新材 2017 年员工培训计划》，积极组织相关单位采取多种方式展开培训工作。全年
各车间按照培训计划共完成培训 94 期，3000 余人次。54 人完成特种作业证件复审，
10 人申领特种作业证书。
恒波公司完善了培训管理制度、培训评估体系、内训师管理办法、重点产品培训
办法等一系列与培训相关的制度。2017 年整体在岗前新员工培训、在岗员工培训、晋
升管理等线下培训管理方面，在公司总部及区域共组织 92 期培训，覆盖人员达 5819
人次。同时，公司在 2017 年启动了移动学习平台，把线上线下的培训串联起来，目
前移动学习平台的激活率高达 99%，激活用户达到 1986 人。
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2017 年年度报告
(四) 劳务外包情况
□适用√不适用
七、其他
□适用√不适用
第九节 公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用□不适用
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《股
票上市规则》等法律法规及《公司章程》的要求，不断完善公司法人治理结构，加强
信息披露工作，规范公司运作，提高公司治理水平。报告期内，公司顺利完成了董事
会、监事会的换届工作，公司股东会、董事会、监事会和经营层权责明确，公司治理
实际情况符合《公司法》和中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件。报告
期内，公司严格按照《公司内幕信息知情人登记备案制度》的要求不断加强公司内幕
信息保密、内幕信息知情人的登记备案等工作的管理，如实、完整的记录内幕信息在
公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知
情人知悉内幕信息的时间等相关档案，本年度，公司内幕信息知情人无任何形式对外
泄露公司内幕信息的情况发生。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当
说明原因
□适用√不适用
二、股东大会情况简介
决议刊登的指定网
会议届次 召开日期 决议刊登的披露日期
站的查询索引
2016 年度股东大会 2017 年 5 月 22 日 www.sse.com.cn 2017 年 5 月 23 日
2017 年第一次临时股东大会 2017 年 6 月 12 日 www.sse.com.cn 2017 年 6 月 13 日
2017 年第二次临时股东大会 2017 年 7 月 25 日 www.sse.com.cn 2017 年 7 月 26 日
2017 年第三次临时股东大会 2017 年 12 月 29 日 www.sse.com.cn 2017 年 12 月 30 日
股东大会情况说明
√适用□不适用
报告期内，公司共召开四次股东大会，股东大会的召集和召开程序、召集人资格、
出席会议人员资格和决议表决程序均符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》
的规定，表决结果合法、有效。
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
参加股东大
参加董事会情况
董事 是否独 会情况
姓名 立董事 本年应参加 亲自出 以通讯方式 委托出 缺席 是否连续两次未 出席股东大
董事会次数 席次数 参加次数 席次数 次数 亲自参加会议 会的次数
许锡忠 否 9 9 3 0 0 否 4
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2017 年年度报告
刘正斌 否 9 9 3 0 0 否 4
刘逸民 否 9 9 3 0 0 否 4
杨晓凭 否 9 9 3 0 1 否 4
张欣 否 9 9 3 0 0 否 3
许泽伟 否 9 8 3 1 0 否 3
王辉 是 9 8 3 0 1 否 4
陈泽桐 是 9 8 3 0 1 否 3
李燕红 是 9 6 3 2 1 否 1
续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用√不适用
年内召开董事会会议次数 9
其中：现场会议次数 6
通讯方式召开会议次数 3
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用√不适用
(三) 其他
□适用√不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
应当披露具体情况
□适用√不适用
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用√不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明
□适用√不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用√不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用□不适用
报告期内，公司薪酬与考核委员会按照公司《董事、监事报酬管理办法》、《董
事长及高级管理人员年薪制管理办法》，对公司董事、监事及其他高级管理人员进行
绩效考核与报酬管理。在新的一年里，公司将按照市场化原则，在上级有关部门的指
导下，不断健全公司激励约束机制，有效调动公司高级管理人员的积极性和创造力，
使其能更好地促进公司又好又快、更好更快发展。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用□不适用
公司披露 2017 年年度报告的同时披露《公司 2017 年度内部控制评价报告》，报
告全文见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用√不适用
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2017 年年度报告
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用□不适用
中审众环会计师事务所对公司内部控制进行了审计，并出具了《内部控制审计报
告》，报告全文见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用√不适用
第十节 公司债券相关情况
□适用√不适用
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第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用□不适用
审 计 报 告
众环审字(2018 )010983 号
湖北三峡新型建材股份有限公司全体股东：
一、 审计意见
我们审计了湖北三峡新型建材股份有限公司（以下简称“三峡新材公司”）财务
报表，包括 2017 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2017 年度的合并及母公
司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表
附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允
反映了三峡新材公司 2017 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2017 年度的合
并及母公司经营成果和现金流量。
二、 形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会
计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国
注册会计师职业道德守则，我们独立于三峡新材公司，并履行了职业道德方面的其他
责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、 关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。
这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事
项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
移动互联网终端及服务行业收入的确认
请参阅财务报表附注“五重要会计政策及会计估计”28 所述的会计政策及“七合并会计报表
项目附注”61。
关键审计事项 在审计中如何应对该事项
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与评价收入确认相关的审计程序中包括以下
程序：
了解和评价与收入确认相关的关键内
部控制的设计和运行有效性；
三峡新材子公司深圳恒波商业连锁有限公司 对销售收入执行分析程序，主要包括月度波
（以下简称“深圳恒波”公司）收入来源于移动互 动分析、分产品、客户毛利率波动分析并与
联网终端及服务板块，具体主要从事电子产品的购 上期进行对比，结合行业特征识别和分析异
销业务、代办运营商服务业务及网络游戏的推广业 常波动；
务。2017 年度，深圳恒波公司的主营业收入为人民 对于代办运营商服务及网络游戏的推
币 1,060,537.45 万元，深圳恒波收入占三峡新材 广业务在审计抽样的基础上，选取样本检查
总收入的比例为 88.01%。 深圳恒波公司与运营商、游戏开发商签订的
深圳恒波对于购销业务的收入系在商品所有 销售合同及服务数据核对的对账函及回款，
权上的风险和报酬已转移至客户时确认的，根据销 并就对账函的数据及销售形成应收账款向运
售合同约定，通常以发出商品且经客户验收合格时 营商、游戏开发商发函确认；
作为销售收入的确认时点；深圳恒波对于代办运营 对于电子产品购销业务在审计抽样的
商服务及网络游戏推广业务的收入系在提供相关 基础上，选取样本核对发票、销售合同、出
服务劳务后，且从运营商、游戏开发商后台管理系 库单、客户签收单，评价相关收入确认是否
统提取服务数据进行核对，经双方核对相符后确认 符合深圳恒波收入确认的会计政策，同时选
收入。 取部分交易就交易量及销售形成的应收账款
鉴于深圳恒波公司销售收入占比重大，影响关 向客户发函确认；
键业绩指标，存在管理层为了达到特定目标而操纵 对资产负债表日前后记录的收入交易，
收入确认的固有风险，因此我们将深圳恒波销售收 选取适当样本，核对出库单、客户签收单、
入的确认作为关键审计事项。 服务劳务对账函及其他支持性文件，以评价
收入是否被记录于恰当的会计期间；
检查本年度重大或满足其他特定风险
标准的与收入确认相关的手工会计分录的相
关支持性文件。
商誉减值测试
请参阅财务报表附注“五重要会计政策及会计估计”4、12 所述的会计政策及“七合并会计
报表项目附注”27。
关键审计事项 在审计中如何应对该事项
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截至 2017 年 12 月 31 日，三峡新材公司商誉
的账面价值为人民币 128,842.97 万元，占公司资
产总额的比例为 17.99%。三峡新材至少在每年年度 与评价商誉减值相关的审计程序中包括
终了进行减值测试。减值测试要求估计包含商誉的 以下程序：
相关资产组的可收回金额，即相关资产组的公允价 测试与商誉减值相关的关键内部控制
值减去处置费用后的净额与相关资产组预计未来 的设计和运行有效性；
现金流量的现值两者之中的较高者。在确定相关资 评估减值测试方法的适当性；
产组预计未来现金流量的现值时，三峡新材需要恰 测试管理层减值测试所依据的基础数据，利
当的预测相关资产组未来现金流的长期平均增长 用外部的估值专家评估管理层减值测试中所
率和合理的确定计算相关资产组预计未来现金流 采用的关键假设及判断的合理性；
量现值所采用的折现率，这涉及管理层运用重大会 测试商誉减值测试模型的计算准确性。
计估计和判断，同时考虑商誉对于财务报表整体的
重要性，因此我们将商誉减值作为关键审计事项。
四、 其他信息
三峡新材公司管理层对其他信息负责。其他信息包括三峡新材公司 2017 年年度
报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何
形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其
他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎
存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该
事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、 管理层和治理层对财务报表的责任
三峡新材公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允
反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导
致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估三峡新材公司的持续经营能力，披露与持续
经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算三峡新材公
司、终止运营或别无其他现实的选择。
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治理层负责监督三峡新材公司的财务报告过程。
六、 注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取
合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保
证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错
误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作
出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。
同时，我们也执行以下工作：
（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审
计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。
由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发
现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证
据，就可能导致对三峡新材公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重
大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们
在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应
当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的
事项或情况可能导致三峡新材公司不能持续经营。
（五）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是
否公允反映相关交易和事项。
（六）就三峡新材公司实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，
以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承
担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包
括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
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我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟
通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如
适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，
因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披
露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面
后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师 李建树
（项目合伙人）
中国注册会计师 喻 俊
中国 武汉 2018 年 3 月 18 日
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二、财务报表
合并资产负债表
2017 年 12 月 31 日
编制单位: 湖北三峡新型建材股份有限公司
单位:元币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 （七）1 742,570,124.29 740,410,821.14
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 （七）4 65,377,452.46 79,059,358.00
应收账款 （七）5 1,090,658,702.30 536,533,927.66
预付款项 （七）6 909,611,396.89 599,596,457.18
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 （七）9 330,647,637.53 526,457,574.90
买入返售金融资产
存货 （七）10 464,527,409.39 207,365,788.48
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 （七）13 93,491,765.79 52,449,034.04
流动资产合计 3,696,884,488.65 2,741,872,961.40
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 （七）14 51,046,000.00 51,556,480.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 （七）17 54,599,493.92 39,217,015.60
投资性房地产 （七）18 58,068,761.91 121,331,778.59
固定资产 （七）19 1,172,247,462.58 1,433,052,459.90
在建工程 （七）20 317,184,190.91 76,578,947.33
工程物资 （七）21 560,923.64 564,533.47
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 （七）25 442,198,124.24 442,390,616.98
开发支出
商誉 （七）27 1,288,429,679.16 1,253,152,691.30
长期待摊费用 （七）28 34,208,893.62 30,507,898.30
递延所得税资产 （七）29 10,125,046.33 6,062,107.38
其他非流动资产 （七）30 36,055,199.86 70,791,285.60
非流动资产合计 3,464,723,776.17 3,525,205,814.45
资产总计 7,161,608,264.82 6,267,078,775.85
流动负债：
短期借款 （七）31 1,562,729,145.12 1,265,164,332.09
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
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以公允价值计量且其变动计入当期 （七）32 18,053,000.00
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 （七）34 526,141,973.00 433,040,000.00
应付账款 （七）35 330,093,191.78 264,966,315.44
预收款项 （七）36 159,531,662.57 157,934,213.15
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 （七）37 40,242,220.12 29,078,017.09
应交税费 （七）38 404,108,791.03 350,475,855.48
应付利息 （七）39 3,398,452.88 3,049,536.20
应付股利
其他应付款 （七）41 90,404,808.28 81,044,784.94
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 （七）43 77,417,816.16 32,500,000.00
其他流动负债
流动负债合计 3,212,121,060.94 2,617,253,054.39
非流动负债：
长期借款 （七）45 16,725,000.00 82,545,887.48
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 （七）47 30,799,714.73 40,471,260.88
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 （七）51 12,248,100.80 12,533,493.44
递延所得税负债 （七）29 94,892,783.47 95,416,973.09
其他非流动负债
非流动负债合计 154,665,599.00 230,967,614.89
负债合计 3,366,786,659.94 2,848,220,669.28
所有者权益
股本 （七）53 1,162,132,046.00 774,754,697.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 （七）55 2,039,942,858.22 2,427,320,207.22
减：库存股
其他综合收益 （七）57 -2,386,234.19 451,734.47
专项储备
（七）59 67,043,554.39 61,910,729.51
盈余公积
一般风险准备
未分配利润 （七）60 492,188,212.48 123,902,300.04
归属于母公司所有者权益合计 3,758,920,436.90 3,388,339,668.24
少数股东权益 35,901,167.98 30,518,438.33
所有者权益合计 3,794,821,604.88 3,418,858,106.57
负债和所有者权益总计 7,161,608,264.82 6,267,078,775.85
法定代表人：许锡忠 主管会计工作负责人：刘逸民 会计机构负责人：黄丽
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母公司资产负债表
2017 年 12 月 31 日
编制单位:湖北三峡新型建材股份有限公司
单位:元币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 239,797,630.27 482,703,032.42
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 64,177,452.46 62,434,658.00
应收账款 （十七）1 155,968,398.42 139,409,843.17
预付款项 367,526,654.75 292,013,945.32
应收利息
应收股利
其他应收款 （十七）2 149,835,600.03 278,489,799.23
存货 60,482,763.08 42,394,989.64
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 7,027,726.01
流动资产合计 1,037,788,499.01 1,304,473,993.79
非流动资产：
可供出售金融资产 51,046,000.00 51,556,480.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 （十七）3 2,482,531,635.22 2,568,305,998.04
投资性房地产
固定资产 776,127,289.06 1,041,764,380.70
在建工程 317,184,190.91 76,578,947.33
工程物资 560,923.64 564,533.47
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 59,516,267.65 61,125,646.45
开发支出
商誉
长期待摊费用 14,630,223.03 15,170,455.08
递延所得税资产 2,413,569.73 2,124,050.67
其他非流动资产 26,055,199.86 27,916,285.60
非流动资产合计 3,730,065,299.10 3,845,106,777.34
资产总计 4,767,853,798.11 5,149,580,771.13
流动负债：
短期借款 587,700,000.00 733,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
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衍生金融负债
应付票据 109,600,000.00 266,600,000.00
应付账款 54,280,972.49 159,316,091.87
预收款项 23,586,419.64 24,546,234.81
应付职工薪酬 13,412,009.09 18,998,102.06
应交税费 272,336,916.99 272,850,233.37
应付利息 3,398,452.88 3,049,536.20
应付股利
其他应付款 275,459,886.33 245,565,560.81
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 45,417,816.16 20,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,385,192,473.58 1,743,925,759.12
非流动负债：
长期借款 16,725,000.00 50,545,887.48
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 30,799,714.73 40,471,260.88
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 12,248,100.80 12,533,493.44
递延所得税负债 31,572.00
其他非流动负债
非流动负债合计 59,772,815.53 103,582,213.80
负债合计 1,444,965,289.11 1,847,507,972.92
所有者权益：
股本 1,162,132,046.00 774,754,697.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,040,306,017.79 2,427,683,366.79
减：库存股
其他综合收益 178,908.00
专项储备
盈余公积 67,043,554.39 61,910,729.51
未分配利润 53,406,890.82 37,545,096.91
所有者权益合计 3,322,888,509.00 3,302,072,798.21
负债和所有者权益总计 4,767,853,798.11 5,149,580,771.13
法定代表人：许锡忠 主管会计工作负责人：刘逸民 会计机构负责人：黄丽
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合并利润表
2017 年 1—12 月
单位:元币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 12,050,492,171.87 3,354,580,675.82
其中：营业收入 （七）61 12,050,492,171.87 3,354,580,675.82
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 11,566,148,097.85 3,133,890,927.31
其中：营业成本 （七）61 10,990,598,215.12 2,881,270,013.55
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 （七）62 31,862,921.59 15,228,120.00
销售费用 （七）63 226,773,655.73 81,846,997.13
管理费用 （七）64 168,282,143.10 82,891,416.74
财务费用 （七）65 133,637,137.96 70,769,070.63
资产减值损失 （七）66 14,994,024.35 1,885,309.26
加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
投资收益（损失以“－”号填列） （七）68 4,768,545.29 7,426,025.83
其中：对联营企业和合营企业的投资 -1,221,521.68 1,600,933.77
收益
资产处置收益（损失以“－”号填列） （七）80 -1,445,981.84 -43,406.76
汇兑收益（损失以“－”号填列）
其他收益 （七）80 13,755,446.92
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 501,422,084.39 228,072,367.58
加：营业外收入 （七）69 4,398,008.69 5,401,683.22
减：营业外支出 （七）70 2,965,129.70 3,355,236.35
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 502,854,963.38 230,118,814.45
减：所得税费用 （七）71 94,478,316.18 48,762,141.80
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 408,376,647.20 181,356,672.65
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号 408,376,647.20 181,356,672.65
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填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号
填列）
(二)按所有权归属分类
1.少数股东损益 4,624,279.86 1,948,314.37
2.归属于母公司股东的净利润 403,752,367.34 179,408,358.28
六、其他综合收益的税后净额 -2,837,968.66 240,084.47
归属母公司所有者的其他综合收益的税 -2,837,968.66 240,084.47
后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合 -2,837,968.66 240,084.47
收益
1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动 -178,908.00 -32,742.00
损益
3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额 -2,659,060.66 272,826.47
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额 405,538,678.54 181,596,757.12
归属于母公司所有者的综合收益总额 400,914,398.68 179,648,442.75
归属于少数股东的综合收益总额 4,624,279.86 1,948,314.37
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) （七）80 0.3474 0.3677
（二）稀释每股收益(元/股) （七）80 0.3474 0.3677
法定代表人：许锡忠 主管会计工作负责人：刘逸民 会计机构负责人：黄丽
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母公司利润表
2017 年 1—12 月
单位:元币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 （十七）4 1,511,745,213.34 1,374,578,708.20
减：营业成本 （十七）4 1,312,080,356.09 1,165,330,440.65
税金及附加 13,029,840.94 8,368,627.12
销售费用 9,311,103.69 14,338,290.24
管理费用 49,457,268.98 49,284,673.46
财务费用 54,639,019.89 56,147,698.94
资产减值损失 1,964,742.23 17,437,223.05
加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
投资收益（损失以“－”号填列） （十七）5 -14,319,183.73 7,356,293.69
其中：对联营企业和合营企业的投资 3,361,537.18 1,531,201.63
收益
资产处置收益（损失以“－”号填列） 324,977.47 -25,037.72
其他收益 923,292.64
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 58,191,967.90 71,003,010.71
加：营业外收入 2,640,809.89 3,556,862.36
减：营业外支出 720,000.00 91,161.36
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 60,112,777.79 74,468,711.71
减：所得税费用 8,784,528.98 12,141,796.71
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 51,328,248.81 62,326,915.00
(一)持续经营净利润（净亏损以“－” 51,328,248.81 62,326,915.00
号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
五、其他综合收益的税后净额 -178,908.00 -32,742.00
（一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收 -178,908.00 -32,742.00
益
1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损 -178,908.00 -32,742.00
