关于沈阳商业城股份有限公司
2015 年年度股东大会
之
律师见证法律意见书
同格股字（2016）第 002 号
中国沈阳
地 址：沈阳市沈河区北京街 7 号辽宁有色大厦 15 层
法定代表人：胡 伟 邮政编码：110013
网 站：www.lntglaw.com 传 真：024-31977366
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股东大会法律意见书 辽宁同格律师事务所
辽宁同格律师事务所
关于沈阳商业城股份有限公司 2015 年年度股东大会
之
律师见证法律意见书
同格股字（2016）第 002 号
致：沈阳商业城股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司股东大会规则》等我国现行法律、法规、规范性文件
以及沈阳商业城股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》
的规定，辽宁同格律师事务所（以下简称“本所”）接受公司的
委托，委派律师（以下简称“本所律师”）出席公司 2015 年年
度股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的
召集和召开程序、出席会议人员的资格、表决程序、表决结果进
行现场律师见证，并出具本法律意见书。
第一节 本所及本所律师声明
本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法
律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规
定，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，审查了公司本次股东大会的
有关文件和材料，并对有关问题进行了必要的核查和验证。对参
加股东大会的股东身份和资格进行了核查，见证了本次股东大会
的召开。
本法律意见书仅依据出具日及以前发生或存在的事实并基
于本所律师对有关法律、法规和规范性文件的理解而形成。在本
法律意见书中，本所律师仅就本次股东大会的真实性和合法性发
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表法律意见，不对本次股东大会所审议议案的内容以及在议案中
所涉及的事实和数据的真实性和准确性等问题发表意见。
公司已承诺并保证：公司提供给本所律师的所有文件的正本
以及副本均为真实、准确、完整；公司已向本所律师披露一切足
以影响本法律意见书出具的事实和文件，且无任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏之处。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必
备文件公告。
为出具本所律师见证法律意见，本所律师依法审核了公司提
供的下列资料：
1.《公司章程》；
2.刊登在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
的公司关于召开 2015 年年度股东大会的通知公告；六届十次董
事会决议公告（公告编号：2016—023 号）；六届四次监事会决
议公告（公告编号：2016-024 号）；
3.出席现场会议的股东或其代理人的资格、身份证明文件
等；
4.公司本次股东大会会议的其他文件。
第二节 正文
一、本次股东大会的召集、召开程序
(一)本次股东大会的召集
本次股东大会由公司董事会召集
2016 年 4 月 22 日，公司召开第六届董事会第十次会议，审
议通过了《召开公司 2015 年年度股东大会的议案》，决定由公
司董事会召集，并于 2016 年 5 月 17 日召开本次股东大会；
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2016 年 4 月 26 日 ， 公 司 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）上刊登了关于召开本次股东大会的
通知（公告编号：2016-028 号），将本次股东大会召开的时间、
地点、投票方式及程序、会议审议事项、投票注意事项、会议出
席对象以及会议登记方法等事项进行公告。
(二)本次股东大会的召开
经本所律师见证，本次股东大会的现场会议于 2016 年 5 月 17 日
13 时 30 分在沈阳市沈河区中街路 212 号公司七楼会议室采取现
场投票和网络投票(网络投票系统：上海证券交易所股东大会网
络投票系统)相结合的方式如期召开，会议由公司董事长王奇先
生主持，本次股东大会召开的时间、地点、会议内容与会议通知
公告一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司
法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和
《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
经查验，出席本次股东大会的股东(包括股东授权委托代表)
共 7 人，所代表的股份为 56,570,455 股，占公司总股本的比例
为 31.75%。其均为公司董事会确定的股权登记日在中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东或其代理
人；股东均持有相关股权证明，代理人均持有书面授权委托书。
