沈阳商业城股份有限公司独立董事
                     2013 年度述职报告

       我们作为沈阳商业城股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证
券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》
及相关法律法规的规定和要求，在 2013 年度工作中，恪尽职守、勤勉尽
责，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表了独立意见，维护了股
东的利益。现将 2013 年度履职情况向大会报告如下：
       一、独立董事基本情况
       刘治海：男，52 岁，硕士学位，律师，现任北京金诚同达律师事务
所高级合伙人，沈阳商业城股份有限公司独立董事。
       孙琳：女，50 岁，硕士学位。曾任餐饮娱乐有限公司总经理，沈阳
世星国际大厦有限公司总裁。现任中国世星国际集团董事长，沈阳市人
大代表，沈阳商业城股份有限公司独立董事。
       侯淑芬、女，62 岁，中共党员，本科学历，高级会计师、注册会计
师。曾任沈阳商业城股份有限公司董事、副总经理、总会计师。退休。
现任沈阳商业城股份有限公司独立董事。
       张国辉: 男，58 岁，中共党员，研究生学历，现任沈阳市煤气总公
司总经理，沈阳燃气有限公司总经理，沈阳市人大代表，沈阳商业城股
份有限公司独立董事。
       二、独立董事年度履职概况
       1、2013 年度出席董事会会议情况
姓名        本年应参加董事会次数   亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次）
刘治海                6                  5              1            0
孙琳                  6                  5              1            0
张国辉                6                  4              2            0
侯淑芬                6                  6              0            0
       2、出席股东大会情况
       2013年度，公司召开股东大会三次，独立董事侯淑芬出席3次，独立
董事孙琳出席1次。
       3、公司配合独立董事工作的情况
                                                                          1
    公司董事长、总裁、董事会秘书、总会计师等高级管理人员与独立
董事保持了顺畅的沟通，使独立董事能及时了解公司经营管理情况。同
时公司在董事会会议召开前及时将会议材料传递给独立董事，为独立董
事工作提供便利条件，积极有效地配合了独立董事的工作。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    2013 年度，我们对以下事项进行了重点关注：
    （一） 对外担保及资金占用情况
    公司担保事项符合中国证监会及《股票上市规则》的相关规定。公
司在报告期内无违规对外担保。
    截止 2013 年末，不存在大股东资金占用情况；报告期内公司发生
为控股子公司的担保履行审批程序，符合相关规定。
    （二） 募集资金的使用情况
    本报告期，公司不存在募集资金使用情况。
    （三） 高级管理人员提名以及薪酬情况
    本报告期，对公司董事会聘任高管人员发表独立意见，相关人员提
名程序、任职资格合法，符合相关规定。
    （四） 业绩预告及业绩快报情况
    本报告期，公司未进行业绩预告或发布业绩快报。
    （五） 聘任或者更换会计师事务所情况
    本报告期，公司董事会聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司财务审计机构，大华会计师事务所在为公司提供审计服务的过程中，
认真执行国家法律、法规和有关财务会计制度的规定，遵循了独立、客
观、公正的执业准则，完成了年度审计任务。公司聘其为财务审计机构
及支付其报酬的决策程序合法，支付的报酬水平公允、合理，不影响财
务审计的独立性、真实性和充分性。
    公司未更换会计师事务所。
    （六） 现金分红及其他投资者回报情况
    鉴于公司经营状况和实际资金需求，董事会提出的 2012 年度不分
配，不转增的预案符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
    （七） 公司及股东承诺履行情况
    本报告期，公司不存在股东承诺事项。

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    （八） 信息披露的执行情况
    我们对公司信息披露工作进行了有效的监督和核查，切实维护广大
投资者的合法权益。2013 年度，公司能够按照《上海证券交易所股票上
市规则》和《信息披露管理制度》的有关规定真实、准确、及时、完整
的履行信息披露义务，准确披露公司相关信息。
    （九） 内部控制的执行情况
    2013 年度，公司严格按照相关法律法规的要求规范运作，通过建立
有效的内部控制制度，保证了公司资产安全，财务报告及所披露信息真
实、准确、完整。公司内部控制体系已覆盖了经营、管理各个层面和重
要环节，形成了较为完整的内部控制管理体系。
    （十） 董事会以及下属专门委员会的运作情况
    按照中国证监会及上海证券交易所有关年报工作的要求，我们认真
出席了审计委员会会议，并与年审会计师进行了沟通。在公司 2012 年年
度报告的编制和披露过程中，切实履行独立董事的责任和义务，保证了
公司年报披露各阶段工作的有序开展与及时完成。
    四、总体评价和建议
    在公司积极有效的配合和支持下，2013 年度我们在履行独立董事职
责的过程中切实做到了依法合规、勤勉尽责，积极推进公司治理结构的
不断完善与优化，切实维护公司整体利益、维护股东的合法权益。


沈阳商业城股份有限公司独立董事：刘治海 孙琳 侯淑芬 张国辉




                                                     2014 年 4 月




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