益
3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 51,149,340.81 62,294,173.00
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：许锡忠 主管会计工作负责人：刘逸民 会计机构负责人：黄丽
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合并现金流量表
2017 年 1—12 月
单位：元币种：人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 13,374,603,858.33 2,293,543,182.68
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 6,205,911.82 1,351,669.23
收到其他与经营活动有关的现金 （七）73 52,720,540.42 55,395,560.03
经营活动现金流入小计 13,433,530,310.57 2,350,290,411.94
购买商品、接受劳务支付的现金 13,002,755,290.53 2,620,346,141.73
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 246,088,188.29 144,573,381.52
支付的各项税费 202,270,933.29 78,865,488.85
支付其他与经营活动有关的现金 （七）73 204,153,215.76 222,643,364.70
经营活动现金流出小计 13,655,267,627.87 3,066,428,376.80
经营活动产生的现金流量净额 -221,737,317.30 -716,137,964.86
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 18,706,000.00
取得投资收益收到的现金 290,434.33
处置固定资产、无形资产和其他长 39,691.89
期资产收回的现金净额
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处置子公司及其他营业单位收到的 69,344,120.21
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 （七）73 158,068,787.00
投资活动现金流入小计 246,409,341.54 39,691.89
购建固定资产、无形资产和其他长 89,115,055.02 41,154,636.48
期资产支付的现金
投资支付的现金 30,000,000.00 57,027,799.11
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的 39,666,914.22 1,420,192,860.78
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 （七）73 120,000,000.00
投资活动现金流出小计 158,781,969.24 1,638,375,296.37
投资活动产生的现金流量净额 87,627,372.30 -1,638,335,604.48
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 4,042,800.00 2,560,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收 4,042,800.00
到的现金
取得借款收到的现金 1,664,672,924.19 1,497,933,637.87
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 （七）73 13,935,603.00 50,000,000.00
筹资活动现金流入小计 1,682,651,327.19 4,107,933,637.87
偿还债务支付的现金 1,388,011,182.48 1,303,730,745.55
分配股利、利润或偿付利息支付的 123,950,095.27 57,751,704.21
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 （七）73 17,999,601.28 88,814,585.25
筹资活动现金流出小计 1,529,960,879.03 1,450,297,035.01
筹资活动产生的现金流量净额 152,690,448.16 2,657,636,602.86
四、汇率变动对现金及现金等价物的 -2,485,597.01 273,614.60
影响
五、现金及现金等价物净增加额 16,094,906.15 303,436,648.12
加：期初现金及现金等价物余额 350,627,953.28 47,191,305.16
六、期末现金及现金等价物余额 366,722,859.43 350,627,953.28
法定代表人：许锡忠 主管会计工作负责人：刘逸民 会计机构负责人：黄丽
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母公司现金流量表
2017 年 1—12 月
单位:元币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 789,767,416.89 768,897,142.95
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 243,840,214.96 10,259,249.37
经营活动现金流入小计 1,033,607,631.85 779,156,392.32
购买商品、接受劳务支付的现金 810,129,727.49 913,816,024.01
支付给职工以及为职工支付的现金 92,414,284.12 84,675,068.82
支付的各项税费 54,156,985.78 37,777,758.88
支付其他与经营活动有关的现金 47,416,052.27 145,700,267.32
经营活动现金流出小计 1,004,117,049.66 1,181,969,119.03
经营活动产生的现金流量净额 29,490,582.19 -402,812,726.71
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 300,000.00
取得投资收益收到的现金 205,179.09
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的 71,250,000.00
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 158,068,787.00
投资活动现金流入小计 229,823,966.09
购建固定资产、无形资产和其他长 27,205,097.18 28,628,533.76
期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的 1,975,426,377.81
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 27,205,097.18 2,004,054,911.57
投资活动产生的现金流量净额 202,618,868.91 -2,004,054,911.57
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,560,000,000.00
取得借款收到的现金 702,640,000.00 866,595,102.05
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 50,000,000.00
筹资活动现金流入小计 702,640,000.00 3,476,595,102.05
偿还债务支付的现金 856,343,071.32 795,949,214.57
分配股利、利润或偿付利息支付的 75,786,857.78 46,557,674.46
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 17,999,601.28 100,469,865.93
筹资活动现金流出小计 950,129,530.38 942,976,754.96
筹资活动产生的现金流量净额 -247,489,530.38 2,533,618,347.09
四、汇率变动对现金及现金等价物的 -35,437.91
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -15,415,517.19 126,750,708.81
加：期初现金及现金等价物余额 165,348,218.60 38,597,509.79
六、期末现金及现金等价物余额 149,932,701.41 165,348,218.60
法定代表人：许锡忠 主管会计工作负责人：刘逸民 会计机构负责人：黄丽
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合并所有者权益变动表
2017 年 1—12 月
单位:元币种:人民币
本期
归属于母公司所有者权益
其他权益工
项目 专
具 一般 少数股东权益 所有者权益合计
减：库 其他综合收 项
股本 优 永 资本公积 盈余公积 风险 未分配利润
其 存股 益 储
先 续 准备
他 备
股 债
一、上年期末余额 774,754,697.00 2,427,320,207.22 451,734.47 61,910,729.51 123,902,300.04 30,518,438.33 3,418,858,106.57
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额 774,754,697.00 2,427,320,207.22 451,734.47 61,910,729.51 123,902,300.04 30,518,438.33 3,418,858,106.57
三、本期增减变动金 387,377,349.00 -387,377,349.00 -2,837,968.66 5,132,824.88 368,285,912.44 5,382,729.65 375,963,498.31
额（减少以“－”号
填列）
（一）综合收益总额 -2,837,968.66 403,752,367.34 4,624,279.86 405,538,678.54
（二）所有者投入和 758,449.79 758,449.79
减少资本
1．股东投入的普通股 4,042,800.00 4,042,800.00
2．其他权益工具持有
63 / 167
者投入资本
3．股份支付计入所有
者权益的金额
4．其他 -3,284,350.21 -3,284,350.21
（三）利润分配 5,132,824.88 -35,466,454.90 -30,333,630.02
1．提取盈余公积 5,132,824.88 -5,132,824.88
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东） -30,333,630.02 -30,333,630.02
的分配
4．其他
（四）所有者权益内 387,377,349.00 -387,377,349.00
部结转
1．资本公积转增资本 387,377,349.00 -387,377,349.00
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 1,162,132,046.00 2,039,942,858.22 -2,386,234.19 67,043,554.39 492,188,212.48 35,901,167.98 3,794,821,604.88
64 / 167
上期
归属于母公司所有者权益
其他权益工
项目 专
具 一般 少数股东权益 所有者权益合计
减：库 其他综合收 项
股本 优 永 资本公积 盈余公积 风险 未分配利润
其 存股 益 储
先 续 准备
他 备
股 债
一、上年期末余额 344,502,600.00 323,515,700.45 211,650.00 57,739,052.08 -51,334,380.81 10,164,666.59 684,799,288.31
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业
合并
其他
二、本年期初余额 344,502,600.00 323,515,700.45 211,650.00 57,739,052.08 -51,334,380.81 10,164,666.59 684,799,288.31
三、本期增减变动金 430,252,097.00 2,103,804,506.77 240,084.47 4,171,677.43 175,236,680.85 20,353,771.74 2,734,058,818.26
额（减少以“－”号
填列）
（一）综合收益总额 240,084.47 179,408,358.28 1,948,314.37 181,596,757.12
（二）所有者投入和 430,252,097.00 2,103,804,506.77 18,405,457.37 2,552,462,061.14
减少资本
1．股东投入的普通股 430,252,097.00 2,103,804,506.77 2,534,056,603.77
2．其他权益工具持有
者投入资本
3．股份支付计入所有
65 / 167
者权益的金额
4．其他 18,405,457.37 18,405,457.37
（三）利润分配 4,171,677.43 -4,171,677.43
1．提取盈余公积 4,171,677.43 -4,171,677.43
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）
的分配
4．其他
（四）所有者权益内
部结转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 774,754,697.00 2,427,320,207.22 451,734.47 61,910,729.51 123,902,300.04 30,518,438.33 3,418,858,106.57
法定代表人：许锡忠 主管会计工作负责人：刘逸民 会计机构负责人：黄丽
66 / 167
母公司所有者权益变动表
2017 年 1—12 月
单位:元币种:人民币
本期
其他权益工具 减：
项目 库 其他综合收 专项
股本 优先 永续 其 资本公积 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
存 益 储备
股 债 他 股
一、上年期末余额 774,754,697.00 2,427,683,366.79 178,908.00 61,910,729.51 37,545,096.91 3,302,072,798.21
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 774,754,697.00 2,427,683,366.79 178,908.00 61,910,729.51 37,545,096.91 3,302,072,798.21
三、本期增减变动金额（减少以 387,377,349.00 -387,377,349.00 -178,908.00 5,132,824.88 15,861,793.91 20,815,710.79
“－”号填列）
（一）综合收益总额 -178,908.00 51,328,248.81 51,149,340.81
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配 5,132,824.88 -35,466,454.90 -30,333,630.02
1．提取盈余公积 5,132,824.88 -5,132,824.88
2．对所有者（或股东）的分配 -30,333,630.02 -30,333,630.02
3．其他
（四）所有者权益内部结转 387,377,349.00 -387,377,349.00
1．资本公积转增资本（或股本） 387,377,349.00 -387,377,349.00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
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上期
其他权益工具
项目 优 永 减：库 其他综合收 专项
股本 其 资本公积 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
先 续 存股 益 储备
他
股 债
一、上年期末余额 344,502,600.00 323,878,860.02 211,650.00 57,739,052.08 -20,610,140.66 705,722,021.44
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 344,502,600.00 323,878,860.02 211,650.00 57,739,052.08 -20,610,140.66 705,722,021.44
三、本期增减变动金额（减少以 430,252,097.00 2,103,804,506.77 -32,742.00 4,171,677.43 58,155,237.57 2,596,350,776.77
“－”号填列）
（一）综合收益总额 -32,742.00 62,326,915.00 62,294,173.00
（二）所有者投入和减少资本 430,252,097.00 2,103,804,506.77 2,534,056,603.77
1．股东投入的普通股 430,252,097.00 2,103,804,506.77 2,534,056,603.77
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配 4,171,677.43 -4,171,677.43
1．提取盈余公积 4,171,677.43 -4,171,677.43
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 774,754,697.00 2,427,683,366.79 178,908.00 61,910,729.51 37,545,096.91 3,302,072,798.21
法定代表人：许锡忠 主管会计工作负责人：刘逸民 会计机构负责人：黄丽
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三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用□不适用
1）公司历史沿革及注册资本
湖北三峡新型建材股份有限公司（原名为三峡玻璃股份有限公司，于 1997 年 4
月 28 日经湖北省经济体制改革委员会批准更为现名，以下简称公司或本集团）系经
湖北省体改委鄂改[1993]190 号文批准，由湖北省当阳玻璃厂、湖北应城石膏矿、当
阳电力联营公司共同发起，以定向募集方式设立的股份有限公司，于 1993 年 3 月 26
日在湖北省工商行政管理局办理工商注册登记手续，取得注册号为 4200001000025 的
《企业法人营业执照》，设立时注册资本为 12,000.00 万元。
1996 年 3 月 20 日，经湖北省体改委鄂体改[1996]61 号文批准，公司按每 10 股配
3 股实施增资扩股，增资后公司总股本 15,600 万股，其中：法人股 12,792 万股，占
总股本的 82%，内部职工股 2,808 万股，占总股本的 18%。
2000 年 8 月 28 日，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2000]115 号文核准，
本集团股票在上海证券交易所挂牌上市。股票代码："600293"，股票简称："三峡新
材"。首次公开发行普通股（A 股）5,500 万股，每股面值 1 元，发行价格 8.30 元/股。
2000 年 9 月 19 日，公司公开发行的 5,500 万 A 股股票在上海证券交易所公开上市交
易。截止 2000 年 12 月 31 日，公司注册资本为 21,100 万元。
2002 年 4 月 28 日，经公司 2001 年年度股东大会批准，公司以 2001 年末总股本
21,100 万股为基数，用可供股东分配的利润向全体股东按每 10 股送 1 股，同时以资
本公积向全体股东按每 10 股转增股本 2 股，共计转增股本 6,330 万股，公司转增后
的总股本为 27,430 万股。
2006 年 6 月 8 日，根据公司 2006 年第一次临时股东大会暨相关股东会决议和上
海证券交易所《关于实施湖北三峡新型建材股份有限公司股权分置改革方案的通知》
（上证上字[2006]443 号），公司以原流通股本 10,800.4 万股为基数，以资本公积金
向全体流通股股东转增股本 7,020.26 万股，流通股每 10 股获得 6.5 股的转增股份，
非流通股股东所持的非流通股以此获取上市流通权，转增后的公司总股本为
34,450.26 万股。
经公司股东大会 2015 年第三次临时股东大会决议和 2016 年 6 月 3 日中国证券监
督管理委员会证监许可[2016]1228 号文核准，本集团非公开发行人民币普通股
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43,025.21 万股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 5.95 元；非公开发
行股份后的总股本为 77,475.47 万股。
2017 年 5 月 22 日经 2016 年年度股东大会审议通过，公司以资本公积金向全体股
东每股转增 0.5 股，合计转增 387,377,349 股。
截至 2017 年 12 月 31 日，本公司注册资本为人民币 1,162,132,046.00 元，实收
资本为人民币 1,162,132,046.00 元，实收资本（股东）情况详见附注（七）53。
公司现持有的统一社会信用代码为：914200007068757492
2） 本公司注册地、组织形式和总部地址
本公司组织形式：股份有限公司
本公司注册地址：当阳市经济技术开发区。
本公司总部办公地址：当阳市经济技术开发区特1号。
3） 本公司的业务性质和主要经营活动
本公司及子公司（以下合称“本集团”）主要经营通信产品、数码产品及配件的购销和维护、
维修；通信设备、电子产品、通信产品、计算机、办公自动化设备、软硬件的技术开发（不含限
制项目）及销售；网上从事电子产品的销售；平板玻璃及玻璃深加工制品、石膏及制品等新型建
材的生产与销售；建材及非金属矿产品的销售；新型建材的科研与开发；经营本企业自产产品及
相关技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及
相关技术的进口业务；开展本企业的进料加工和“三来一补”业务。
4） 第一大股东名称
许锡忠先生直接持有公司 207,387,072 股股份，占公司总股本比例 17.85%；通过
海南宗宣达实业投资有限公司控制公司 63,674,250 股，占公司总股本 5.48%，通过当
阳市国中安投资有限公司控制公司 55,371,600 股、占公司总股本的 4.76%。许锡忠先
生合计持有和控制公司 28.09%的股权，为公司的第一大股东。
5）财务报告的批准报出者和财务报告批准报出日
本财务报表于 2018 年 3 月 18 日经公司第九届第七次董事会批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用□不适用
截至报告期末，纳入合并财务报表范围的子公司共计43家，详见本附注（九）1。
本报告期合并财务报表范围变化情况详见本附注（八）。
70 / 167
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会
计准则——基本准则》和其他各项会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制
财务报表。
2. 持续经营
□适用√不适用
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
□适用√不适用
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务
状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3. 营业周期
√适用□不适用
正常营业周期，是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。
本集团正常营业周期短于一年。正常营业周期短于一年的，自资产负债表日起一年内
变现的资产或自资产负债表日起一年内到期应予以清偿的负债归类为流动资产或流
动负债。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用□不适用
（1）本集团报告期内发生同一控制下企业合并的，采用权益结合法进行会计处
理。合并方在企业合并中取得的资产和负债，于合并日按照被合并方在最终控制方合
并财务报表中的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面
价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留
存收益。合并方为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支
付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。为企业合并发
行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，计入所发行债券及其他债务的初始
71 / 167
计量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，抵减权益性证券
溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。企业合并形成母子公司关系的，编
制合并财务报表，按照本集团制定的“合并财务报表”会计政策执行；合并财务报表
比较数据调整的期间应不早于合并方、被合并方处于最终控制方的控制之下孰晚的时
间。
（2）本集团报告期内发生非同一控制下的企业合并的，采用购买法进行会计处
理。区别下列情况确定合并成本：
①一次交换交易实现的企业合并，合并成本为在购买日为取得对被购买方的控制
权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。
②通过多次交换交易分步实现的企业合并，对于购买日之前持有的被购买方的股
权，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
A、在个别财务报表中，按照原持有被购买方的股权投资的账面价值加上新增投
资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本；购买日之前持有的股权投资因采
用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被购买方直接处置相
关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计
准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理的，原计入其他综合
收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。
B、在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在
购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；
购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关
的其他综合收益等转为购买日所属当期投资收益。本集团在附注中披露其在购买日之
前持有的被购买方的股权在购买日的公允价值、按照公允价值重新计量产生的相关利
得或损失的金额。
③为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理
费用，于发生时计入当期损益；作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易
费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
④在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果
估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，将其计入合并
成本。
72 / 167
本集团在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价
值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。
本集团在购买日对合并成本进行分配，按照规定确认所取得的被购买方各项可辨
认资产、负债及或有负债。①对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公
允价值份额的差额，确认为商誉。②对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净
资产公允价值份额的差额，则对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的
公允价值以及合并成本的计量进行复核；经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购
买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
企业合并形成母子公司关系的，母公司设置备查簿，记录企业合并中取得的子公
司各项可辨认资产、负债及或有负债等在购买日的公允价值。编制合并财务报表时，
以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务
报表进行调整，按照本集团制定的“合并财务报表”会计政策执行。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用□不适用
（1）合并范围
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定，包括本公司及全部子公司截至
2017年12月31日止的年度财务报表。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、被
投资单位中可分割的部分，以及本集团所控制的结构化主体等）。控制，是指投资方
拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力
运用对被投资方的权力影响其回报金额。
（2）合并财务报表编制方法
本公司以自身和其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务
报表。
本公司编制合并财务报表，将整个企业公司视为一个会计主体，依据相关企业会
计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映企业公司整体财务状况、
经营成果和现金流量。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，
按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控
73 / 167
制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进
行调整。
（3）少数股东权益和损益的列报
子公司所有者权益中不属于母公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债
表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。
子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以
“少数股东损益”项目列示。
（4）超额亏损的处理
在合并财务报表中，子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司
期初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍冲减少数股东权益。
（5）当期增加减少子公司的合并报表处理
在报告期内，因同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，调
整合并资产负债表的年初余额。因非同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资
产负债表时，不调整合并资产负债表的年初余额。在报告期内处置子公司，编制合并
资产负债表时，不调整合并资产负债表的年初余额。
在报告期内，因同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司在合并当期的期
初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司合并当期期初至报告
期末的现金流量纳入合并现金流量表。因非同一控制下企业合并增加的子公司，将该
子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司购买日
至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。在报告期内处置子公司，将该子公司期
初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司期初至处置日的现金流
量纳入合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权时，对于处置后的剩
余股权投资，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价
与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持
续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司
股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。
因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司
的可辨认净资产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司
的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产份额的
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差额，均调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不
足冲减的，调整留存收益。
（6）分步处置股权至丧失控制权的合并报表处理
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交
易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前