公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书、本所律师列
席了本次股东大会。
经本所律师核查，上述出席及列席本次股东大会的人员主体
资格合法、有效。
三、关于本次股东大会的新提案
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经本所律师验证，本次股东大会内容与会议通知公告内容相符，
在本次股东大会上，没有提出临时新提案的情形。
四、本次股东大会审议的议案、表决程序及表决结果
(一)本次股东大会就会议通知中列明的议案逐项进行了审
议和表决
(二)本次股东大会采取现场记名投票的方式进行表决。表决
时按照相关法律、法规和《公司章程》的规定计票、监票，表决
票经清点后当场公布，出席会议的股东未对现场投票的表决结果
提出异议。
(三)本次股东大会审议的议案表决结果如下：
议案 1.《沈阳商业城股份有限公司 2015 年度董事会工作报
告》
同意 56,428,955 股，占参会有表决权股份总数的 99.74%；
反对 30,000 股，占参会有表决权股份总数的 0.05%；弃权 111,500
股,占参会有表决权股份总数的 0.21%。
回避表决情况：该议案不涉及回避表决。
议案 2.《2015 年度监事会工作报告》
同意 56,428,955 股，占参会有表决权股份总数的 99.74%；
反对 30,000 股，占参会有表决权股份总数的 0.05%；弃权 111,500
股,占参会有表决权股份总数的 0.21%。
回避表决情况：该议案不涉及回避表决。
议案 3.《沈阳商业城股份有限公司 2015 年度报告及摘要》
同意 56,428,955 股，占参会有表决权股份总数的 99.74%；
反对 30,000 股，占参会有表决权股份总数的 0.05%；弃权 111,500
股,占参会有表决权股份总数的 0.21%。
回避表决情况：该议案不涉及回避表决。
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议案 4.《沈阳商业城股份有限公司 2015 年度财务决算报
告》
同意 56,428,955 股，占参会有表决权股份总数的 99.74%；
反对 30,000 股，占参会有表决权股份总数的 0.05%；弃权 111,500
股,占参会有表决权股份总数的 0.21%。
回避表决情况：该议案不涉及回避表决。
议案 5.《沈阳商业城股份有限公司 2015 年利润分配预案》
同意 56,428,955 股，占参会有表决权股份总数的 99.74%；
反对 30,000 股，占参会有表决权股份总数的 0.05%；弃权 111,500
股,占参会有表决权股份总数的 0.21%。
回避表决情况：该议案不涉及回避表决。
议案 6.《关于续聘会计师事务所及支付其 2015 年度报酬的
议案》
同意 56,428,955 股，占参会有表决权股份总数的 99.74%；
反对 30,000 股，占参会有表决权股份总数的 0.05%；弃权 111,500
股,占参会有表决权股份总数的 0.21%。
回避表决情况：该议案不涉及回避表决。
议案 7.《沈阳商业城股份有限公司关于为控股子公司提供
担保的议案》
同意 56,428,955 股，占参会有表决权股份总数的 99.74%；
反对 30,000 股，占参会有表决权股份总数的 0.05%；弃权 111,500
股,占参会有表决权股份总数的 0.21%。
回避表决情况：该议案不涉及回避表决。
议案 8.《沈阳商业城股份有限公司独立董事 2015 年度述职
报告》
同意 56,428,955 股，占参会有表决权股份总数的 99.74%；
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反对 30,000 股，占参会有表决权股份总数的 0.05%；弃权 111,500
股,占参会有表决权股份总数的 0.21%。
回避表决情况：该议案不涉及回避表决。
议案 9.《沈阳商业城股份有限公司关于拟向关联方借款的
关联交易议案》
同意 13,286,231 股，占参会有表决权股份总数的 98.93%；
反对 142,500 股，占参会有表决权股份总数的 1.06%；弃权 100
股,占参会有表决权股份总数的 0.01%。
回避表决情况：股东中兆投资管理有限公司回避表决
经见证，本所律师认为，上述议案均由公司董事会在本次股
东大会会议通知中予以披露；本次股东大会的表决程序符合我国
相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果
合法有效。
五、结论意见
本所律师认为：公司 2015 年年度股东大会的召集和召开程
序符合我国有关法律、法规和《公司章程》的规定，召集人和出
席股东大会人员的资格合法有效；股东大会的表决程序符合我国
法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效，本次股
东大会决议合法有效。
本法律意见书正本一式叁份，自本所盖章及本所经办律师签
字之日起生效，各份具有同等法律效力。
（本页以下无正文）
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本页无正文，为《辽宁同格律师事务所关于沈阳商业城股份
有限公司 2015 年年度股东大会的律师见证法律意见书》之签字
盖章页。
辽宁同格律师事务所 （盖章）
负责人：胡伟
经办律师：
张宁宁律师
韩 浩律师
二零一六年五月十七日
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