每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表
中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。不属于一
揽子交易的，在丧失控制权之前与丧失控制权时，按照前述不丧失控制权的情况下部
分处置对子公司的股权投资与丧失对原有子公司控制权时的会计政策实施会计处理。
处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多
种情况，表明将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：①这些交易是同时或者
在考虑了彼此影响的情况下订立的；②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；④一项交易单独看是不经济的，
但是和其他交易一并考虑时是经济的。
个别财务报表分步处置股权至丧失控制权按照处置长期股权投资的会计政策实施会
计处理。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用□不适用
（1）合营安排的分类
合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本集团将合营
安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该
安排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合
营安排。
未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营。单独主体，是指具有单独可
辨认的财务架构的主体，包括单独的法人主体和不具备法人主体资格但法律认可的主
体。通过单独主体达成的合营安排，通常划分为合营企业，但有确凿证据表明满足下
列任一条件并且符合相关法律法规规定的合营安排应当划分为共同经营：合营安排的
法律形式表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务；合营
安排的合同条款约定，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务；
其他相关事实和情况表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担
75 / 167
义务，如合营方享有与合营安排相关的几乎所有产出，并且该安排中负债的清偿持续
依赖于合营方的支持。不能仅凭合营方对合营安排提供债务担保即将其视为合营方承
担该安排相关负债。合营方承担向合营安排支付认缴出资义务的，不视为合营方承担
该安排相关负债。相关事实和情况变化导致合营方在合营安排中享有的权利和承担的
义务发生变化的，本集团对合营安排的分类进行重新评估。对于为完成不同活动而设
立多项合营安排的一个框架性协议，本集团分别确定各项合营安排的分类。
（2）共同经营的会计处理方法
本集团确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则
的规定进行会计处理：确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；确认出售其享有的共同
经营产出份额所产生的收入；按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认
单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
本集团向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由
共同经营出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与
方的部分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定
的资产减值损失的，本集团全额确认该损失。本集团自共同经营购买资产等（该资产
构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中
归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第8号——
资产减值》等规定的资产减值损失的，本集团按其承担的份额确认该部分损失。
本集团属于对共同经营不享有共同控制的参与方的，如果享有该共同经营相关资
产且承担该共同经营相关负债的，按照上述原则进行会计处理；否则，按照本集团制
定的金融工具或长期股权投资计量的会计政策进行会计处理。
8. 现金及现金等价物的确定标准
本集团现金包括库存现金、可以随时用于支付的存款；现金等价物包括本集团持
有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现
金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用□不适用
本集团外币交易均按交易发生日的即期汇率折算为记账本位币。
（1）汇兑差额的处理
76 / 167
在资产负债表日，按照下列规定对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理：
外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始
确认时或前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益；以历史
成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本
位币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折
算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇
率变动）处理，计入当期损益；在资本化期间内，外币专门借款本金及利息的汇兑差
额，予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本。
（2）外币财务报表的折算
本集团对境外经营的财务报表进行折算时，遵循下列规定：资产负债表中的资产和负
债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目
外，其他项目采用发生时的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发
生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，确认为其他综合
收益。比较财务报表的折算比照上述规定处理。
10. 金融工具
√适用□不适用
（1）金融工具的确认
本集团成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。
（2）金融资产的分类和计量
①本集团基于风险管理、投资策略及持有金融资产的目的等原因，将持有的金融
资产划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷
款和应收款项、可供出售金融资产。
A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和初始
确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：取得该金融资产的目的是为
了在短期内出售；属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据
表明企业近期采用短期获利方式对该组合进行管理；属于衍生工具，但是，被指定且
为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报
价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的
衍生工具除外。
77 / 167
只有符合以下条件之一，金融资产才可在初始计量时指定为以公允价值计量且变
动计入当期损益的金融资产：该项指定可以消除或明显减少由于金融工具计量基础不
同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；风险管理或投资策略的
正式书面文件已载明，该金融工具组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管
理人员报告；包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具对混合工
具的现金流量没有重大改变，或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工具中分拆；
包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生
工具的混合工具。
在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具投资，不得指定为以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
B、持有至到期投资
持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本集团有明确意
图和能力持有至到期的非衍生金融资产。
C、贷款和应收款项
贷款和应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生
金融资产。
D、可供出售金融资产
可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及
除上述金融资产类别以外的金融资产。
本集团在初始确认时将某金融资产划分为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产后，不能重分类为其他类金融资产；其他类金融资产也不能重分类为以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
②金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相
关交易费用计入初始确认金额。
③金融资产的后续计量
A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续
计量，公允价值变动形成的利得或损失，计入当期损益。
B、持有至到期投资，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认、
减值以及摊销形成的利得或损失，计入当期损益。
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C、贷款和应收款项，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认、
减值以及摊销形成的利得或损失，计入当期损益。
D、可供出售金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综
合收益，在该可供出售金融资产发生减值或终止确认时转出，计入当期损益。可供出
售金融资产持有期间实现的利息或现金股利，计入当期损益。在活跃市场中没有报价
且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该
权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
④金融资产的减值准备
A、本集团在期末对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金
融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，确认减值损失，
计提减值准备。
B、本集团确定金融资产发生减值的客观证据包括下列各项：
a）发行方或债务人发生严重财务困难；
b）债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；
c）债权人出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让
步；
d）债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；
e）因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易；
f）无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开
的数据对其进行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量
确已减少且可计量，如该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化，或债务人所在国家
或地区失业率提高、担保物在其所在地区的价格明显下降、所处行业不景气等；
g）债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权
益工具投资人可能无法收回投资成本；
h）权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌；
i）其他表明金融资产发生减值的客观证据。
C、金融资产减值损失的计量
a）持有至到期投资、贷款和应收款项减值损失的计量
持有至到期投资、贷款和应收款项（以摊余成本后续计量的金融资产）的减值准
备，按该金融资产预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提，计入当期损益。
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本集团对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，对单项金额不重大的金融
资产，单独或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测
试未发生减值的金融资产，无论单项金额重大与否，仍将包括在具有类似信用风险特
征的金融资产组合中再进行减值测试。已单独确认减值损失的金融资产，不包括在具
有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
本集团对以摊余成本计量的金融资产确认资产减值损失后，如有客观证据表明该
金融资产价值已经恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损
失予以转回，计入当期损益。
b）可供出售金融资产
本集团对可供出售金融资产按单项投资进行减值测试。资产负债表日，判断可供
出售金融资产的公允价值是否严重或非暂时性下跌：如果单项可供出售金融资产的公
允价值跌幅超过成本的20%，或者持续下跌时间达一年以上，则认定该可供出售金融
资产已发生减值，按成本与公允价值的差额计提减值准备，确认减值损失。可供出售
金融资产的期末成本为取得时按照投资成本进行初始计量、出售时按加权平均法所计
算的摊余成本。
可供出售金融资产的公允价值发生非暂时性下跌时，即使该金融资产没有终止确
认，原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失，亦予以转出，计入
当期损益。
在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的可供出售权益工具投资，或
与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，本集团
将该权益工具投资或衍生金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率
对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。
对可供出售债务工具确认资产减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已
经恢复，且客观上与确认损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入
当期损益。
可供出售权益工具投资发生的减值损失，不得通过损益转回。同时，在活跃市场
中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资或与该权益工具挂钩并须通
过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生的减值损失，不予转回。
（3）金融负债的分类和计量
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①本集团将持有的金融负债分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
负债和其他金融负债。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始
确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
交易性金融负债是指满足下列条件之一的金融负债：承担该金融负债的目的是为
了在近期内回购；属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据
表明企业近期采用短期获利方式对该组合进行管理；属于衍生工具，但是，被指定且
为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报
价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的
衍生工具除外。
只有符合以下条件之一，金融负债才可在初始计量时指定为以公允价值计量且变
动计入当期损益的金融负债：该项指定可以消除或明显减少由于金融工具计量基础不
同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；风险管理或投资策略的
正式书面文件已载明，该金融工具组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管
理人员报告；包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具对混合工
具的现金流量没有重大改变，或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工具中分拆；
包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生
工具的混合工具。
本集团在初始确认时将某金融负债划分为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债后，不能重分类为其他类金融负债；其他类金融负债也不能重分类为以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
②金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他金融负债，相关交易
费用计入初始确认金额。
③金融负债的后续计量
A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，采用公允价值进行后续
计量，公允价值变动形成的利得或损失，计入当期损益。
B、其他金融负债，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量。
（4） 金融资产转移确认依据和计量
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本集团在已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方时终止对
该项金融资产的确认。在金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项的差额
计入当期损益：
①所转移金融资产的账面价值；
②因转移而收到的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额（涉及转
移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
本集团的金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面
价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，
并将下列两项金额的差额计入当期损益：
①终止确认部分的账面价值；
②终止确认部分的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终
止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额，按照金
融资产终止确认部分和未终止确认部分的相对公允价值，对该累计额进行分摊后确定。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认所转移金融资产整体，并将所收
到的对价确认为一项金融资产。
对于继续涉入条件下的金融资产转移，本集团根据继续涉入所转移金融资产的程
度确认有关金融资产和金融负债，以充分反映本集团所保留的权利和承担的义务。
（5）金融负债的终止确认
本集团金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一
部分。本集团与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且
新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同
时确认新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价(包
括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额，计入当期损益。
（6）金融资产和金融负债的抵销
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金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件的，
以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：本集团具有抵销已确认金额的法定权利，
且该种法定权利是当前可执行的；本集团计划以净额结算，或同时变现该金融资产和
清偿该金融负债。不满足终止确认条件的金融资产转移，转出方不得将已转移的金融
资产和相关负债进行抵销。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用□不适用
单项金额重大的判断依据或 ①玻璃制造加工行业分部：应收账款、其他应收款单项金额在 100
金额标准 万或以上的款项。②移动互联网终端及服务行业分部：应收账款金
额在 100 万或以上的款项、其他应收款单项金额在 50 万或以上的
款项。
单项金额重大并单项计提坏 本集团对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，如有客观证
账准备的计提方法 据表明其已发生减值，确认减值损失，计提坏账准备。 单独测试
未发生减值的应收款项，包括在具有类似信用风险特征的应收款项
组合中再进行减值测试。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用□不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
余额百分比组合 玻璃制造加工行业分部：已单独计提减值准备应收款项除外，根据以前年度
与之相同或相类似的具有类似特征的应收款项组合的实际损失率为基础，结
合现实情况分析确定坏账准备的应收款项。
账龄组合 移动互联网终端及服务行业分部：根据应收款项的信用风险特征为基础，确
定账龄分析法计提坏账准备的应收款项。
无风险组合 ①玻璃制造加工行业分部及移动互联网终端及服务行业分部：本公司合并范
围内的关联方形成的应收款项。
②移动互联网终端及服务行业分部：应收账款中京东支付平台占用资金、天
猫支付平台占用资金；其他应收款中押金、门店备付金、尚未结算的银联刷
卡款。
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用□不适用
账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年） 1 1
其中：1 年以内分项，可添加行
1－2 年 5 5
2－3 年 10 10
3 年以上
3－4 年 30 30
4－5 年 50 50
5 年以上 100 100
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组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
√适用□不适用
其他应收款计提比例
组合名称 应收账款计提比例(%)
(%)
金额重大或金额不重大的、单项进行减值测试 5 5
但未发现减值迹象的应收款项，以及其他应不
进行单项测试的应收款项
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用√不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用□不适用
单项计提坏账准备的理由 有客观证据表明单项金额虽不重大，但因其发生了特殊减值的应
收款项应进行单项减值测试。
坏账准备的计提方法 单项单独进行减值测试，如有客观证据表明已发生减值，确认减
值损失，计提坏账准备；单独测试未发生减值的应收款项，应加
入根据所属业务部分加入到按组合计提坏账准备的应收款项组合
1 或组合 2 中计提坏账准备。
12. 存货
√适用□不适用
（1） 存货分类：本集团存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、
处于生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。具体
划分为原材料、库存商品、周转材料（包括低值易耗品及包装物）等。
（2）存货的确认：本集团存货同时满足下列条件的，予以确认：
①与该存货有关的经济利益很可能流入企业；
②该存货的成本能够可靠地计量。
（3）存货取得和发出的计价方法：本集团取得的存货按成本进行初始计量，发
出按加权平均法确定发出存货的实际成本。
（4） 低值易耗品和包装物的摊销方法：低值易耗品和包装物在领用时根据实际
情况采用一次摊销法进行摊销。
（5） 期末存货的计量：资产负债表日，存货按成本与可变现净值孰低计量，存
货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。
①可变现净值的确定方法：
确定存货的可变现净值，以取得的确凿证据为基础，并且考虑持有存货的目的、
资产负债表日后事项的影响等因素。
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为生产而持有的材料等，用其生产的产成品的可变现净值高于成本的，该材料仍
然按照成本计量；材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本的，该材料按照
可变现净值计量。
为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计
算。
企业持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以
一般销售价格为基础计算。
②存货跌价准备按照单个存货项目计提。
（6） 存货的盘存制度：本集团采用永续盘存制。
13. 持有待售资产
√适用□不适用
（1）持有待售类别的确认标准
本集团主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换，下同）而非持续
使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的，将其划分为持有待售类别。非流动
资产或处置组划分为持有待售类别，同时满足下列条件：
①根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
②出售极可能发生，即本集团已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承
诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求本集团相关权力机构或者监管部门批准
后方可出售的，应当已经获得批准。确定的购买承诺，是指本集团与其他方签订的具
有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要
条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。
本集团专为转售而取得的非流动资产或处置组，在取得日满足“预计出售将在一
年内完成”的规定条件，且短期（通常为3个月）内很可能满足持有待售类别的其他
划分条件的，在取得日将其划分为持有待售类别。
处置组，是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，
以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。处置组所属的资产组或资产组组
合按照《企业会计准则第8号——资产减值》分摊了企业合并中取得的商誉的，该处
置组应当包含分摊至处置组的商誉。
（2）持有待售类别的会计处理方法
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本集团对于被分类为持有待售类别的非流动资产和处置组，以账面价值与公允价
值减去处置费用后的净额孰低进行初始计量或重新计量。公允价值减去处置费用后的
净额低于原账面价值的，其差额确认为资产减值损失计入当期损益，同时计提持有待
售资产减值准备；对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中
商誉的账面价值，再根据处置组中适用持有待售类别计量规定的各项非流动资产账面
价值所占比重，按比例抵减其账面价值。后续资产负债表日持有待售的非流动资产公
允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额予以恢复，并在划分为持有待
售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售
类别前确认的资产减值损失不予转回。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值
减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额予以恢复，并在划分为持有待售类别
后适用持有待售类别计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金
额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及适用持有待售类别计量规定的非流动
资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不予转回。持有待售的处置组确认
的资产减值损失后续转回金额，根据处置组中除商誉外适用持有待售类别计量规定的
各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。持有待售的非流动资产
或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他
费用继续予以确认。
递延所得税资产、《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规范的金融
资产、以公允价值计量的投资性房地产和生物资产、保险合同中产生的合同权利、从
职工福利中所产生的资产不适用于持有待售类别的计量方法，而是根据相关准则或本
集团制定的相应会计政策进行计量。处置组包含适用持有待售类别的计量方法的非流
动资产的，持有待售类别的计量方法适用于整个处置组。处置组中负债的计量适用相
关会计准则。
非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件而不再继续划分为持
有待售类别或非流动资产从持有待售的处置组中移除时，按照以下两者孰低计量：①
划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认
的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；；②可收回金额。
14. 长期股权投资
√适用□不适用
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长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。
（1） 初始计量
本集团分别下列两种情况对长期股权投资进行初始计量：
①企业合并形成的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本：
A、同一控制下的企业合并中，合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务
方式作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表
中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本
与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公
积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的各项直接相关费用，
包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入
当期损益。
合并方以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在
最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按
照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额
之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并中发行权益
性证券发生的手续费、佣金等费用，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，
冲减留存收益。
B、非同一控制下的企业合并中，本集团区别下列情况确定合并成本：
a）一次交换交易实现的企业合并，合并成本为在购买日为取得对被购买方的控
制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值；
b）通过多次交换交易分步实现的企业合并，以购买日之前所持被购买方的股权
投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；
c）为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理
费用，于发生时计入当期损益；作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易
费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额；
d）在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如
果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，将其计入合
并成本。
②除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下
列规定确定其初始投资成本：
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A、以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成
本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
B、以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作
为初始投资成本，但不包括应自被投资单位收取的已宣告但尚未发放的现金股利或利
润。发行或取得自身权益工具时发生的交易费用，可直接归属于权益性交易的，从权
益中扣减。
C、通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会
计准则第7号-非货币性资产交换》确定。
D、通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第
12号--债务重组》确定。
③无论是以何种方式取得长期股权投资，取得投资时，对于支付的对价中包含的
应享有被投资单位已经宣告但尚未发放的现金股利或利润都作为应收项目单独核算，
不构成取得长期股权投资的初始投资成本。
（2） 后续计量
能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，在个别财务报表中采用成本法核算。
对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
①采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资调整
长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。
②采用权益法核算的长期股权投资，其初始投资成本大于投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投
资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差
额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综
合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价
值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股
权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者
权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被
投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，
对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本
集团不一致的，按照本集团的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，
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并据以确认投资收益和其他综合收益等。确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权
投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，
本集团负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，本集团在其收
益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
计算确认应享有或应分担被投资单位的净损益时，与联营企业、合营企业之间发
生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本集团的部分，予以抵销，在
此基础上确认投资收益。本集团与被投资单位发生的未实现内部交易损失属于资产减
值损失的，予以全额确认。
本集团对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信
托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投
资具有重大影响，本集团都按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的
有关规定，对间接持有的该部分投资选择以公允价值计量且其变动计入损益，并对其
余部分采用权益法核算。
③本集团处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相
关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
④本集团因其他投资方对其子公司增资而导致本集团持股比例下降，从而丧失控
制权但能实施共同控制或施加重大影响的，在个别财务报表中，对该项长期股权投资
从成本法转为权益法核算。首先，按照新的持股比例确认本投资方应享有的原子公司
因增资扩股而增加净资产的份额，与应结转持股比例下降部分所对应的长期股权投资
原账面价值之间的差额计入当期损益；然后，按照新的持股比例视同自取得投资时即
采用权益法核算进行调整。
（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动
必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。相关活动，是指对某项安排的回
报产生重大影响的活动。重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参
与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
（4）减值测试方法及减值准备计提方法
长期股权投资的减值测试方法及减值准备计提方法按照本集团制定的“资产减值”
会计政策执行。
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15. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
本集团采用成本模式对投资性房地产进行后续计量。采用成本模式计量的投资性
房地产，采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。
本集团有确凿证据表明房地产用途发生改变，将自用房地产或存货转换为投资性
房地产或将投资性房地产转换为自用房地产时，按转换前的账面价值作为转换后的入
账价值。
本集团期末对采用成本模式计量的投资性房地产按其成本与可收回金额孰低计
价，可收回金额低于成本的，按两者的差额计提减值准备。减值准备一经计提，不予
转回。
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用□不适用
本集团固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的使用寿命
超过一个会计年度的有形资产。
固定资产在同时满足下列条件时，按照成本进行初始计量：
①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
②该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2).折旧方法
√适用□不适用
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率 年折旧率
房屋及建筑物 年限平均法 20-40 4-5 2.40—3.84
机器设备 年限平均法 12-18 4-5 5.33—8.00
运输设备 年限平均法 5-12 4-5 8.00—19.20
办公设备及其他 年限平均法 5 5 19
熔窑 年限平均法 9 4 10.67
本集团在每个会计年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进
行复核。使用寿命与原先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命；预计净残值预计
数与原先估计数有差异的，调整预计净残值；与固定资产有关的经济利益预期实现方
式有重大改变的，改变固定资产折旧方法。固定资产使用寿命、预计净残值和折旧方
法的改变作为会计估计变更。
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用□不适用
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本集团在租入的固定资产实质上转移了与资产有关的全部风险和报酬时确认该
项固定资产的租赁为融资租赁。
融资租赁取得的固定资产的成本，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付
款额现值两者中较低者确定。
融资租入的固定资产采用与自有应计折旧资产相一致的折旧政策。能够合理确定
租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合
理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限
两者中较短的期间内计提折旧。
17. 在建工程
√适用□不适用
（1）在建工程的计价：按实际发生的支出确定工程成本。在建工程成本还包括
应当资本化的借款费用和汇兑损益。
（2）本集团在在建工程达到预定可使用状态时，将在建工程转入固定资产。所
建造的已达到预定可使用状态、但尚未办理竣工决算的固定资产，按照估计价值确认
为固定资产，并计提折旧；待办理了竣工决算手续后，再按实际成本调整原来的暂估
价值，但不调整原已计提的折旧额。
（3）在建工程的减值，按照本集团制定的“长期资产减值”会计政策执行。
18. 借款费用
√适用□不适用
（1）借款费用资本化的确认原则和资本化期间
本集团发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或生产的，
在同时满足下列条件时予以资本化，计入相关资产成本：
① 资产支出已经发生；
② 借款费用已经发生；
③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开
始。
不符合资本化条件的借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期的
损益。
符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续
超过3 个月的，暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计
入当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或者生产的
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符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态必要的程序，借款费用的资本
化继续进行。
购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费
用停止资本化。以后发生的借款费用于发生当期确认为费用。
符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预
定可使用或可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
（2）借款费用资本化金额的计算方法
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际
发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性
投资取得的投资收益后的金额确定。
为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出
超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定
一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑
差额计入当期损益。
19. 生物资产
□适用√不适用
20. 油气资产
□适用√不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用□不适用
本集团无形资产是指本集团所拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性
资产。
（1）无形资产的确认
本集团在同时满足下列条件时，予以确认无形资产：
①与该无形资产有关的经济利益很可能流入企业；
②该无形资产的成本能够可靠地计量。
（2）无形资产的计量
①本集团无形资产按照成本进行初始计量。
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②无形资产的后续计量
A、对于使用寿命有限的无形资产在取得时判定其使用寿命并在以后期间在使用
寿命内采用直线法，摊销金额按受益项目计入相关成本、费用核算。使用寿命不确定
的无形资产不摊销。
期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更
则作为会计估计变更处理。此外，还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复
核，如果有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的，则估计其使
用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。
B、无形资产的减值，按照本集团制定的“长期资产减值”会计政策执行。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用□不适用
本集团内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。研究是指为
获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。开发是指在进行商业
性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具
有实质性改进的材料、装置、产品等。本集团研究阶段支出与开发阶段支出的划分具
体标准是：
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开
发阶段的支出计入当期损益：
① 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
② 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
③ 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存
在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
④ 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有
能力使用或出售该无形资产；
⑤ 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
22. 长期资产减值
√适用□不适用
当存在下列迹象的，表明资产可能发生了减值：
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（1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用
而预计的下跌。
（2）本集团经营所处的经济、技术或法律等环境以及资产所处的市场在当期或
将在近期发生重大变化，从而对本集团产生不利影响。
（3）市场利率或者其他市场投资回报率在当期已经提高，从而影响企业用来计
算资产预计未来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低。
（4）有证据表明资产已经陈旧过时或其实体已经损坏。
（5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置。
（6）本集团内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如
资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者损失）远远低于预计金额等。
（7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。
本集团在资产负债表日对长期股权投资、固定资产、工程物资、在建工程、无形
资产（使用寿命不确定的除外）等适用《企业会计准则第8号——资产减值》的各项
资产进行判断，当存在减值迹象时对其进行减值测试-估计其可收回金额。可收回金
额以资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之
间较高者确定。资产的可收回金额低于其账面价值的，将资产的账面价值减记至可收
回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值
准备。
有迹象表明一项资产可能发生减值的，本集团通常以单项资产为基础估计其可收
回金额。当难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础
确定资产组的可收回金额。
资产组是本集团可以认定的最小资产组合，其产生的现金流入基本上独立于其他
资产或者资产组。资产组由创造现金流入相关的资产组成。资产组的认定，以资产组
产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。
本集团对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在
减值迹象，每年都进行减值测试。商誉的减值测试结合与其相关的资产组或者资产组
组合进行。
资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
23. 长期待摊费用
√适用□不适用
本集团将已经发生的但应由本年和以后各期负担的摊销期限在一年以上的经营
租赁方式租入的固定资产改良支出等各项费用确认为长期待摊费用，并按项目受益期
采用直线法平均摊销；通信产品贸易业务分部手机销售门店如改变经营状态（需重新
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装修）或预期无法再为企业带来经济利益，公司将待摊销的装修费用余额一次性计入
当期损益。
24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用□不适用
本集团在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并
计入当期损益，其他会计准则要求或允许计入资产成本的除外。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用□不适用
本集团将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。离职后福利计划，
是指本集团与职工就离职后福利达成的协议，或者本集团为向职工提供离职后福利制
定的规章或办法等。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，本集
团不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划
以外的离职后福利计划。
A、设定提存计划
本集团在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额
确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
B、设定受益计划
本集团尚未运作设定受益计划或符合设定受益计划条件的其他长期职工福利。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用□不适用
本集团向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬
负债，并计入当期损益：本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提
供的辞退福利时；本集团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用□不适用
本集团向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照上述设
定提存计划的会计政策进行处理；除此以外的，按照上述设定受益计划的会计政策确
认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。
25. 预计负债
√适用□不适用
（1）预计负债的确认标准
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本集团规定与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，确认为预计负债：
①该义务是企业承担的现时义务；
②履行该义务很可能导致经济利益流出企业；
③该义务的金额能够可靠地计量。
（2）预计负债的计量方法
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。所需支出
存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范
围内的中间值确定。在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理：
①或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。
②或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。
在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价
值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳
估计数。
本集团清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额只有在
基本确定能够收到时才能作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过预计负债的账面
价值。
本集团在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。有确凿证据表明该账面
价值不能真实反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
26. 股份支付
√适用□不适用
本集团股份支付的确认和计量，以真实、完整、有效的股份支付协议为基础。具
体分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
（1）以权益工具结算的股份支付
以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计
量。授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益
工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。完成等待期内的服务或达
到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每
个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日
的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
权益工具的公允价值的确定：
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①对于授予职工的股份，其公允价值按本集团股份的市场价格计量，同时考虑授
予股份所依据的条款和条件（不包括市场条件之外的可行权条件）进行调整。
②对于授予职工的股票期权，如果不存在条款和条件相似的交易期权，通过期权
定价模型来估计所授予的期权的公允价值。
本集团在确定权益工具授予日的公允价值时，考虑股份支付协议规定的可行权条
件中的市场条件和非可行权条件的影响。股份支付存在非可行权条件的，只要职工或
其他方满足了所有可行权条件中的非市场条件（如服务期限等），本集团确认已得到
服务相对应的成本费用。
（2）以现金结算的股份支付
以现金结算的股份支付，按照本集团承担的以股份或其他权益工具为基础计算确
定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的以现金结算的股份支付，在授予日以
本集团承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服
务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期
内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按本集团承担负债的公
允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。
（3）确认可行权权益工具最佳估计的依据：在等待期内每个资产负债表日，本
集团根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权
的权益工具数量，以作出可行权权益工具的最佳估计。
（4）修改、终止股份支付计划的相关会计处理
如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，本集团按照权益工具公允价值的
增加相应地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，本集团
将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果本集团按照有利于
职工的方式修改可行权条件，本集团在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。
如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，本集团继续以权益工具在授予日的
公允价值为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修
改减少了授予的权益工具的数量，本集团将减少部分作为已授予的权益工具的取消来
进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考
虑修改后的可行权条件。
如果本集团在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因
未满足可行权条件而被取消的除外，则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认
原本在剩余等待期内确认的金额。
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27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用√不适用
28. 收入
√适用□不适用
本集团的收入包括销售商品收入、提供劳务收入和让渡资产使用权收入。
（1）销售商品收入
本集团在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与
所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制，收入的金额、相
关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业时，确
认销售商品收入。
（2）提供劳务收入
①公司在交易的完工进度能够可靠地确定，收入的金额、相关的已发生或将发生
的成本能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业时，采用完工百分比法确认
提供劳务收入，按已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例确定提供劳务交易完工进
度。
②本集团在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处
理：
A、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确
认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。
B、已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当
期损益，不确认提供劳务收入。
（3）让渡资产使用权收入
让渡资产使用权收入包括利息收入、使用费收入等。
本集团在收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业时，确认
让渡资产使用权收入。
（4）本集团主要业务收入确认的具体方法
①玻璃制造加工行业分部销售玻璃产品收入：货物已经发出，客户已经签收货物
后确认收入。
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②移动互联网终端及服务行业分部销售商品收入：A、手机零售业务（含电商销
售及运营商进驻厅业务）开出销售出库单并经客户签收结算后确认收入；B、手机批
发业务，根据合同约定收取部分预收款项后发出商品并经客户验收之后确认收入；C、
配件销售业务，开出销售出库单并经客户签收结算后确认入； D、软件销售收入，依
据客户游戏下载量及各款游戏约定的单价计算确认收入。
③移动互联网终端及服务行业分部提供劳务收入：代办运营商服务及网络游戏推
广业务的收入，在提供相关服务劳务后，且从运营商、游戏开发商后台管理系统提取
服务数据进行核对，经双方核对相符后确认收入。
29. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
本集团的政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产
相关的政府补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补
助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。如果政
府补助文件未明确确定补助对象，除有确凿证据证明属于与资产相关的政府补助外，
本集团将其划分为与收益相关的政府补助。
（1）政府补助的确认
政府补助同时满足下列条件时，予以确认：
①能够满足政府补助所附条件；
②能够收到政府补助。
(2)、收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
政府补助的计量：
① 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币
性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
② 与资产相关的政府补助，取得时确认为递延收益，自相关资产达到预定可使
用状态时，在该资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。相关资产在使
用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的递延收益余额转入资
产处置当期的损益。
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与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为
递延收益，在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失
的，取得时直接计入当期损益。
③ 已确认的政府补助需要返还的，分别下列情况处理：
A、存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益。
B、不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用□不适用
本集团采用资产负债表债务法进行所得税会计处理。
（1）递延所得税资产
①资产、负债的账面价值与其计税基础存在可抵扣暂时性差异的，以未来期间很
可能取得的用以抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，按照预期收回该资产或
清偿该负债期间的适用税率，计算确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。
②资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来
抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前期间未确认的递延所得税资产。
③资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能
无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产
的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
（2）递延所得税负债
资产、负债的账面价值与其计税基础存在应纳税暂时性差异的，按照预期收回该资产
或清偿该负债期间的适用税率，确认由应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。
31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用□不适用
本集团作为承租人，对于经营租赁的租金，在租赁期内各个期间按照直线法计入
相关资产成本或当期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益；或有租金在实际发
生时计入当期损益。
本集团作为出租人，按资产的性质将用作经营租赁的资产包括在资产负债表中的
相关项目内；对于经营租赁的租金，在租赁期内各个期间按照直线法确认为当期损益；
发生的初始直接费用，计入当期损益；对于经营租赁资产中的固定资产，采用类似资
产的折旧政策计提折旧；对于其他经营租赁资产，采用系统合理的方法进行摊销；或
有租金在实际发生时计入当期损益。
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(2)、资租赁的会计处理方法
√适用□不适用
本集团作为承租人，在租赁期开始日将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁
付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付
款的入账价值，其差额作为未确认融资费用；在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生
的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租
入资产价值；未确认融资费用在租赁期内各个期间进行分摊，采用实际利率法计算确
认当期的融资费用；或有租金在实际发生时计入当期损益。
在计算最低租赁付款额的现值时，能够取得出租人租赁内含利率的，采用租赁内
含利率作为折现率；否则，采用租赁合同规定的利率作为折现率。无法取得出租人的
租赁内含利率且租赁合同没有规定利率的，采用同期银行贷款利率作为折现率。
本集团采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。能够合理确定
租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确
定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较
短的期间内计提折旧。
本集团作为出租人，在租赁期开始日将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费
用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、
初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益；未实现
融资收益在租赁期内各个期
32. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用□不适用
1、公允价值计量
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到
或者转移一项负债所需支付的价格。本集团以公允价值计量相关资产或负债，考虑该
资产或负债的特征；假定市场参与者在计量日出售资产或者转移负债的交易，是在当
前市场条件下的有序交易；假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债
的主要市场进行；不存在主要市场的，假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进
行。本集团采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用
的假设。
本集团根据交易性质和相关资产或负债的特征等，判断初始确认时的公允价值是
否与其交易价格相等；交易价格与公允价值不相等的，将相关利得或损失计入当期损
益，但相关会计准则另有规定的除外。
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本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技
术，使用的估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。在估值技术的应用中，优先
使用相关可观察输入值，只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况
下，才可以使用不可观察输入值。
本集团公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次，并首先使用第一层次输入
值，其次使用第二层次输入值，最后使用第三层次输入值。第一层次输入值是在计量
日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值是除第
一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值是相关
资产或负债的不可观察输入值。
本集团以公允价值计量非金融资产，考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生
经济利益的能力，或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济
利益的能力。以公允价值计量负债，假定在计量日将该负债转移给其他市场参与者，
而且该负债在转移后继续存在，并由作为受让方的市场参与者履行义务。以公允价值
计量自身权益工具，假定在计量日将该自身权益工具转移给其他市场参与者，而且该
自身权益工具在转移后继续存在，并由作为受让方的市场参与者取得与该工具相关的
权利、承担相应的义务。
本集团以市场风险和信用风险的净敞口为基础管理金融资产和金融负债的，以计
量日市场参与者在当前市场条件下有序交易中出售净多头（即资产）或者转移净空头
（即负债）的价格为基础，计量该金融资产和金融负债组合的公允价值。
2、终止经营
终止经营，是指满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分
已经处置或划分为持有待售类别：
（1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；
（2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处
置的一项相关联计划的一部分；
（3）该组成部分是专为转售而取得的子公司。
本集团在合并利润表和利润表中分别列示持续经营损益和终止经营损益。不符合
终止经营定义的持有待售的非流动资产或处置组，其减值损失和转回金额及处置损益
作为持续经营损益列报。终止经营的减值损失和转回金额等经营损益及处置损益作为
终止经营损益列报。
对于当期列报的终止经营，在当期财务报表中，将原来作为持续经营损益列报的
信息重新作为可比会计期间的终止经营损益列报。拟结束使用而非出售的处置组满足
终止经营定义中有关组成部分的条件的，自停止使用日起作为终止经营列报。因出售
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对子公司的投资等原因导致其丧失对子公司控制权，且该子公司符合终止经营定义的，
在合并利润表中列报相关终止经营损益。
3、分部报告
本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营
分部为基础确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本集团内同时满足下列条件的组成部分：（1）该组成部分能够在
日常活动中产生收入、发生费用；（2）本集团管理层能够定期评价该组成部分的经
营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；（3）本集团能够取得该组成部分的财
务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或多个经营分部具有相似的经济
特征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经营分部。
33. 要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
√适用□不适用
其他说明
2017年4月28日，财政部发布了《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资
产、处置组和终止经营》（以下简称《企业会计准则第42号》），自2017年5月28日
起施行；5月10日，财政部发布了修订后的《企业会计准则第16号——政府补助》（以
下简称《企业会计准则第16号》），自2017年6月12日起施行。
2017年3月18日，经本公司第九届董事会第七次会议决议，本公司自上述准则变
更之日起执行上述新发布的《企业会计准则第42号》和修订后的《企业会计准则第16
号》，并导致本集团相应重要会计政策变更，具体内容如下：
1、 在合并利润表和利润表中改为分别列示持续经营损益和终止经营损益。
2、与日常活动相关的政府补助，由计入营业外收支改为按照经济业务实质，计入
其他收益，计入其他收益的，在合并利润表与利润表中单独列报该项目。
根据《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会[2017]30号)要
求，本公司在合并利润表和利润表中的“营业利润”项目之上单独列报“资产处置收
益”项目，原在“营业外收入”和“营业外支出”的部分非流动资产处置损益，改为
在“资产处置收益”中列报；本公司相应追溯重述了比较报表。对于本公司合并利润
表与利润表列报的影响如下：
利润表影响项目 合并财务报表 母公司财务报表
本期影响金额 上期调整金额 本期影响金额 上期调整金额
资产处置收益 -1,445,981.84 -43,406.76 324,977.47 -25,037.72
营业外收入 -328,781.69 -324,977.47
其中：非流动资产处置利得 -328,781.69 -324,977.47
营业外支出 -1,774,763.53 -43,406.76 -25,037.72
其中：非流动资产处置损失 -1,774,763.53 -43,406.76 -25,037.72
对利润表影响
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(2)、要会计估计变更
□适用√不适用
34. 其他
□适用√不适用
六、税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用□不适用
税种 计税依据 税率
增值税 增值税应税销售额 6%、10%、17%
城市维护建设税 应纳流转税额 7%
企业所得税 当期应纳税所得额 12.5%、15%、25%
教育附加费 应纳流转税额 3%
地方教育附加费 应纳流转税额 1.5%、2%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用√不适用
2. 税收优惠
√适用□不适用
（1）增值税
①子公司深圳市恒波商业连锁有限公司（以下简称“深圳恒波”）之附属公司深
圳市云客科技开发有限公司根据国务院国发【2000】18号关于《鼓励软件产业和集成
电路产业发展的若干政策》以及国务院国发【2011】4号关于《进一步鼓励软件产业
和集成电路产业发展若干政策》的规定，对增值税一般纳税人销售其自行开发生产的
软件产品，对实际税负超过3%的部分即征即退。
②深圳恒波子公司江苏恒波信息科技有限公司、江苏恒易达信息科技有限公司根
据《宿迁市软件与服务外包产业园税收优惠政策一览表》中所列示信息，在满足税收
优惠条件（商品流通企业年销售额在80万以上，工业企业年销售额在50万以上；新成
立的企业没有销售额，也可以申请。）的情况下，以17%的税率计算增值税，按实际
纳税额的20%进行退税；城建税、教育费附加、地方教育费附加的适用税率分别为7%、
3%、2%，且不做退税。当增值税、企业所得税实际纳税额总计大于或等于100万时，
增值税按实际纳税额的25%进行退税。
（2）所得税
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①母公司湖北三峡新型建材股份有限公司经湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、
湖北省国家税务局和湖北省地方税务局认定为高新技术企业，自2017年起三年内享受
按15%的比例缴纳企业所得税的税收优惠政策。
②深圳恒波附属公司深圳市云客科技开发有限公司2013年4月通过了软件企业资
格认证，获得了深圳市科学技术委员会批准颁发的软件企业资格认证证书，证书编号：
深R-2012-0435。根据《财政部、国家税务总局、海关总署关于鼓励软件产业和集成
电路产业发展有关税收政策问题的通知》（财税[2000]25号）、《国家税务总局关于
软件企业和高新技术企业所得税优惠政策有关执行口径等问题的通知》（国税法
[2003]82号）、《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》（财
税［2008］1 号）的规定，该公司自获利年度起，第一年和第二年经营所得免征企业
所得税，第三年至第五年减半征收企业所得税。2013年度该公司已经获利，2013年及
2014年该公司享受免征企业所得税优惠政策，2015年-2017年度该公司享受减半征收
企业所得税。
③深圳恒波子公司江苏恒波信息科技有限公司、江苏恒易达信息科技有限公司根
据《宿迁市软件与服务外包产业园税收优惠政策一览表》中所列示信息企业所得税税
率为25%，按实际纳税额的32%进行退税。当增值税、企业所得税实际纳税额总计大于
或等于100万时，企业所得税按实际纳税额的40%进行退税。
④深圳市前海睿达供应链有限公司根据财政部发布财税[2014]26号《国家税务总
局关于广东恒琴新区 福建平潭综合试验区 深圳前海深港现代服务业合作区企业所
得税税收优惠政策及优惠目录的通知》，自2014年1月1日至2020年12月31日减按15%
的税率征收企业所得税。
⑤深圳市云蜂智慧传媒有限公司根据税务机关备案文号为深国税南通（2017）
15887 号的规定，本公司系符合条件的软件企业，经认定后，自获利年度（2016 年度）
起，第一年至第二年免征企业所得税，第三年至第五年按照 25%的法定税率减半征收
企业所得税，并享受至期满为止。
3. 其他
□适用√不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
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项目 期末余额 期初余额
库存现金 1,901,337.93 5,098,140.63
银行存款 364,821,521.50 345,529,812.65
其他货币资金 375,847,264.86 389,782,867.86
合计 742,570,124.29 740,410,821.14
其中：存放在境外的款项总额
其他说明
期末其他货币资金主要系银行承兑汇票保证金、信用证保证金组成。
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
□适用√不适用
3、 衍生金融资产
□适用√不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 65,377,452.46 64,044,658.00
商业承兑票据 15,014,700.00
合计 65,377,452.46 79,059,358.00
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用√不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 649,205,163.43
商业承兑票据
合计 649,205,163.43
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
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5、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 账面 计提 账面
比例 计提比 比例
金额 金额 价值 金额 金额 比例 价值
(%) 例(%) (%)
(%)
单项金额 1,373,606.85 0.12 1,373,606.85 100.00
重大并单
独计提坏
账准备的
应收账款
按信用风 1,111,438,579.65 99.88 20,779,877.35 1.87 1,090,658,702.30 548,114,410.51 100.00 11,580,482.85 2.11 536,533,927.66
险特征组
合计提坏
账准备的
应收账款
组合 1 191,414,310.73 17.20 9,570,715.56 5.00 181,843,595.17 154,858,683.14 28.25 7,742,934.16 5.00 147,115,748.98
组合 2 917,856,463.51 82.48 11,209,161.79 1.22 906,647,301.72 361,064,309.70 65.88 3,837,548.69 1.06 357,226,761.01
组合 3 2,167,805.41 0.19 2,167,805.41 32,191,417.67 5.87 32,191,417.67
组合小计 1,111,438,579.65 99.88 20,779,877.35 1.87 1,090,658,702.30 548,114,410.51 100.00 11,580,482.85 2.11 536,533,927.66
单项金额
不重大但
单独计提
坏账准备
的应收账
款
合计 1,112,812,186.50 100.00 22,153,484.20 1.99 1,090,658,702.30 548,114,410.51 100.00 11,580,482.85 2.11 536,533,927.66
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
应收账款 期末余额
（按单位） 应收账款 坏账准备 计提比例（%） 计提理由
乐视手机电子商务（北京）有限公司 1,373,606.85 1,373,606.85 100.00 收回可能性低
合计 1,373,606.85 1,373,606.85 100.00 /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
1 年以内
其中：1 年以内分项
872,527,849.31 8,725,278.49 1.00
1 年以内小计 872,527,849.31 8,725,278.49 1.00
1至2年 42,143,834.04 2,107,191.69 5.00
2至3年 2,893,712.16 289,371.21 10.00
3 年以上 291,068.00 87,320.40 30.00
3至4年
4至5年
5 年以上
合计 917,856,463.51 11,209,161.79 1.22
107 / 167
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 10,388,028.29 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用√不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的应收账款 7,378.77
其中重要的应收账款核销情况
□适用√不适用应收账款核销说明：
□适用√不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用□不适用
单位名称 期末余额 占应收账款期末余额 计提的坏账准备
的比例(%) 期末余额
第一名 189,756,537.84 17.05 1,897,565.38
第二名 125,179,219.79 11.25 1,251,792.20
第三名 50,907,791.40 4.57 513,977.91
第四名 38,454,453.39 3.46 990,383.70
第五名 38,209,348.43 3.43 382,093.48
合计 442,507,350.85 39.76 5,035,812.67
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用√不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
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6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内 898,410,916.12 98.77 596,190,500.68 99.43
1至2年 9,489,840.73 1.04 2,107,616.87 0.35
2至3年 891,815.39 0.10 780,963.01 0.13
3 年以上 818,824.65 0.09 517,376.62 0.09
合计 909,611,396.89 100.00 599,596,457.18 100.00
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用□不适用
截至期末按供应商归集的期末余额前五名预付款项汇总金额为 406,806,482.37
元，占预付款项期末余额合计数的比例为 44.72%。
其他说明
□适用√不适用
7、 应收利息
(1). 应收利息分类
□适用√不适用
(2). 重要逾期利息
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
8、 应收股利
(1). 应收股利
□适用√不适用
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
9、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
类别
账面余额 坏账准备 账面 账面余额 坏账准备 账面
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比例 计提比例 价值 计提比 价值
金额 金额 金额 比例(%) 金额
(%) (%) 例(%)
单项金额重大 158,068,786.79 29.48 158,068,786.79
并单独计提坏
账准备的其他
应收款
按信用风险特 342,640,077.06 100.00 11,992,439.53 8.72 330,647,637.53 378,124,678.39 70.52 9,735,890.28 2.57 368,388,788.11
征组合计提坏
账准备的其他
应收款
组合1 162,193,123.55 47.34 8,109,656.18 5.00 154,083,467.37 141,091,349.04 26.31 7,054,567.46 5.00 134,036,781.58
组合2 104,508,600.64 30.50 3,882,783.35 3.72 100,625,817.29 221,387,685.94 41.29 2,681,322.82 1.21 218,706,363.12
组合3 75,938,352.87 22.16 - 75,938,352.87 15,645,643.41 2.92 15,645,643.41
组合小计 342,640,077.06 100.00 11,992,439.53 8.72 330,647,637.53 378,124,678.39 70.52 9,735,890.28 2.57 368,388,788.11
单项金额不重
大但单独计提
坏账准备的其
他应收款
合计 342,640,077.06 100.00 11,992,439.53 3.50 330,647,637.53 536,193,465.18 100.00 9,735,890.28 1.82 526,457,574.90
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
期末余额
账龄 其他应收款 坏账准备 计提比例（%）
1 年以内
其中：1 年以内分项
46,301,530.87 463,015.32 1.00
1 年以内小计 46,301,530.87 463,015.32 1.00
1至2年 50,864,638.90 2,543,231.96 5.00
2至3年 6,990,963.51 699,096.36 10.00
3 年以上 193,280.81 57,984.25 30.00
3至4年 77,462.19 38,731.10 50.00
4至5年 80,724.36 80,724.36 100.00
5 年以上
合计 104,508,600.64 3,882,783.35 3.72
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
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(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 2,733,630.74 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用√不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的其他应收款 36,743.88
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用√不适用
其他应收款核销说明：
□适用√不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用□不适用
单位：元币种：
人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
股权收购业绩补偿款（注 1） 158,068,786.79
往来款 118,483,577.45 204,878,558.88
保证金、押金 68,156,073.61 62,389,606.88
代收代付款 68,912,407.93 82,830,589.10
备用金 4,190,241.31 3,285,634.31
信誉保证金 21,606,781.84 10,815,223.23
门店营业款、刷卡、现金 21,413,158.20 7,675,276.22
其他 39,877,836.72 6,249,789.77
合计 342,640,077.06 536,193,465.18
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
□适用√不适用
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用√不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用√不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用√不适用
111 / 167
其他说明：
√适用□不适用
截至期末按欠款方归集的期末余额前五名其他应收款汇总金额为
139,474,374.43 元，占应收账款期末余额合计数的比例为 40.71%，相应计提的坏账
准备期末余额汇总金额为 6,646,068.89 元。
10、 存货
(1). 存货分类
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 41,464,703.66 1,821,282.67 39,643,420.99 46,298,184.31 1,821,282.67 44,476,901.64
在产品
库存商品 424,824,802.60 3,093,784.07 421,731,018.53 160,569,941.82 1,781,106.33 158,788,835.49
周转材料
消耗性生
物资产
建造合同
形成的已
完工未结
算资产
低值易耗 3,152,969.87 - 3,152,969.87 4,100,051.35 4,100,051.35
品
合计 469,442,476.13 4,915,066.74 464,527,409.39 210,968,177.48 3,602,389.00 207,365,788.48
(2). 存货跌价准备
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
原材料 1,821,282.67 1,821,282.67
在产品
库存商品 1,781,106.33 1,872,365.32 559,687.58 3,093,784.07
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的已
完工未结算资产
合计 3,602,389.00 1,872,365.32 559,687.58 4,915,066.74
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
□适用√不适用
112 / 167
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
11、 持有待售资产
□适用√不适用
12、 一年内到期的非流动资产
□适用√不适用
13、 其他流动资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
预缴及留抵的税费 50,616,765.79 37,439,034.04
购买理财产品 15,010,000.00
北京奇迹长投 42,875,000.00
合计 93,491,765.79 52,449,034.04
其他说明
由于深圳恒波商业连锁股份有限公司子公司深圳市云客科技开发有限公司持有
北京奇迹时代科技有限公司 49%的股权，计划在未来一年内处置，故将其划分至其他
流动资产。
14、 可供出售金融资产
(1). 可供出售金融资产情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减值 减值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准备 准备
可供出售债务工具：
可供出售权益工具： 51,046,000.00 51,046,000.00 51,556,480.00 51,556,480.00
按公允价值计量的 510,480.00 510,480.00
按成本计量的 51,046,000.00 51,046,000.00 51,046,000.00 51,046,000.00
合计 51,046,000.00 51,046,000.00 51,556,480.00 51,556,480.00
(2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产
□适用√不适用
(3). 期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用□不适用
单位：元币种：
人民币
在被投
被投资 本期现
账面余额 减值准备 资单位
单位 金红利
持股比
113 / 167
本期 本期 本期 本期 期 例(%)
期初 期末 期初
增加 减少 增加 减少 末
当阳市国信担保有限 5,800,000.00 5,800,000.00 3.22
责任公司
湖北银行宜昌分行 14,796,000.00 14,796,000.00 0.58
广东发展银行 30,000,000.00 30,000,000.00 0.03
当阳市国中医药生物 450,000.00 450,000.00 12.50
技术投资有限公司
合计 51,046,000.00 51,046,000.00
(4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
□适用√不适用
(5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
15、 持有至到期投资
(1).持有至到期投资情况：
□适用√不适用
(2).期末重要的持有至到期投资：
□适用√不适用
(3).本期重分类的持有至到期投资：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况：
□适用√不适用
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用√不适用
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
17、 长期股权投资
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
114 / 167
本期增减变动
宣
告
其
发
他 其 计
放
综 他 提
期初 现 期末 减值准备期末
被投资单位 权益法下确认 合 权 减 其
余额 追加投资 减少投资 金 余额 余额
的投资损益 收 益 值 他
股
益 变 准
利
调 动 备
或
整
利
润
一、合营企业
小计
二、联营企业
新疆普耀新 19,630,189.20 3,361,537.18 22,991,726.38
型建材有限
公司
深圳赛波数 6,721,258.53 3,396,000.00 -1,395,318.80 1,929,939.73 2,657,049.22
码科技有限
公司
合龙胜通信 3,151,656.62 -1,176,671.35 1,974,985.27
科技（深圳）
有限公司
广州合酷胜 3,588,563.82 -1,641,691.74 1,946,872.08
通信科技有
限公司
深圳市伟达 6,125,347.43 2,434.92 6,127,782.35
斯通信科技
有限公司
宜宾华腾智 20,000,000.00 -371,811.89 19,628,188.11
联科技有限
公司
小计 39,217,015.60 20,000,000.00 3,396,000.00 -1,221,521.68 54,599,493.92 2,657,049.22
合计 39,217,015.60 20,000,000.00 3,396,000.00 -1,221,521.68 54,599,493.92 2,657,049.22
其他说明
18、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
单位：元币种：人民币
土地使 在建工
项目 房屋、建筑物 合计
用权 程
一、账面原值
1.期初余额 168,228,109.19 168,228,109.19
2.本期增加金额
（1）外购
（2）存货\固定资产\
在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额 100,793,126.50 100,793,126.50
（1）处置
（2）其他转出
合并范围减少 100,793,126.50 100,793,126.50
4.期末余额 67,434,982.69 67,434,982.69
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额 46,896,330.60 46,896,330.60
115 / 167
2.本期增加金额 5,563,482.11 5,563,482.11
（1）计提或摊销 5,563,482.11 5,563,482.11
3.本期减少金额 43,093,591.93 43,093,591.93
（1）处置
（2）其他转出
合并范围减少 43,093,591.93 43,093,591.93
4.期末余额 9,366,220.78 9,366,220.78
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 58,068,761.91 58,068,761.91
2.期初账面价值 121,331,778.59 121,331,778.59
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
19、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
办公设备、电子设
项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 熔窑 合计
备及其他
一、账面原
值：
1.期初余额 784,493,028.62 649,551,800.76 21,432,208.78 69,996,626.64 609,827,598.45 2,135,301,263.25
2.本期增加
68,699,802.64 75,893,362.46 4,234,457.45 5,332,813.17 19,968,988.19 174,129,423.91
金额
（1）购置 9,170,479.49 55,709,466.26 4,234,457.45 1,854,387.88 70,968,791.08
（2）在建工
59,529,323.15 20,183,896.20 19,968,988.19 99,682,207.54
程转入
（3）企业合
3,478,425.29 3,478,425.29
并增加
3.本期减少
112,347,465.69 209,396,155.71 247,316.33 740,381.51 158,550,726.38 481,282,045.62
金额
（1）处置或
1,149,129.83 6,055,897.81 247,316.33 740,381.51 8,192,725.48
报废
（2）转入在
111,198,335.86 196,205,088.36 158,550,726.38 465,954,150.60
建工程
（3）其他 7,135,169.54 7,135,169.54
4.期末余额 740,845,365.57 516,049,007.51 25,419,349.90 74,589,058.30 471,245,860.26 1,828,148,641.54
二、累计折旧 -
1.期初余额 161,573,757.46 191,819,050.96 13,355,978.94 58,311,109.66 276,808,279.46 701,868,176.48
116 / 167
2.本期增加
22,130,498.79 64,277,005.86 2,343,705.97 5,183,802.54 17,565,015.62 111,500,028.78
金额
（1）计提 22,130,498.79 64,277,005.86 2,343,705.97 2,671,147.74 17,565,015.62 108,987,373.98
（2）企业合 2,512,654.80 2,512,654.80
并增加
3.本期减少
23,039,909.81 65,682,658.48 - 784,083.59 67,960,374.42 157,467,026.30
金额
（1）处置或
- 3,940,092.44 - 784,083.59 - 4,724,176.03
报废
（2）转入在 23,039,909.81 61,742,566.04 - - 67,960,374.42 152,742,850.27
建工程
4.期末余额 160,664,346.44 190,413,398.34 15,699,684.91 62,710,828.61 226,412,920.66 655,901,178.96
三、减值准备
1.期初余额 380,626.87 380,626.87
2.本期增加
- - - - - -
金额
（1）计提 -
（2）企业合 -
并增加
3.本期减少
- 380,626.87 - - - 380,626.87
金额
（1）处置或
380,626.87 380,626.87
报废
4.期末余额 - - - - - -
四、账面价值
1.期末账面
580,181,019.13 325,635,609.17 9,719,664.99 11,878,229.69 244,832,939.60 1,172,247,462.58
价值
2.期初账面
622,919,271.16 457,352,122.93 8,076,229.84 11,685,516.98 333,019,318.99 1,433,052,459.90
价值
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用√不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值
机器设备 90,373,737.74 18,469,816.08 71,903,921.66
合 计 90,373,737.74 18,469,816.08 71,903,921.66
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用√不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
20、 在建工程
(1). 在建工程情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
117 / 167
减值准 减值准
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
备 备
高级汽车低辐射 76,578,947.33 76,578,947.33
技术改造工程
四线冷修工程 317,184,190.91 317,184,190.91
合计 317,184,190.91 317,184,190.91 76,578,947.33 76,578,947.33
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
本
期 工程 其中：
利息 本期
其 累计 本期
预 资本 利息
项目名 期初 本期转入固定资 他 期末 投入 工程 利息 资金
算 本期增加金额 化累 资本
称 余额 产金额 减 余额 占预 进度 资本 来源
数 计金 化率
少 算比 化金
额 (%)
金 例(%) 额
额
高级汽 76,578,947.33 23,103,260.21 99,682,207.54
车低辐
射技术
改造工
程
四线冷 317,184,190.91 317,184,190.91
修工程
合计 76,578,947.33 340,287,451.12 99,682,207.54 317,184,190.91 / / / /
(3). 本期计提在建工程减值准备情况：
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
21、 工程物资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
专用材料及设备、工具 560,923.64 564,533.47
合计 560,923.64 564,533.47
22、 固定资产清理
□适用√不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
118 / 167
24、 油气资产
□适用√不适用
25、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 土地使用权 采矿权 软件 商标 合计
一、账面原值
1.期初余额 117,473,997.35 7,768,554.29 18,327,068.44 339,563,354.70 483,132,974.78
2.本期增加金额 5,585,227.07 5,585,227.07
(1)购置 770,725.18 770,725.18
(2)内部研发
(3)企业合并增加 4,814,501.89 4,814,501.89
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额 117,473,997.35 7,768,554.29 23,912,295.51 339,563,354.70 488,718,201.85
二、累计摊销
1.期初余额 28,010,902.31 6,075,034.61 6,656,420.88 40,742,357.80
2.本期增加金额 3,074,451.84 59,005.80 2,186,682.10 457,580.07 5,777,719.81
（1）计提 3,074,451.84 59,005.80 1,818,719.85 457,580.07 5,409,757.56
（2）企业合并增加 367,962.25 367,962.25
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额 31,085,354.15 6,134,040.41 8,843,102.98 457,580.07 46,520,077.61
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 86,388,643.20 1,634,513.88 15,069,192.53 339,105,774.63 442,198,124.24
2.期初账面价值 89,463,095.04 1,693,519.68 11,670,647.56 339,563,354.70 442,390,616.98
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
119 / 167
26、 开发支出
□适用√不适用
27、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
本期
本期增加
被投资单位名称或形成商誉的 减少
期初余额 期末余额
事项 处
企业合并形成的
置
深圳市恒波商业连锁有限公司 1,071,961,645.49 1,071,961,645.49
广东恒大和通信科技有限公司 193,665,266.07 193,665,266.07
深圳市云蜂智慧传媒有限公司 35,276,987.86 35,276,987.86
合计 1,265,626,911.56 35,276,987.86 1,300,903,899.42
(2). 商誉减值准备
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
被投资单位名称或 本期增加 本期减少
期初余额 期末余额
形成商誉的事项 计提 处置
深圳市恒波商业连 12,474,220.26 12,474,220.26
锁有限公司
合计 12,474,220.26 12,474,220.26
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
28、 长期待摊费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
其他减少金
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 期末余额
额
集装架 15,170,455.08 - 2,321,264.76 12,849,190.32
改良支出 12,429,512.50 10,856,375.90 10,012,161.33 13,273,727.07
装修费用 1,606,077.28 42,511.18 213,710.16 1,434,878.30
其他 1,301,853.44 7,010,742.30 1,661,497.81 6,651,097.93
合计 30,507,898.30 17,909,629.38 14,208,634.06 34,208,893.62
29、 延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
120 / 167
可抵扣暂时性差 递延所得税 递延所得税
可抵扣暂时性差异
异 资产 资产
资产减值准备 41,220,011.51 8,502,185.43 25,299,389.00 5,493,238.57
内部交易未实现利润 1,129,192.91 282,298.23 807,301.80 185,491.63
可抵扣亏损 5,362,250.66 1,340,562.67 1,533,508.73 383,377.18
合计 47,711,455.08 10,125,046.33 27,640,199.53 6,062,107.38
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
应纳税暂时性差 递延所得税 应纳税暂时性差 递延所得税
异 负债 异 负债
非同一控制企业合并资产评估增 358,575,674.15 89,643,918.54 360,546,144.64 90,136,536.16
值
可供出售金融资产公允价值变动 210,480.00 31,572.00
追加投资形成非同一控制下企业 20,995,459.71 5,248,864.93 20,995,459.71 5,248,864.93
合并，在合并日前投资的公允价
值与账面价值的差额
合计 379,571,133.86 94,892,783.47 381,752,084.35 95,416,973.09
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用√不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
可抵扣暂时性差异
可抵扣亏损 16,390,825.82 28,904,810.34
资产减值准备 498,028.18 15,131,269.48
合计 16,888,854.00 44,036,079.82
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
年份 期末金额 期初金额 备注
2017 5,975,260.51
2018 1,213,458.39 1,395,675.47
2019 4,190,389.81 4,686,994.70
2020 503,248.19 8,080,172.81
2021 4,626,368.88 8,766,706.85
2022 5,857,360.55
合计 16,390,825.82 28,904,810.34 /
其他说明：
□适用√不适用
121 / 167
30、 其他非流动资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
股权投资款 10,000,000.00 42,875,000.00
融资租赁售后回租业务出售固定 26,055,199.86 27,916,285.60
资产损失
合计 36,055,199.86 70,791,285.60
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款 200,469,379.16 19,000,000.00
抵押借款 748,200,000.00 897,000,000.00
保证借款 467,659,765.96 307,164,332.09
信用借款 146,400,000.00 42,000,000.00
合计 1,562,729,145.12 1,265,164,332.09
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用√不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
交易性金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
指定为以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债
其中：收购云蜂确认或有对价 18,053,000.00
合计 18,053,000.00
33、 衍生金融负债
□适用√不适用
34、 应付票据
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
122 / 167
种类 期末余额 期初余额
商业承兑汇票 526,141,973.00 416,100,000.00
银行承兑汇票 16,940,000.00
合计 526,141,973.00 433,040,000.00
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年以内（含 1 年） 323,113,392.52 207,768,951.60
1-2 年（含 2 年） 2,821,669.62 24,720,193.46
2-3 年（含 3 年） 2,284,144.73 25,205,256.31
3-4 年（含 4 年） 1,837,965.54 5,000,933.93
4-5 年（含 5 年） 23,194.06 1,011,876.73
5 年以上 12,825.31 1,259,103.41
合计 330,093,191.78 264,966,315.44
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年以内（含 1 年） 142,890,849.52 149,573,897.71
1-2 年（含 2 年） 12,520,475.41 5,623,757.67
2-3 年（含 3 年） 2,466,059.66 266,010.30
3-4 年（含 4 年） 197,681.72 250,204.77
4-5 年（含 5 年） 91,567.88 317,178.21
5 年以上 1,365,028.38 1,903,164.49
合计 159,531,662.57 157,934,213.15
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用√不适用
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
37、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
123 / 167
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 28,414,755.01 232,638,203.56 221,260,944.81 39,792,013.76
二、离职后福利-设定提存计划 256,265.75 24,572,751.02 24,593,168.54 235,848.23
三、辞退福利 406,996.33 41,436.73 234,074.93 214,358.13
四、一年内到期的其他福利
合计 29,078,017.09 257,252,391.31 246,088,188.28 40,242,220.12
(2).短期薪酬列示：
√适用□不适用
单位：元币种:人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴 25,125,168.67 213,746,422.69 201,921,922.00 36,949,669.36
二、职工福利费 860,153.00 4,688,113.77 5,513,102.80 35,163.97
三、社会保险费 70,076.71 11,042,042.67 11,040,233.74 71,885.64
其中：医疗保险费 56,299.43 9,476,066.26 9,472,778.37 59,587.32
工伤保险费 4,935.34 967,234.62 967,788.12 4,381.84
生育保险费 8,841.94 598,741.79 599,667.25 7,916.48
四、住房公积金 90,151.61 1,905,066.72 1,917,343.67 77,874.66
五、工会经费和职工教育经费 2,269,205.02 1,256,557.71 868,342.60 2,657,420.13
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计 28,414,755.01 232,638,203.56 221,260,944.81 39,792,013.76
(3).设定提存计划列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 242,932.90 23,556,944.90 23,578,815.72 221,062.08
2、失业保险费 13,332.85 1,015,806.12 1,014,352.82 14,786.15
合计 256,265.75 24,572,751.02 24,593,168.54 235,848.23
其他说明：
□适用√不适用
38、 应交税费
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
增值税 119,220,099.60 102,713,635.58
营业税 1,500.00
企业所得税 84,564,058.65 45,618,988.51
个人所得税 196,411,610.81 198,212,789.97
城市维护建设税 923,656.06 972,187.27
教育费附加 376,062.50 557,982.29
地方教育费附加 280,737.76 99,073.57
堤防费 3,835.91 3,835.91
房产税 1,379,280.40 1,783,798.00
印花税 845,436.04 201,427.73
土地使用税 104,013.30 310,636.65
124 / 167
合计 404,108,791.03 350,475,855.48
39、 应付利息
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息 38,236.84
企业债券利息
短期借款应付利息 3,360,216.04 3,049,536.20
划分为金融负债的优先股\永续债
利息
合计 3,398,452.88 3,049,536.20
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
40、 应付股利
□适用√不适用
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
保证金、押金 23,366,684.61 16,720,136.68
费用款 10,043,631.67 1,495,375.08
往来款 35,358,631.26 50,723,387.79
帮困基金 126,700.61 2,223,157.64
代收款 21,125,316.47 5,366,154.79
其他 383,843.66 4,516,572.96
合计 90,404,808.28 81,044,784.94
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
□适用√不适用
其他说明
□适用√不适用
42、 持有待售负债
□适用√不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
□适用□不适用
单位：元币种：人民币
125 / 167
项目 期末余额 期初余额
1 年内到期的长期借款 77,417,816.16 32,500,000.00
合计 77,417,816.16 32,500,000.00
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用√不适用
短期应付债券的增减变动：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款 16,725,000.00 82,545,887.48
信用借款
合计 16,725,000.00 82,545,887.48
其他说明，包括利率区间：
√适用□不适用
注：本集团长期借款的利率区间为5.2250%-6.65%。
46、 应付债券
(1). 应付债券
□适用√不适用
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用√不适用
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用√不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用√不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用√不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用√不适用
126 / 167
其他说明：
□适用√不适用
47、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期初余额 期末余额
融资租赁应付租金 53,998,803.84 35,999,202.56
融资租赁-未确认融资租赁费用 -13,527,542.96 -5,199,487.83
合 计 40,471,260.88 30,799,714.73
其他说明：
□适用√不适用
48、 期应付职工薪酬
□适用√不适用
49、 专项应付款
□适用√不适用
50、 预计负债
□适用√不适用
51、 递延收益
递延收益情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 12,533,493.44 285,392.64 12,248,100.80
合计 12,533,493.44 285,392.64 12,248,100.80 /
涉及政府补助的项目：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
本期计入营
本期新增 与资产相关/
负债项目 期初余额 业外收入金 其他变动 期末余额
补助金额 与收益相关
额
与资产相关的政府
补助
土地出让金返还款 12,533,493.44 285,392.64 12,248,100.80
合计 12,533,493.44 285,392.64 12,248,100.80 /
其他说明：
□适用√不适用
127 / 167
52、 其他非流动负债
□适用√不适用
53、 股本
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
本次变动增减（+、一）
期初余额 发行 送 公积金 期末余额
其他 小计
新股 股 转股
股份 774,754,697.00 387,377,349.00 387,377,349.00 1,162,132,046.00
总数
其他说明：
经 2016 年年度股东大会审议通过，公司以资本公积金向全体股东每股转增 0.5
股，合计转增 387,377,349 股。
54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用√不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用√不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用√不适用
其他说明:
□适用√不适用
55、 资本公积
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢价） 2,422,035,948.46 387,377,349.00 2,034,658,599.46
其他资本公积 5,284,258.76 5,284,258.76
合计 2,427,320,207.22 387,377,349.00 2,039,942,858.22
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本期资本公积减少见附注七（53）
56、 库存股
□适用√不适用
128 / 167
57、 其他综合收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
本期发生金额
减：前期计
期初 税后归 期末
项目 本期所得税前 入其他综合 减：所得 税后归属于母
余额 属于少 余额
发生额 收益当期转 税费用 公司
数股东
入损益
一、以后不能重分类进损
益的其他综合收益
其中：重新计算设定受益
计划净负债和净资产的变
动
权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
二、以后将重分类进损益 451,734.47 -2,659,060.66 178,908.00 -2,837,968.66 -2,386,234.19
的其他综合收益
其中：权益法下在被投资
单位以后将重分类进损益
的其他综合收益中享有的
份额
可供出售金融资产公允价 178,908.00 178,908.00 -178,908.00
值变动损益
持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
现金流量套期损益的有效
部分
外币财务报表折算差额 272,826.47 -2,659,060.66 -2,659,060.66 -2,386,234.19
其他综合收益合计 451,734.47 -2,659,060.66 178,908.00 -2,837,968.66 -2,386,234.19
58、 专项储备
□适用√不适用
59、 盈余公积
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 61,910,729.51 5,132,824.88 67,043,554.39
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计 61,910,729.51 5,132,824.88 67,043,554.39
60、 未分配利润
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
129 / 167
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 123,902,300.04 -51,334,380.81
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润 123,902,300.04 -51,334,380.81
加：本期归属于母公司所有者的净利润 403,752,367.34 179,408,358.28
减：提取法定盈余公积 5,132,824.88 4,171,677.43
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利 30,333,630.02
转作股本的普通股股利
期末未分配利润 492,188,212.48 123,902,300.04
61、 营业收入和营业成本
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 11,923,767,522.91 10,972,886,310.05 3,323,177,536.23 2,875,258,895.11
其他业务 126,724,648.96 17,711,905.07 31,403,139.59 6,011,118.44
合计 12,050,492,171.87 10,990,598,215.12 3,354,580,675.82 2,881,270,013.55
按产品或业务类别列示
行业名称 本期发生额 上期发生额
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
玻璃制造加工行业 1,318,393,001.16 1,099,665,890.75 1,241,679,140.73 1,021,934,060.98
移动互联网终端及 10,605,374,521.75 9,873,220,419.30 2,081,498,395.50 1,853,324,834.13
服务行业
其他业务收入 126,724,648.96 17,711,905.07 31,403,139.59 6,011,118.44
合 计 12,050,492,171.87 10,990,598,215.12 3,354,580,675.82 2,881,270,013.55
62、 税金及附加
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
消费税
营业税 71,000.00
城市维护建设税 8,812,002.69 4,201,265.03
教育费附加 3,785,611.93 1,877,880.71
资源税
房产税 7,998,389.45 4,559,940.80
土地使用税 3,307,708.67 2,114,717.03
车船使用税
印花税 5,383,549.25 492,609.22
地方教育附加 2,250,064.85 960,494.14
其他 325,594.75 950,213.07
合计 31,862,921.59 15,228,120.00
63、 销售费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
130 / 167
职工薪酬 92,144,102.48 27,570,437.89
固定资产折旧 1,773,142.97 564,644.67
长期待摊费用摊销 9,332,045.55 2,195,219.75
包装物摊销 2,321,264.76 6,233,852.44
低值易耗品摊销 219,320.02 204,861.60
机物料消耗 5,371,742.57 3,715,630.52
运输费及物流费 7,095,611.10 3,391,698.65
业务费 1,410,933.60 3,828,834.00
租金及租赁管理费 54,190,199.72 18,927,729.68
水、电费 9,716,792.69 4,944,693.07
业务宣传费 2,825,918.35 948,900.58
服务费 6,302,013.79 1,554,427.11
广告费 4,080,741.14 630,448.83
维修保养 593,222.36 184,911.88
网络费、通信费 810,043.76 191,559.09
代销手续费 2,007,431.81 2,206,992.32
电商销售服务费 21,497,822.71 1,947,740.02
其他 5,081,306.35 2,604,415.03
合计 226,773,655.73 81,846,997.13
64、 管理费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 78,971,118.54 28,593,708.10
固定资产折旧 11,026,332.59 3,683,437.79
无形资产摊销 4,821,796.47 2,957,673.11
长期待摊费用摊销 1,078,425.37 271,806.60
中介机构及顾问费 8,288,493.11 12,109,619.87
排污费 12,837,241.37 8,465,817.00
业务招待费 4,722,110.39 2,181,703.05
办公费 4,929,382.54 2,709,579.36
差旅费 3,093,909.53 1,703,908.91
财产保险费 126,798.83 959,076.87
修理费 2,609,625.29 3,739,886.58
物料销耗 176,668.65 299,622.65
董事会费及会议费 2,233,650.32 723,342.87
水电费 578,100.32 416,235.82
租金 7,875,888.26 2,059,749.03
交通费及汽车费用 3,364,513.61 1,121,975.96
研发费用 7,162,738.47 3,115,855.87
快递费 1,267,710.45 387,136.89
低值易耗品摊销 450,316.15 196,091.59
其他 12,667,322.84 7,195,188.82
合计 168,282,143.10 82,891,416.74
65、 财务费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 93,965,381.93 59,984,639.33
利息收入 -13,518,559.34 -11,107,759.65
131 / 167
票据贴现利息 30,799,907.26 15,142,507.72
汇兑损益 99,362.82 -788.13
融资租赁未确认融资费 8,328,055.13
手续费 13,962,990.16 6,750,471.36
合计 133,637,137.96 70,769,070.63
66、 资产减值损失
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 13,121,659.03 -2,996,504.17
二、存货跌价损失 1,872,365.32 -7,592,406.83
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失 - 12,474,220.26
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
合计 14,994,024.35 1,885,309.26
67、 公允价值变动收益
□适用√不适用
68、 投资收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 -1,221,521.68 1,600,933.77
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益 642,985.01
处置可供出售金融资产取得的投资收益 205,179.09
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新
计量产生的利得
处置子公司收益 8,847,346.10
理财产品收益 85,255.24
收购或有对价差异调整 -3,147,713.46
其他 5,182,107.05
合计 4,768,545.29 7,426,025.83
69、 营业外收入
营业外收入情况
√适用□不适用
132 / 167
单位：元币种：人民币
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置利得合计
其中：固定资产处置利得
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助 4,350,835.57 -
与企业日常活动无关的政 632,510.76 632,510.76
府补助
不需支付长期挂账往来款 2,038,759.89 2,038,759.89
清理收益
碳排放权转让收益 602,050.00 602,050.00
其他 1,124,688.04 1,050,847.65 1,124,688.04
合计 4,398,008.69 5,401,683.22 4,398,008.69
计入当期损益的政府补助
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
本期发生金
补助项目 上期发生金额 与资产相关/与收益相关
额
土地出让金返还 285,392.64 与资产相关
稳岗补贴资金 648,400.00 与收益相关
技术研究中心绩效补贴 500,000.00 与收益相关
外贸发展资金 5,000.00 与收益相关
新一代浮法玻璃燃烧系统高效节能项目 1,000,000.00 与资产相关
当阳市高新技术企业发展专项资金 500,000.00 与收益相关
2015 年产学研合作补助与奖励 30,000.00 与收益相关
品牌连锁荣誉扶持款 300,000.00 与收益相关
品牌连锁管理团队扶持款 100,000.00 与收益相关
税收返还 1,382,042.93 与收益相关
其他 232,510.76 与收益相关
合计 632,510.76 4,350,835.57 /
其他说明：
□适用√不适用
70、 营业外支出
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置损失合计
其中：固定资产处置损失
无形资产处置损失
债务重组损失 3,125,576.34
非货币性资产交换损失
对外捐赠 460,383.37 500.00 460,383.37
罚款支出 1,486,339.74 1,486,339.74
133 / 167
赔偿损失 136,835.88 136,835.88
流动资产处置损失 52,175.91 52,175.91
其他 829,394.80 229,160.01 829,394.80
合计 2,965,129.70 3,355,236.35 2,965,129.70
71、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 99,155,833.55 35,356,287.21
递延所得税费用 -4,677,517.37 13,405,854.59
合计 94,478,316.18 48,762,141.80
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额
利润总额 502,854,963.38
按法定/适用税率计算的所得税费用 75,428,244.51
子公司适用不同税率的影响 23,488,072.63
调整以前期间所得税的影响 30,466.66
非应税收入的影响 183,228.25
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 590,933.60
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 83,739.56
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣 -1,316,382.11
亏损的影响
处置子公司收益个别财务报表与合并财务报表差异的影响 -4,009,986.92
所得税费用 94,478,316.18
其他说明：
□适用√不适用
72、 其他综合收益
√适用□不适用
详见附注
73、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
政府补助 7,896,653.22 1,683,400.00
银行利息收入 13,518,559.34 11,107,759.65
往来款及其他 31,305,327.86 42,604,400.38
合计 52,720,540.42 55,395,560.03
134 / 167
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
费用类支出 183,119,738.03 96,922,151.71
往来款及其他 21,033,477.73 125,721,212.99
合计 204,153,215.76 222,643,364.70
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种:人民币
项目 本期发生额 上期发生额
收到未完成业绩承诺补偿款 158,068,787.00
合计 158,068,787.00
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
资金拆出金额 120,000,000.00
合计 120,000,000.00
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
融资租赁款 50,000,000.00
承兑汇票保证金 13,935,603.00
合计 13,935,603.00 50,000,000.00
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
票据融资 42,325,839.84
支付融资性售后回租租金 17,999,601.28
股份发行费用 25,943,396.23
承兑汇票保证金 20,545,349.18
合计 17,999,601.28 88,814,585.25
74、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
135 / 167
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 408,376,647.20 181,356,672.65
加：资产减值准备 14,994,024.35 1,885,309.26
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性 114,550,856.09 109,338,402.62
生物资产折旧
无形资产摊销 5,409,757.57 4,498,300.69
长期待摊费用摊销 14,208,634.06 8,518,238.21
处置固定资产、无形资产和其他长期资 1,445,981.84 43,406.76
产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填 0.00 90,661.36
列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填 -
列）
财务费用（收益以“－”号填列） 133,192,707.14 75,127,147.05
投资损失（收益以“－”号填列） -4,768,545.29 -7,426,025.83
递延所得税资产减少（增加以“－”号 -4,062,938.95 13,570,108.27
填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”号 -492,617.62 -170,031.68
填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） -259,033,986.23 46,169,250.38
经营性应收项目的减少（增加以“－” -612,085,267.62 -532,389,444.17
号填列）
经营性应付项目的增加（减少以“－” -33,472,569.84 -616,749,960.43
号填列）
其他 -
经营活动产生的现金流量净额 -221,737,317.30 -716,137,964.86
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资
活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 366,722,859.43 350,627,953.28
减：现金的期初余额 350,627,953.28 47,191,305.16
加：现金等价物的期末余额 -
减：现金等价物的期初余额 -
现金及现金等价物净增加额 16,094,906.15 303,436,648.12
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 40,000,000.00
其中：深圳市云蜂智慧传媒有限公司 40,000,000.00
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 333,085.78
其中：深圳市云蜂智慧传媒有限公司 333,085.78
加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物
取得子公司支付的现金净额 39,666,914.22
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
金额
136 / 167
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 71,250,000.00
其中：武汉市戴春林商贸有限责任公司 71,250,000.00
减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 1,905,879.79
其中：武汉市戴春林商贸有限责任公司 1,905,879.79
加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物
处置子公司收到的现金净额 69,344,120.21
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、现金
其中：库存现金 1,901,337.93 5,098,140.63
可随时用于支付的银行存款 364,821,521.50 345,529,812.65
可随时用于支付的其他货币资金
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 366,722,859.43 350,627,953.28
其中：母公司或集团内子公司使用受限
制的现金和现金等价物
其他说明：
□适用√不适用
75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用√不适用
76、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 99,864,928.86 票据保证金
应收票据 40,000,000.00 贷款质押
存货
固定资产 1,018,078,227.88 贷款抵押
无形资产 85,745,575.16 贷款抵押
可供出售金融资产 30,000,000.00 贷款抵押
应收账款 152,469,379.16 贷款质押
合计 1,426,158,111.06 /
其他说明：
137 / 167
2017 年 9 月 12 日，子公司宜昌当玻硅矿有限责任公司向武汉农村商业银行宜昌
分行当阳支行借款 10,000,000.00 元，以其拥有完全所有权的房地产（含土地）提供
抵押；
本公司在 2017 年 3 月 3 日、2017 年 7 月 12 日、2017 年 7 月 14 日、2017 年 8
月 7 日、2017 年 8 月 9 日以及 2017 年 9 月 8 日向建设银行当阳支行借款合计
287,500,000.00 元，以其拥有完全所有权的房地产（含土地）、机械设备提供抵押；
本公司在 2017 年 2 月 9 日、2017 年 6 月 28 日、以及 2017 年 12 月 7 日向湖北当
阳农村商业银行借款合计 111,000,000.00 元。以其拥有完全所有权的房地产（含土
地）、机械设备提供抵押；
本公司在 2016 年 9 月 30 日、2017 年 3 月 31 日、2017 年 7 月 5 日以及 2017 年
12 月 29 日向湖北银行宜昌分行借款合计 50,000,000.00 元，以其拥有完全所有权的
机械设备和宜昌当玻硅矿有限责任公司的房产和土地提供抵押；
2017 年 8 月 31 日，子公司深圳市恒波商业连锁有限公司向中国建设银行股份有
限公司深圳分行借款 210,000,000.00 元，以其拥有完全所有权的房产提供抵押；
2017 年 9 月 29 日，子公司深圳市恒波商业连锁有限公司向广发银行股份有限公
司深圳分行借款 50,000,000.00 元，以其拥有完全所有权的房产提供抵押；
2017 年 2 月 7 日，本公司向建设银行当阳支行借款 29,700,000.00 元，以其拥有
的可供出售金融资产提供抵押；
2017 年 9 月 19 日，子公司宜昌当玻硅矿有限责任公司向湖北当阳农村商业银行
股份有限公司借款 24,000,000.00 元，以本公司银行承兑汇票提供质押；
2017 年 9 月 5 日，子公司当阳峡光特种玻璃有限责任公司向湖北当阳农村商业银
行股份有限公司借款 24,000,000.00 元，以其拥有完全所有权的房地产（含土地）提
供质押；
2017 年 11 月 1 日至 2017 年 12 月 25 日，子公司广东恒大和通信科技有限公司向
上海邦汇商业保理有限公司借款余额为 152,469,379.16 元，以应收账款提供质押。
77、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目：
√适用□不适用
单位：元
期末折算人民币
项目 期末外币余额 折算汇率 余额
货币资金
其中：美元 18,947.89 6.5079 123,310.97
欧元
港币 2,504,936.47 0.83231 2,084,883.67
人民币
人民币
应收账款
其中：美元
欧元
港币 273,895,407.08 0.83231 227,965,886.27
人民币
人民币
长期借款
其中：美元
138 / 167
欧元
港币
人民币
人民币
外币核算-应付帐款
港元 167,513,585.42 0.83231 139,423,232.28
人民币
外币核算-其他应付帐款
港元 12,685.84 0.83231 10,558.55
人民币
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
√适用□不适用
项目 境外主要经营地 记账本位币 记账本位币的选择依据
香港恒波商贸有限公司 香港 港元 主要经营地在香港
78、 套期
□适用√不适用
79、 其他
√适用□不适用
1、 资产处置收益
项目 本年发生额 上期发生额
处置非流动资产的利得（损失“-”） -1,445,981.84 -43,406.76
合 计 -1,445,981.84 -43,406.76
2、 其他收益
（1）其他收益分类情况
项目 本年发生额 上期发生额 计入当期非经常性
损益的金额
政府补助 13,755,446.92 12,336,735.10
合计 13,755,446.92 - 12,336,735.10
（2）计入当期损益的政府补助
补助项目 本年发生额 上期发生额 与资产相关/
与收益相关
增值税返还奖励 1,418,711.82 与收益相关
土地出让金返还 285,392.64 与资产相关
稳岗补贴资金 743,501.51 与收益相关
生育津贴 236,640.95 与收益相关
产业转型升级资金 1,512,000.00 与收益相关
139 / 167
信息化奖励 750,000.00 与收益相关
重点纳税企业管理团队奖励金 800,000.00 与收益相关
产学研补助 110,000.00 与收益相关
小微企业商标资助 202,000.00 与收益相关
其他税收返还 4,787,200.00 与收益相关
商业增长扶持款 2,910,000.00 与收益相关
合 计 13,755,446.92 -
注：公司全资子公司深圳市云客科技开发有限公司销售其自行研发生产的软件产品，按17%的法
定税率缴纳增值税，对超过3%部分的增值税享受增值税即增即退。
3、 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程
（1） 基本每股收益
项 目 本年发生额 上期发生额
归属于母公司普通股股东的合并净利润 403,752,367.34 179,408,358.28
发行在外普通股的加权平均数 1,162,132,046.00 487,919,965.67
基本每股收益（元/股） 0.3474 0.3677
基本每股收益按照归属于本公司普通股股东的当期净利润，除以发行在外普通股的加权平均
数计算。
发行在外普通股的加权平均数的计算过程如下：
项 目 本年发生额 上期发生额
年初发行在外的普通股股数 774,754,697.00 344,502,600.00
加：报告期公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 387,377,349.00
加：报告期新发行的普通股的加权平均数 143,417,365.67
发行在外普通股的加权平均数 1,162,132,046.00 487,919,965.67
（2）稀释每股收益
本公司无稀释性潜在普通股。
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
√适用□不适用
(1). 本期发生的非同一控制下企业合并
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
购
股 买
股权 权 日
购买日至期末 购买日至期末
被购买 股权取得 取得 取 的
股权取得成本 购买日 被购买方的收 被购买方的净
方名称 时点 比例 得 确
入 利润
（%） 方 定
式 依
据
深圳市 2017/9/30 58,053,000.00 100% 股 2017/9/30 取 46,380,954.06 10,697,430.24
云蜂智 权 得
慧传媒 收 控
有限公 购 制
司 权
140 / 167
(2). 并成本及商誉
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
合并成本 深圳市云蜂智慧传媒有限公司
--现金 40,000,000.00
--非现金资产的公允价值
--发行或承担的债务的公允价值
--发行的权益性证券的公允价值
--或有对价的公允价值 18,053,000.00
--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值
--其他
合并成本合计 58,053,000.00
减：取得的可辨认净资产公允价值份额 22,776,012.14
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价 35,276,987.86
值份额的金额
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
① 被合并净资产公允价值的确定
被合并净资产公允价值以经湖北众联资产评估有限按成本法估值方法确定的估
值结果确定。
② 股权收购或有对价
根据深圳深圳云智与深圳云蜂公司的股东深圳市云软科技开发有限公司、史粱材、
张志强签订的《股权投资协议》约定业绩目标如下：2017 年-2019 年的净利润分别为
500 万、650 万、750 万元，业绩不得跨年累计，也不得冲回。如果公司在 2017 年、
2018 年、2019 年任一年度超额完成经营目标，深圳云智公司承诺在该年度审计报告
出具之日起 30 日内将该年度超额完成部分总额的 50%作为奖励给原股东。或有对价系
根据公司提供 2017 年、2018 年、2019 年盈利预测确定的未来需支付金额确定。
(3). 被购买方于购买日可辨认资产、负债
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
深圳市云蜂智慧传媒有限公司
购买日公允价值 购买日账面价值
资产： 28,768,557.76 30,954,757.76
货币资金 333,085.78 333,085.78
应收款项 20,876,806.61 20,876,806.61
存货
固定资产 965,770.49 965,770.49
无形资产 2,260,339.64 4,446,539.64
预付账款 436,085.42 436,085.42
其他应收款 563,104.30 563,104.30
其他流动资产 3,310,000.00 3,310,000.00
长期待摊费用 23,365.52 23,365.52
负债： 8,178,745.62 8,178,745.62
借款
应付款项 7,439,567.54 7,439,567.54
递延所得税负债
预收账款 66,457.50 66,457.50
应付职工薪酬 101,373.01 101,373.01
应交税费 349,101.57 349,101.57
其他应付款 222,246.00 222,246.00
净资产 20,589,812.14 22,776,012.14
减：少数股东权益
取得的净资产 20,589,812.14 22,776,012.14
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(4). 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□适用√不适用
(5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相
关说明
□适用√不适用
(6). 其他说明：
□适用√不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用√不适用
3、 反向购买
□适用√不适用
142 / 167
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
处置价款与处 与原子公司
按照公允价 丧失控制权之
置投资对应的 丧失控制权 丧失控制权 丧失控制权 股权投资相
丧失控制权 值重新计量 日剩余股权公
子公司名 股权处置价 股权处置 股权处置 丧失控制 合并财务报表 之日剩余股 之日剩余股 之日剩余股 关的其他综
时点的确定 剩余股权产 允价值的确定
称 款 比例（%） 方式 权的时点 层面享有该子 权的比例 权的账面价 权的公允价 合收益转入
依据 生的利得或 方法及主要假
公司净资产份 （%） 值 值 投资损益的
损失 设
额的差额 金额
武 汉 市 戴 71,250,000.00 出售股权 2017/9/30 签订协议并 8,847,346.10 0 不适用 不适用 不适用 不适用 0
春林商贸 取得全部股
95.00%
有限责任 权处置款
公司
其他说明：
□适用√不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用□不适用
（1） 新设主体
名称 新纳入合并范围的时间 期末净资产 合并日至期末净利润
宜宾恒波网络科技有限公司 2017/8/11 16,537,223.80 15,937,223.80
深圳市前海恒波供应链管理有限公司 2017/1/25
四川信风网络科技有限公司 2017/8/9 19,630,498.28 -369,501.72
香港恒科商贸有限公司 2017/8/1
6、 其他
□适用√不适用
143 / 167
九、其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用□不适用
表决权比例
子公司 主要经营 持股比例(%) (%) 取得
注册地 业务性质
名称 地 方式
直接 间接
宜昌当玻硅矿有限责 当阳市 当阳市 选砂 95.53 95.53 非同一控制
任公司 企业合并
当阳峡光特种玻璃有 当阳市 当阳市 平板玻璃生 98.75 98.75 非同一控制
限责任公司 产 企业合并
湖北金晶玻璃有限公 武汉市 武汉市 玻璃深加工 100 100 设立
司
深圳市恒波商业连锁 深圳市 深圳市 商品贸易 100 100 非同一控制
有限公司 企业合并
深圳市恒波电子商务 深圳市 深圳市 商品贸易 100 100 非同一控制
有限公司 企业合并
深圳市中恒国信通信 深圳市 深圳市 商品贸易 100 100 非同一控制
科技有限公司 企业合并
深圳市云客科技开发 深圳市 深圳市 游戏软件 100 100 非同一控制
有限公司 企业合并
河源市恒波通信发展 河源市 河源市 商品贸易 100 100 非同一控制
有限公司 企业合并
惠州市恒波通信有限 惠州市 惠州市 商品贸易 100 100 非同一控制
公司 企业合并
梅州市恒波商业有限 梅州市 梅州市 商品贸易 100 100 非同一控制
公司 企业合并
茂名市恒波通信器材 茂名市 茂名市 商品贸易 100 100 非同一控制
有限公司 企业合并
湛江市恒波通信有限 湛江市 湛江市 商品贸易 100 100 非同一控制
公司 企业合并
江苏恒波信息科技有 深圳市 宿迁市 商品贸易 100 100 非同一控制
限公司 企业合并
江苏恒易达信息科技 深圳市 宿迁市 商品贸易 100 100 非同一控制
有限公司 企业合并
深圳市前海睿达供应 深圳市 深圳市 商品贸易 100 100 非同一控制
链有限公司 企业合并
广东恒大和通信科技 广州市 广州市 商品贸易 90 90 非同一控制
有限公司 企业合并
广东晟图通信科技有 广州市 广州市 商品贸易 90 90 非同一控制
限公司 企业合并
广州市星棋科技有限 广州市 广州市 商品贸易 90 90 非同一控制
公司 企业合并
深圳市恒诺信息技术 深圳市 深圳市 商品贸易 100 100 非同一控制
有限公司 企业合并
深圳市中移恒泰网络 深圳市 深圳市 商品贸易 100 100 非同一控制
有限公司 企业合并
江门市恒波网络科技 江门市 江门市 商品贸易 100 100 非同一控制
有限公司 企业合并
阳江市恒波网络科技 阳江市 阳江市 商品贸易 100 100 非同一控制
有限公司 企业合并
东莞市恒波商业有限 东莞市 东莞市 商品贸易 100 100 非同一控制
公司 企业合并
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赣州市恒波网络科技 赣州市 赣州市 商品贸易 100 100 非同一控制
有限公司 企业合并
广州市恒波网络科技 广州市 广州市 商品贸易 100 100 非同一控制
有限公司 企业合并
肇庆市恒波恒波网络 肇庆市 肇庆市 商品贸易 100 100 非同一控制
科技有限公司 企业合并
佛山市恒波网络科技 佛山市 佛山市 商品贸易 100 100 非同一控制
有限公司 企业合并
恒波（深圳）管理技 深圳市 深圳市 商品贸易 100 100 非同一控制
术有限公司 企业合并
恒波（深圳）销售管 深圳市 深圳市 商品贸易 100 100 非同一控制
理有限公司 企业合并
深圳市恒速贸易有限 深圳市 深圳市 商品贸易 100 100 非同一控制
公司 企业合并
深圳市云智互联科技 深圳市 深圳市 商品贸易 100 100 非同一控制
有限公司 企业合并
深圳市天下创客技术 深圳市 深圳市 商品贸易 100 100 非同一控制
有限公司 企业合并
深圳市创智互联电子 深圳市 深圳市 商品贸易 100 100 非同一控制
商务有限公司 企业合并
深圳市昊能互联电子 深圳市 深圳市 商品贸易 100 100 非同一控制
商务有限公司 企业合并
天津恒波供应链管理 天津市 天津市 商品贸易 51 51 非同一控制
有限公司 企业合并
恒泰（天津）供应链 天津市 天津市 商品贸易 100 100 设立
管理有限公司
香港恒波商贸有限公 香港 香港 商品贸易 100 100 设立
司
江苏中恒信息科技有 深圳市 宿迁市 商品贸易 100 100 非同一控制
限公司 企业合并
深圳市云蜂智慧传媒 深圳市 深圳市 游戏软件 100 100 非同一控制
有限公司 企业合并
宜宾恒波网络科技有 宜宾市 宜宾市 商品贸易 100 100 设立
限公司
深圳市前海恒波供应 深圳市 深圳市 商品贸易 100 100 设立
链管理有限公司
四川信风网络科技有 宜宾市 宜宾市 商品贸易 100 100 设立
限公司
香港恒科商贸有限公 香港 香港 商品贸易 100 100 设立
司
(2). 重要的非全资子公司
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
其中:内部交
少数股东持 本期向少数股
本期归属于少 易对少数股 期末少数股东
子公司名称 股 东宣告分派的
数股东的损益 东损益的影 权益余额
比例 股利
响
宜昌当玻硅矿有 4.47% -27,202.63 -75,463.81 1,753,109.98
限责任公司
当阳峡光特种玻 1.25% 102,445.01 5,113,456.63
璃有限责任公司
恒泰（天津）供应 49.00% -56,628.68 4,829,088.39
链管理有限公司
广东恒大和通信 10.00% 4,644,825.89 24,280,976.78
科技有限公司
145 / 167
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
期末余额 期初余额
子
非 非
公
流 流
司 流动 负债
流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 动 负债合计 流动资产 非流动资产 资产合计 动
名 负债 合计
负 负
称
债 债
宜 47,140,382 50,855,139. 97,995,522 58,776,0 58,776,0 55,504,620 52,333,834 107,838, 68,01 68,01
昌 .83 22 .05 59.35 59.35 .79 .61 455.40 0,432 0,432
当 .75 .75
玻
硅
矿
有
限
责
任
公
司
当 243,723,32 243,860,110 487,583,43 78,506,9 78,506,9 200,549,73 268,649,26 469,199, 57,31 11 68,31
阳 1.19 .30 1.49 00.70 00.70 8.43 6.73 005.16 8,075 ,0 8,075
峡 .07 00 .07
光 ,0
特 00
种 .0
玻 0
璃
有
限
责
任
公
司
恒 182,864,92 165,104.15 183,030,02 173,330, 173,330, 123,285,56 33,086.91 123,318, 117,4 117,4
泰 5.07 9.22 321.74 321.74 7.22 654.13 60,71 60,71
（ 4.86 4.86
天
津
）
供
应
链
管
理
有
146 / 167
限
公
司
广 473,798,80 7,274,999.6 481,073,80 238,264, 238,264, 324,577,67 7,294,807. 331,872, 135,5 135,5
东 9.06 8 8.74 040.90 040.90 0.50 34 477.84 10,96 10,96
恒 8.87 8.87
大
和
通
信
科
技
有
限
公
司
子公 本期发生额 上期发生额
司名 经营活动现金流 经营活动现金流
营业收入 净利润 综合收益总额 营业收入 净利润 综合收益总额
称 量 量
宜昌 98,783,392.50 -608,559.95 -608,559.95 351,952.65 98,524,830.93 1,048,083.37 1,048,083.37 -32,803,646.63
当玻
硅矿
有限
责任
公司
当阳 242,461,251.27 8,195,600.70 8,195,600.70 -46,685,298.79 191,760,123.01 -4,666,120.88 -4,666,120.88 -25,467,279.54
峡光
特种
玻璃
有限
责任
公司
恒泰 717,617,183.45 -201,031.79 -201,031.79 871,217,757.83 - -99,260.73 -99,260.73 -22,506,312.56
（天
津）
供应
链管
理有
限公
司
广东 5,310,471,088.88 46,448,258.87 46,448,258.87 -153,269,822.82 1,186,101,251.45 20,878,935.27 20,878,935.27 643,393,505.73
恒大
和通
信科
技有
限公
司
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用√不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用√不适用
其他说明：
147 / 167
□适用√不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用√不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用□不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
合营企业 持股比例(%) 对合营企业或联
或联营企 主要经营地 注册地 业务性质 营企业投资的会
业名称 直接 间接 计处理方法
新疆普耀 新疆博乐 博乐市 节能镀膜玻 13.5 权益法
新型建材 璃生产、销
有限公司 售
持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
本集团持有新疆普耀新型建材有限公司（以下简称新疆普耀）13.5%的股权，对新疆普耀的
表决权比例亦为13.5%。虽然该比例低于20%，但由于本集团在新疆普耀董事会中派有代表并参与
对新疆普耀财务和经营政策的决策，所以本集团能够对新疆普耀施加重大影响。
(2). 要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
新疆普耀新型建材有限 新疆普耀新型建材有限
公司 公司
流动资产 141,509,070.21 114,650,782.47
非流动资产 336,198,501.09 345,422,037.53
资产合计 477,707,571.30 460,072,820.00
流动负债 272,440,457.37 277,401,497.64
非流动负债 34,958,029.65 37,262,513.49
负债合计 307,398,487.02 314,664,011.13
少数股东权益
归属于母公司股东权益 170,309,084.28 145,408,808.87
按持股比例计算的净资产份额 22,991,726.38 19,630,189.20
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值 22,991,726.38 19,630,189.20
存在公开报价的联营企业权益投
资的公允价值
营业收入 169,184,893.70 137,460,956.47
净利润 24,900,275.41 11,817,352.60
终止经营的净利润
148 / 167
其他综合收益
综合收益总额 24,900,275.41 11,817,352.60
本年度收到的来自联营企业的股
利
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的
合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业：
投资账面价值合计 31,607,767.54 19,586,826.40
下列各项按持股比例计算的
合计数
--净利润 -4,583,058.86 69,732.14
--其他综合收益
--综合收益总额 -4,583,058.86 69,732.14
其他说明
注：不重要的联营企业包含深圳赛波数码科技有限公司、合龙胜通信科技（深圳）有限公司、
广州合酷胜通信科技有限公司、深圳市伟达斯通信科技有限公司、宜宾华腾智联科技有限公司。
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用 □不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用√不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用√不适用
149 / 167
6、 其他
□适用√不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用□不适用
本公司的主要金融工具，除衍生工具外，包括货币资金、可供出售金融资产、借款等，这些
金融工具的主要目的在于为本公司的运营融资。本公司还有多种因经营而直接产生的其他金融资
产和负债，比如应收账款、其他应收款、应付账款及其他应付款等。
本集团金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险和市场风险。
1、 信用风险
信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。
本集团仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。按照本集团的政策，需对所有要求采用
信用方式进行交易的客户进行信用审核。另外，本集团对应收账款余额进行持续监控，以确保本
集团不致面临重大坏账风险。对于未采用相关经营单位的记账本位币结算的交易，除非本集团信
用控制部门特别批准，否则本集团不提供信用交易条件。
本集团其他金融资产包括货币资金、可供出售的金融资产及其他应收款等，这些金融资产的
信用风险源自交易对手违约，最大风险敞口等于这些工具的账面金额。本集团无因提供财务担保
而面临信用风险。
本集团与客户间的贸易条款以预付款或采取货到付款方式为主，信用交易为辅。信用风险集
中按照客户进行管理。由于本集团的客户较为分散，因此在本集团内部不存在重大信用风险集中。
合并资产负债表中应收账款的账面价值正是本集团可能面临的最大信用风险。
2、 流动性风险
流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的
风险。本集团通过利用银行贷款及债务维持资金延续性与灵活性之间的平衡，以管理其流动性风
险。本集团的目标是运用银行借款、和其他计息借款等多种融资手段以保持融资的持续性与灵活
性的平衡。
本集团流动负债涉及的短期借款、应付票据、应付账款、应付利息及其他应付款等金融负债
等预计均在1年内偿付，公司目前资金能够满足偿付要求。集团非流动负债涉及的长期借款将于未
来1年之内支付77,417,816.16元、1至2年内支付13,980,000.00元、2-3年内支付2,745,000.00元 、长
期应付款1年内支付17,999,601.28元、1-2年支付17,999,601.28元。
3、 市场风险
市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包
括汇率风险、利率风险和其他价格风险。
A、汇率风险
汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。
报告期末，本集团承受汇率风险主要与所持有港元银行存款、以港元结算的出口销售业务形
成的应收账款有关，由于港元与本集团的功能货币之间的汇率变动使本集团面临外汇风险。
B、利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。
本集团的利率风险产生于银行借款、长期应付款等带息债务。
浮动利率的金融负债使本集团面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本集团面临公允
价值利率风险。本集团根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。于2017
年12月31日，本集团的带息债务主要为以人民币计价的浮动利率借款合同，金额合计为
1,562,729,145.12元，及以人民币计价的固定利率合同，金额为 130,142,018.72 元。在其他变量不
变的假设下，浮动利率金融负债的利率，人民币基准利率增加或减少25个基准点将对利润总额影
响2017年度金额为减少或增加3,906,822.86元。
4、 公允价值
150 / 167
详见本附注（十一）。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
期末公允价值
项目 第一层次公允价 第二层次公允价 第三层次公允
合计
值计量 值计量 价值计量
一、持续的公允价值计量
（一）以公允价值计量且变动计入
当期损益的金融资产
1. 交易性金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）可供出售金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）其他
（三）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使
用权
（四）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的资产总额
（五）交易性金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
（六）指定为以公允价值计量且变 18,053,000.00 18,053,000.00
动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额 18,053,000.00 18,053,000.00
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用√不适用
151 / 167
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用√不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用√不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用√不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
□适用√不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用√不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用√不适用
9、 其他
□适用√不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
□适用√不适用
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注（九）1。
□适用√不适用
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注（九）2。
□适用√不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他
合营或联营企业情况如下
√适用□不适用
152 / 167
合营或联营企业名称 与本企业关系
新疆普耀新型建材有限公司 联营企业
深圳赛波数码科技有限公司 联营企业
合龙胜通信科技（深圳）有限公司 联营企业
广州合酷胜通信科技有限公司 联营企业
深圳市伟达斯通信科技有限公司 联营企业
宜宾华腾智联科技有限公司 联营企业
其他说明
□适用√不适用
4、 其他关联方情况
□适用□不适用
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
当阳市国有资产管理局 参股股东
当阳市国中安投资有限公司 参股股东
武汉医药（集团）股份有限公司 同一董事控制
江苏恒佳投资有限公司 关联股东控制的其他企业
深圳市奥基数码科技有限公司 关联股东控制的其他企业
深圳市波特餐饮管理有限公司 关联股东控制的其他企业
深圳市云银投资集团有限公司 关联股东控制的其他企业
深圳市厚普加商业管理有限公司 关联股东控制的其他企业
深圳市迈客风科技有限公司 关联股东控制的其他企业
江门市迈客风商贸有限公司 关联股东控制的其他企业
深圳市掌梦信息技术有限公司 关联股东控制的其他企业
刘德逊 关联股东
刘懿 关联股东
詹齐兴 关联股东刘德逊之配偶
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
□适用□不适用
单位：元币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
深圳赛波数码科技有限公司 手机采购 - 5,871.79
深圳市厚普加商业管理有限公司 手机采购 50,036.75
合龙胜通信科技（深圳）有限公司 手机采购 397,948.72
广州合酷胜通信科技有限公司 手机采购 3,313,102.58
深圳市伟达斯通信科技有限公司 手机采购 1,025.64
江门市迈客风商贸有限公司 手机采购 40,186.32
深圳市迈客风科技有限公司 代理销售 404,211.11 2,128,918.41
153 / 167
出售商品/提供劳务情况表
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
关联交易内
关联方 本期发生额 上期发生额
容
深圳赛波数码科技有限公司 商品销售 64,570.94 757,907.90
深圳市厚普加商业管理有限公司 商品销售 993,706.76 751,594.02
合龙胜通信科技（深圳）有限公司 商品销售 19,476.92
江门市迈客风商贸有限公司 商品销售 14,185,405.32
深圳市迈客风科技有限公司 商品销售 1,343,141.01 1,028,647.01
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
√适用□不适用
注：上述公司的关联交易系与子公司深圳恒波发生的交易。深圳市迈客风科技有限公
司的控股股东系江苏恒佳投资有限公司，江苏恒佳投资有限公司的实际控制人系深圳
恒波公司的大股东刘德逊，2017 年 3 月 31 日，江苏恒佳投资有限公司 60%的股权全
部转让给自然人股东。与江门市迈客风商贸有限公司交易披露的系 2017 年全年金额。
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用√不适用
关联托管/承包情况说明
□适用√不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用√不适用
关联管理/出包情况说明
□适用□不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
租赁资产种
承租方名称 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入
类
江门市迈客风商贸有限公司 房屋租赁 512,129.52 267,452.83
本公司作为承租方：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费
刘懿 房屋租赁 541,392.00 135,348.00
詹齐兴 房屋租赁 1,200,000.00 300,000.00
关联租赁情况说明
□适用√不适用
154 / 167
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
担保是否已
被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
经履行完毕
宜昌当玻硅矿有限责任公司 20,000,000.00 2017.9.12 2018.9.11 否
新疆普耀新型建材有限公司 5,000,000.00 2017.5.27 2018.5.27 否
深圳市恒波商业连锁有限公司 150,000,000.00 2017.10.16 2018.10.16 否
深圳市恒波商业连锁有限公司 100,000,000.00 2017.09.19 2019.06.05 否
深圳市恒波商业连锁有限公司 120,000,000.00 2017.08.25 2018.08.24 否
本公司作为被担保方
□适用√不适用
关联担保情况说明
□适用√不适用
(5). 关联方资金拆借
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明
拆入
拆出
新疆普耀新型建材有限公司 6,293,250.43
深圳市伟达斯通信科技有限公司 4,080,000.00
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用√不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员报酬 3,540,700.00 1,144,800.00
(8). 其他关联交易
□适用√不适用
155 / 167
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
其他应收款 新疆普耀新型建材有限公司 6,293,250.43 15,545,920.79
其他应收款 深圳市迈客风科技有限公司 789,361.66
其他应收款 深圳市厚普加商业管理有限公司 725.54
其他应收款 詹齐兴 359,748.00
其他应收款 深圳市伟达斯通信科技有限公司 4,080,000.00 0.00
应收账款 新疆普耀新型建材有限公司 3,008,402.90 3,008,402.90
应收账款 深圳市迈客风科技有限公司 10,598,262.29
应收账款 深圳市厚普加商业管理有限公司 410,714.97
应收账款 深圳赛波数码科技有限公司 4,487,007.42
应收账款 合龙胜通信科技（深圳）有限公司 512,444.36
预付账款 深圳赛波数码科技有限公司 49,729.22
预付账款 深圳市迈客风科技有限公司 9,600.03
预付账款 深圳市伟达斯通信科技有限公司 6,000,000.00 2,000,000.00
(2). 应付项目
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
应付账款 深圳市迈客风科技有限公司 1,183,946.53
应付账款 深圳市厚普加商业管理有限公司 35,704.63
应付账款 深圳赛波数码科技有限公司 114,977.53
应付账款 合龙胜通信科技（深圳）有限公司 371,661.50
预收账款 深圳赛波数码科技有限公司 1,234.00 51,018.98
预收账款 深圳市厚普加商业管理有限公司 902,118.00
预收账款 深圳市迈客风科技有限公司 5,701,120.83
其他应付款 深圳市迈客风科技有限公司 349,258.30
其他应付款 深圳市厚普加商业管理有限公司 2,059.29
7、 关联方承诺
□适用√不适用
8、 其他
□适用√不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用√不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用√不适用
156 / 167
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用√不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用√不适用
5、 其他
□适用√不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用√不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用□不适用
（1）未决诉讼/仲裁
2016 年 8 月深圳市云客科技开发有限公司（以下简称云客科技）与北京奇迹时代科技有限公
司（以下简称北京奇迹）股东签订《股权转让协议》，根据协议约定云客科技计划分两阶段收购北
京奇迹 100%的股权，第一阶段云客科技收购北京奇迹 49%的股权，第二阶段，若北京奇迹 2016
年度完成承诺净利润，云客科技展开第二阶段股权收购，由于北京奇迹未完成 2016 年度承诺净利
润，云客科技就第二阶段收购安排计划重新与北京奇迹原股东进行谈判。谈判期间北京奇迹将第
二阶段 51%股权在未通知云客科技的情况下转给其他第三方，同时北京奇迹原股东以本公司未按
照合同约定收购其第二阶段股权，向法院起诉本公司，云客科技正准备提起反诉，目前诉讼正在
进行中。
（2）担保事项
本集团为关联方担保事项详见本附注（十二）5(4)
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用√不适用
3、 其他
□适用√不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用√不适用
2、 利润分配情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
拟分配的利润或股利 121,125,710.20
经审议批准宣告发放的利润或股利
157 / 167
3、 销售退回
□适用√不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用□不适用
1、资产负债日后重大投资
2018 年 2 月 11 日，公司召开的第九届董事会第六次会议审议通过《关于回购注
销公司股份的议案》，同意拟用自筹资金回购资金总额为 10,000 万元至 15,000 万元
的本公司发行的人民币普通股（A 股）股票，在回购股份价格不超过人民币 12 元/股
的条件下，预计最大回购股份数量为 1250 万股，约占公司目前总股本的 1.08%。该议
案已经公司 2018 年 3 月 5 日召开的 2018 年第一次临时股东大会审议通过。
2、利润分配预案
2018 年 3 月 18 日，经本公司第九届董事会第七次会议决议，通过了 2017 年度利
润分配预案为：拟以 2017 年年末总股本 1,162,132,046 股为基数，向全体股东每 10
股派发现金红利 1.04 元（含税），共计派发现金红利总额为 121,125,
710.20 元，剩余未分配利润结转下一年度。本预案将经股东大会批准后实施。
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用√不适用
(2). 未来适用法
□适用√不适用
2、 债务重组
□适用√不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用√不适用
(2). 其他资产置换
□适用√不适用
4、 年金计划
□适用√不适用
5、 终止经营
□适用√不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策：
√适用□不适用
本集团的经营分部的分类与内容如下：
158 / 167
A、玻璃制造加工行业分部：本集团的母公司湖北三峡新型建材股份有限公司、
子公司当阳峡光特种玻璃有限责任公司、宜昌当玻硅矿有限责任公司、湖北金晶玻璃
有限公司主要经营范围是平板玻璃及玻璃深加工制品等，属于本集团的玻璃制造加工
行业分部。
B、移动互联网终端及服务行业分部：子公司深圳市恒波商业连锁有限公司及其
附属公司主要经营范围是通信产品、数码产品及配件的购销和维护、维修等，属于本
集团的移动互联网终端及服务行业分部。
(2). 报告分部的财务信息
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 玻璃制造加工报告 移动互联网终端及 分部间抵销 合计
分部 服务报告分部
对外营业收入 1,330,312,280.37 10,720,179,891.50 12,050,492,171.87
销售费用 10,372,841.37 216,400,814.36 226,773,655.73
利息收入 5,447,649.92 8,070,909.42 13,518,559.34
利息费用 42,815,288.68 51,150,093.25 93,965,381.93
对联营企业和合营企 3,361,537.18 -4,583,058.86 -1,221,521.68
业的投资收益
资产减值损失 3,405,328.49 11,588,695.86 14,994,024.35
利润总额（亏损） 89,796,391.31 413,058,572.07 502,854,963.38
资产总额 3,743,202,455.44 3,418,405,809.38 7,161,608,264.82
负债总额 1,359,309,364.07 2,007,477,295.87 3,366,786,659.94
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用√不适用
(4). 其他说明：
√适用□不适用
对外交易收入信息
项目 本年金额 上期金额
玻璃制造加工行业 1,318,393,001.16 1,241,679,140.73
移动互联网终端及服务行业 10,605,374,521.75 2,081,498,395.50
其他收入 126,724,648.96 31,403,139.59
合计 12,050,492,171.87 3,354,580,675.82
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用√不适用
8、 其他
□适用√不适用
159 / 167
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 应收账款分类披露：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类 计提 账面 计提 账面
比例 比例
金额 金额 比例 价值 金额 金额 比例 价值
(%) (%)
(%) (%)
单项金额重大并单
独计提坏账准备的
应收账款
按信用风险特征组 162,980,483.93 / 7,012,085.51 / 155,968,398.42 145,943,224.86 / 6,533,381.69 / 139,409,843.17
合计提坏账准备的
应收账款
其中：组合 1 140,241,710.07 86.05 7,012,085.51 5.00 133,229,624.56 130,667,633.82 89.53 6,533,381.69 5 124,134,252.13
组合 2 22,738,773.86 13.95 22,738,773.86 15,275,591.04 10.47 15,275,591.04
组合小计 162,980,483.93 100.00 7,012,085.51 4.30 155,968,398.42 145,943,224.86 100 6,533,381.69 4.48 139,409,843.17
单项金额不重大但
单独计提坏账准备
的应收账款
合计 162,980,483.93 / 7,012,085.51 / 155,968,398.42 145,943,224.86 / 6,533,381.69 / 139,409,843.17
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 478,703.82 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用√不适用
160 / 167
(3). 本期实际核销的应收账款情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的应收账款 0
其中重要的应收账款核销情况
□适用√不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用□不适用
截至期末按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额为 85,722,384.01 元，
占应收账款期末余额合计数的比例为 52.60%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额
为 4,286,119.21 元。
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用√不适用
.
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
2、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
计
类别 计提 账面 提 账面
比例 比例
金额 金额 比例 价值 金额 金额 比 价值
(%) (%)
(%) 例
(%)
单项金额重 158,068,786.79 55.6 158,068,786.79
大并单独计
提坏账准备
的其他应收
款
按信用风险 157,092,696.70 100.00 7,257,096.67 4.62 149,835,600.03 126,226,685.85 44.4 5,805,673.41 4.6 120,421,012.44
特征组合计
提坏账准备
的其他应收
款
其中：组合1 145,141,933.48 92.39 7,257,096.67 5.00 137,884,836.81 116,113,468.20 40.84 5,805,673.41 5 110,307,794.79
组合2 11,950,763.22 7.61 11,950,763.22 10,113,217.65 3.56 10,113,217.65
组合小计 157,092,696.70 100.00 7,257,096.67 4.62 149,835,600.03 126,226,685.85 44.4 5,805,673.41 4.6 120,421,012.44
单项金额不
重大但单独
计提坏账准
备的其他应
收款
157,092,696.70 / 7,257,096.67 / / 5,805,673.41 / 278,489,799.23
合计
149,835,600.03 284,295,472.64
161 / 167
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 1,486,038.41 元；本期收回或转回坏账准备金额 34,615.15
元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用√不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的其他应收款 34,615.15
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用√不适用
其他应收款核销说明：
□适用√不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
往来款 99,991,712.81 62,323,881.03
保证金、押金 45,000,000.00 45,131,000.00
备用金 3,477,425.68 8,658,587.17
应收业绩补偿款 158,068,786.80
其他 8,623,558.21 10,113,217.64
合计 157,092,696.70 284,295,472.64
162 / 167
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
□适用√不适用
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用√不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用√不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
3、 期股权投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
对子公 2,472,014,129.10 12,474,220.26 2,459,539,908.84 2,561,150,029.10 12,474,220.26 2,548,675,808.84
司投资
对联营、 22,991,726.38 22,991,726.38 19,630,189.20 19,630,189.20
合营企
业投资
合计 2,495,005,855.48 12,474,220.26 2,482,531,635.22 2,580,780,218.30 12,474,220.26 2,568,305,998.04
(1) 对子公司投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
本期 减值
本期 计提 准备
被投资单位 期初余额 本期减少 期末余额
增加 减值 期末
准备 余额
宜昌当玻硅矿有 36,100,808.84 36,100,808.84
限责任公司
当阳峡光特种玻 398,800,000.00 398,800,000.00
璃有限责任公司
湖北金晶玻璃有 20,000,000.00 20,000,000.00
限公司
武汉市戴春林商 89,135,900.00 89,135,900.00
贸有限责任公司
深圳市恒波商业 2,017,113,320.26 2,017,113,320.26
连锁有限公司
合计 2,561,150,029.10 89,135,900.00 2,472,014,129.10
(2) 对联营、合营企业投资
√适用□不适用
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单位：元币种：人民币
本期增减变动
其
他 其 宣告
减值
追 减 综 他 发放
投资 期初 计提 期末 准备
加 少 权益法下确认 合 权 现金 其
单位 余额 减值 余额 期末
投 投 的投资损益 收 益 股利 他
准备 余额
资 资 益 变 或利
调 动 润
整
一、合营企业
小计
二、联营企业
新疆普耀 19,630,189.20 3,361,537.18 22,991,726.38
新型建材
有限公司
小计 19,630,189.20 3,361,537.18 22,991,726.38
合计 19,630,189.20 3,361,537.18 22,991,726.38
4、 营业收入和营业成本：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 1,291,986,047.43 1,098,355,080.33 1,210,439,224.70 1,014,654,898.89
其他业务 219,759,165.91 213,725,275.76 164,139,483.50 150,675,541.76
合计 1,511,745,213.34 1,312,080,356.09 1,374,578,708.20 1,165,330,440.65
5、 投资收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益 3,361,537.18 1,531,201.63
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益 642,985.01
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新
计量产生的利得
处置子公司收益 -17,885,900.00
理财产品收益 205,179.09
其他 5,182,107.05
合计 -14,319,183.73 7,356,293.69
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6、 其他
□适用√不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 7,401,364.26
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密 12,969,245.86
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益 85,255.24
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保 205,179.09
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 800,368.23
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -3,147,713.46 收购云蜂或有对价调整
所得税影响额 -6,636,541.99
少数股东权益影响额 -200,386.54
合计 11,476,770.69
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第
1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说
明原因。
□适用√不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用□不适用
加权平均净资产 每股收益
报告期利润
收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 11.31 0.3474 0.3474
扣除非经常性损益后归属于公司 10.98 0.3375 0.3375
普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用√不适用
4、 其他
□适用√不适用
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第十二节 备查文件目录
备查文件目录 载有公司董事长亲笔签署的年度报告正文
载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构主管人员签
备查文件目录
名并盖章的会计报表
报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件
备查文件目录
的正本及公告的原稿
董事长：许锡忠
董事会批准报送日期：2018 年 3 月 18 日
修订信息
□适用√不适用
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